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第 60 / 69 頁- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第7條 …金融消費者清償本金或利息時，如經金融消費者要求，且融資租賃業確認契約金額及相關費用均已清償完畢，融資租賃業應交付清償證明，載明清償日期及清償金額。
- 行政證券商管理規則 第35-1條 …金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政證券商管理規則 第42條 …報告書。前項買賣報告書，客戶如係委託代理人代理買賣而由代理人確認者，須檢附本人之委託書。證券商受託買賣有價證券，其客戶買賣款券之交割，如均採帳簿劃撥方式，或已辦理交易確認並留存紀錄者，得免辦理第一項之簽章，並不適用有價證…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第11條 …欄位，經客戶以簽名或其他得以辨識客戶同一性及其意思表示之方式確認，並應列明運用資料之子公司名稱。金融控股公司因其組織異動，而有子公司增減時，應於金融控股公司及其子公司網站公告。三、與客戶之往來契約有關交互運用客戶資料等相…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第4條 非公務機關應依個人資料保護相關法令，定期查核確認所保有之個人資料現況，界定其納入本計畫及處理方法之範圍。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第8條 …、當事人行使本法第三條所定權利之相關事項：（一）當事人身分之確認。（二）提供當事人行使權利之方式，並告知所需支付之費用，及應釋明之事項。（三）對當事人請求之審查方式，並遵守本法有關處理期限之規定。（四）有本法所定得拒絕當…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第10條 …提供電子商務服務系統，應採取下列資訊安全措施：一、使用者身分確認及保護機制。二、個人資料顯示之隱碼機制。三、網際網路傳輸之安全加密機制。四、應用系統於開發、上線、維護等各階段軟體驗證與確認程序。五、個人資料檔案及資料庫之…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …二項規定之情形外，應檢具下列書件：一、自評表及申請文件為真實確認之聲明書。二、董事會會議紀錄，首次投資並應附審計委員會會議紀錄。三、投資目的、計畫，其內容包括：（一）被投資事業股東結構。（二）被投資事業經營團隊成員。（三…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第6條 …第一項申請投資應檢附下列申請文件：一、自評表及申請文件為真實確認之聲明書。二、董事會會議紀錄。三、投資目的。四、被投資事業股東結構及經營團隊成員。五、被投資事業業務範圍、業務之原則及方針、業務發展計畫。六、被投資事業未來…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第10條 …所作各項調整、估價推論過程等事項逐項評估其適當性及合理性，並確認符合本準則及相關法令規定。另應就銀行自行估價之作業流程等內部控制制度設計與執行之有效性逐項分析。4.銀行自行估價報告使用假設、估計、參數或土地開發分析使用資…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第2條 …協議具最終有效控制權之自然人。九、風險基礎方法：指金融機構應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依該方法，金融機構對於較高風險情形應採取加強措施，對於較低風險情形…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 金融機構確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：一、金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）進行下列臨時性交易：1.辦理一定金額以上…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第4條 金融機構確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶、投保或辦理儲值卡記名作業。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第5條 金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理：一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第6條 第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第7條 金融機構確認客戶身分作業應自行辦理，如法令或本會另有規定金融機構得依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之金融機構仍應負確認客戶身分之最終責任，並應符合下列…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第10條 金融機構於確認客戶身分時，應運用適當之風險管理機制，確認客戶及其實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士：一、客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第12條 …後，至少五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定：（一）確認客戶身分所取得之所有紀錄，如護照、身分證、駕照或類似之官方身分證明文件影本或紀錄。（二）帳戶、電子支付帳戶或卡戶檔案或契約文件檔案。（三）業務往來資訊，包括…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第13條 …金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應依下列規定辦理：一、應確認客戶身分並留存相關紀錄憑證。二、確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：（一）憑客戶提供之身分證明文件或護照確認其身分，並將其姓名、出生年月日、住址、電話、交易…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第14條 …融機構對下列達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報，但仍應確認客戶身分及留存相關紀錄憑證：一、存入政府機關、公營事業機構、行使公權力機構（於受委託範圍內）、公私立學校、公用事業及政府依法設立之基金所開立帳戶之款項。二、…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第15條 …方式儘速向調查局申報，並應補辦書面資料。但經調查局以傳真資料確認回條確認收件者，無需補辦申報書。金融機構並應留存傳真資料確認回條。四、前二款申報書及傳真資料確認回條，應依調查局規定之格式辦理。五、向調查局申報資料及相關紀…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …突之其他職務。三、當地法令未明確規定，於與當地主管機關溝通並確認後，報經主管機關備查者，得兼任無職務衝突之其他職務。外國銀行在臺分行如未能依前項於營業單位、資訊單位、財務保管單位及其他管理單位指派人員擔任法令遵循主管，應…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第17條 …：一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。三、銀行業推出各項新商品、服務及向主管機關申請開辦新種業務前，法令遵循主管應出具符合法…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第37條 …融專業訓練機構之訓練課程時數進行認定。金融控股公司及銀行業應確認內部稽核人員之資格條件符合本辦法規定，該等確認文件及紀錄應留存備查。
- 行政信用合作社法 第12-1條 …不得超過社股每股面額。前項決算淨值，社員代表大會決議前，應先確認信用合作社業以會計師查核簽證所列可能遭受損失之金額提足評價準備，未提足者，應補提調整之。第三項股金之退還，信用合作社應於社員代表大會決議通過後三個月內為之。…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第3條 …核准。信託業設置限專業投資人委託投資之集合管理運用帳戶，應於確認信託資金加入該帳戶之日起五個營業日內，檢具第二項第一款、第三款之約定條款、第四款至第七款等書件向主管機關申報備查。以外幣計價之集合管理運用帳戶，除主管機關另…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第8條 …並以一次為限。四、辦理登錄作業前應經總經理及遵守法令主管二人確認所登錄業務項目符合法令規定，並應於完成登錄後始得開辦。五、除應確保申報資料正確性外，並應以專卷保管經主管機關核准辦理新增業務項目核准函正（影）本及相關規定文…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22條 …及分析結果，應經客戶以簽名、蓋用原留印鑑或其他雙方同意之方式確認；修正時，亦同。（二）接受客戶簽訂信託契約時，須有適當之單位或人員，複核客戶簽約程序及所提供文件之真實性與完整性後始得辦理。三、評估客戶投資能力應辦理事項：…
- 行政商業銀行設立標準 第18-1條 …八條規定所檢附之營業計畫書，應併記載下列事項：（一）客戶身分確認機制。（二）經營純網路銀行業務所採用之資訊系統，與安全控管、備援作業及業務連續性計畫說明。（三）經會計師認證得以滿足未來五年資訊系統及業務適當營運之預算評估…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第6條 …任衍生性金融商品交易部門之任何職務。二、衍生性金融商品交易、確認及交割人員不得互相兼任。三、訂定風險管理限額時，應評估自有資本對風險之承擔能力。四、設計及測試風險計測方法，並以市價評估衍生性金融商品交易之價值及損益。除為…