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第 60 / 135 頁- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第10條 …：一、公開收購人及其關係人於提出申報當時已持有被收購公司有價證券者，其種類、數量、取得成本及提出申報日前六個月內之相關交易紀錄。公開收購人為公司時，其董事、監察人持有被收購公開發行公司有價證券時，亦應一併載明前段事項。二…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第11條 …額百分之十之股東。（二）被收購公司依公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第三條規定所稱之關係人。二、公開收購人及其關係人與前款所列之人員，在申報公開收購前二年內，就本次公開收購有任何相關協議或約定者，其重要協議或約定之內…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第12條 …收購公司經營計畫應記載下列事項：一、公開收購人取得被收購有價證券之目的及計畫：（一）繼續經營被收購公司業務之意願及計畫內容。（二）有於取得被收購公司有價證券後一年內復轉讓予他人之計畫，以及該計畫內容。二、於收購完成後，產…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第13-1條 …載下列事項：一、律師法律意見書。二、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第九條第三項之證明。三、其他專家出具評估報告或意見書。出具前項意見書、證明或評估報告之有關專家，應於公開收購說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第7條 …條件。外國銀行分行公開募集發行金融債券應依金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則辦理。外國銀行分行委託承銷機構銷售其發行之金融債券時，應約定由承銷機構履行第二項告知義務。第一項所稱之淨值，依外國銀行分行及代表人…
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第8條 …交付，不印製實體方式為之，其發行、轉讓、提供擔保或註銷，應依證券集中保管事業相關規定辦理。外國銀行分行發行金融債券，其最低面額為新臺幣十萬元。
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第12條 依信託法第四條第二項規定之金融債券過戶信託登記，應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法規定辦理。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第1條 本準則依證券交易法（以下簡稱本法）第三十六條第四項規定訂定之。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第2條 …規定者外，應依本準則之規定全部刊入，並得參照公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第5條 …告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式。六、公司網址。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第11條 …印日止，已發行之股份種類。若經核准以總括申報制度募集發行有價證券者，另應揭露核准金額、預定發行及已發行有價證券之相關資訊。（附表五）二、主要股東名單：列明股權比例達百分之五以上之股東，如不足十名，應揭露至股權比例占前十名…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第16條 …購或受讓他公司股份發行新股者，應揭露下列事項：（一）股票已在證券交易所上市之公司（以下簡稱上市公司）或股票已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條或第三條之一規定，核准在證券商營業處所…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第17條 …一、計畫內容：截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金之來源與運用、變更原因、變更前後效益…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第20條 …繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及截至年報刊印日止之處理情形。（十三）其他重要風險及因應措施。七、其他重要事項。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第21條 …務報表及關係報告書。二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形，應揭露股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第22條 …報刊印日止，如發生本法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，亦應逐項載明。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第23條 …公司應於股東會召開日十四日前申報。二、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則規定，於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應於股東會召開日七日前申報。三、股票未於證券交易所上市或未於證券…
- 行政同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第11條 …上月份持股之變動情形通知銀行，並由銀行彙總後於每月十五日前向證券交易所或櫃檯買賣中心網站傳輸申報並於公開資訊觀測站公告之。前項股票經設定質權者，出質人應即填具申報表（附表七）通知銀行。銀行應於其質權設定後五日內，將其出質…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第1條 本準則依金融資產證券化條例（以下簡稱本條例）第九條第一項、第十七條第二項、第七十三條第一項及第一百零一條準用第十七條第二項規定訂定之。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第2條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，適用本準則規定；本準則未規定部分，適用其他法令規定。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第3條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，包括對非特定人公開招募或向特定人私募，應檢具申請書或申報書向主管機關申請核准或申報生效。所稱申請核准，謂主管機關以受託機構或特殊目的公司所提出相關書件予以審查，如未發現…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第4條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，應檢具申請書或申報書（附件一）及下列文件，向主管機關申請核准或申報生效後，始得為之：一、資產信託證券化計畫或資產證券化計畫。二、特殊目的信託契約書或受讓資產之契約或其他…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第5條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，有下列情形之一者，主管機關得停止其申報發生效力：一、申報文件不完備或應記載事項不充分者。二、有第七條規定之情事者。三、主管機關為保護公益認為有必要者。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第7條 受託機構公開招募受益證券或特殊目的公司公開招募資產基礎證券，自向主管機關申請或申報後至申請核准或申報生效前，受託機構或特殊目的公司發生財務或業務重大變化，或申請（報）書件內容發生變動，致對證券價格有重大影響時，除應於事實…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第8條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券有下列各款情形之一者，應填具申請書連同應檢附文件，申請主管機關核准，始得為之：一、受託機構就同一類型資產，首次申請發行受益證券或金融機構首次設立特殊目的公司申請發行資產基…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第9條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，有下列情形之一者，主管機關得退回或不核准其案件：一、申請或申報發行事項違反法令或虛偽者。二、申請或申報文件不完備或應記載事項不充分，經限期補正，屆期不能完成補正者。三、…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第10條 受託機構公開招募受益證券或特殊目的公司公開招募資產基礎證券，經申請核准或申報生效後，應依照下列規定辦理：一、除法令另有規定外，應於申報生效或申請核准通知到達之日起三個月內開始募集及辦理公告，並向應募人或購買人收取價款，提…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第11條 受託機構私募受益證券或特殊目的公司私募資產基礎證券，經申請核准或申報生效後，應依照下列規定辦理：一、應於申請核准或申報生效通知到達之日起三十日內開始收取款項。二、應於申請核准或申報生效通知函送達日起三個月內募足，並向應募…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第12條 受託機構私募受益證券或特殊目的公司私募資產基礎證券應於款項收足後五個營業日內，檢附下列文件，函報主管機關備查：一、律師出具該次私募與受託機構或特殊目的公司申請核准或申報生效時之證券化計畫書內容無重大差異之意見書，及律師或…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第13條 受託機構公開招募受益證券或特殊目的公司公開招募資產基礎證券，經申請核准或申報生效後，於受益證券或資產基礎證券上市或櫃檯買賣前，經發現有下列情形之一者，主管機關得撤銷或廢止其核准或生效：一、自申報生效或申請核准函送達日起，…