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第 6 / 12 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第47-1條 …十一年十二月三十一日前，依事業規模及業務情況配置適足及適任之風險管理人員。風險管理主管及業務員未符合第四十四條、第四十五條、第四十七條所定資格條件者，及未符合第五十條第三項兼任職務規定者，應於中華民國一百十一年十二月三十…
- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …易決定人員或證券全權委託投資經理人。期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但他業兼營期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，如具第四十七條所定資格，得由他業登記之內部稽核及風險…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第26條 …露之新發布及修訂準則及解釋之影響。二、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。三、應收帳款之帳齡分析及備抵損失變動情形。四、具重大影響之外幣資產與負債，包括貨幣性及非貨幣…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …，應揭露會計師審查報告。六、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）列明最近年度因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應措施，如無法合理估計者，應說…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第34-1條 …報告一致，若有重大差異，應予揭露。五、期貨商應按治理、策略、風險管理及指標與目標等核心內容揭露永續相關財務資訊，並得依永續揭露準則相關規定使用在報導日無需過度成本或投入即可取得之所有合理且可佐證之資訊，及使用與其技能、能…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第7條 …畫執行情形。四、營運概況。五、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理事項。六、特別記載事項。符合一定條件之銀行，其年報除前項應記載事項外，並應以專章方式記載經董事會決議通過之永續相關財務資訊；所稱一定條件及本項規定適用期…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第10-1條 …期財務報告一致，若有重大差異，應予揭露。五、應按治理、策略、風險管理及指標與目標等核心內容揭露永續相關財務資訊，並得依永續揭露準則相關規定使用在報導日無需過度成本或投入即可取得之所有合理且可佐證之資訊，及使用與其技能、能…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第18條 …緊急備援與安全防護措施。六、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）列明最近年度及截至年報刊印日止，因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應措施，如…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第20條 …刊印日止之下列事項：（一）各類風險之定性及定量資訊：1.信用風險管理制度及應計提資本。（附表二十二）2.證券化風險管理制度、暴險額及應計提資本。（附表二十三、附表二十三之一）3.作業風險管理制度及應計提資本。（附表二十四…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-2條 …突或違反各兼職機構內部控制之情事。銀行應依據其投資管理需要、風險管理政策及本準則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …元以上，並符合前項第二款至第七款規定。發行人委託外國機構擔任風險管理機構或外國發行人，應先取得外匯業務主管機關同意函。發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應檢具「發行認購（售）權證資格認可申請書」，載明應…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第7條 …重大喪失債信情事，尚未了結或了結後尚未逾四年者。四、無適當之風險管理措施者。五、曾發行認購（售）權證而有無法履約之情事者。六、最近一年內未能依證券交易所或櫃檯買賣中心認購（售）權證相關規定辦理，且無法於限期內改善者。七、…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …組合達新臺幣十億元以上。（四）內部控制制度具有合適投資程序及風險管理措施。三、同時符合下列條件，並以書面向銀行申請為專業客戶之法人或基金：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告總資產超過新臺幣一億元。（二）經客戶授權…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第6條 …定期評估方式。（五）會計處理方式。（六）內部稽核制度。（七）風險管理措施。（八）客戶權益保障措施。董（理）事會應視商品及市場改變等情況，適時檢討前項之經營策略及作業準則，並應評估績效是否符合既定之經營策略，所承擔之風險是…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第11條 銀行辦理衍生性金融商品業務，應建立風險管理制度，對於風險之辨識、衡量、監控及報告等程序落實管理，並應遵循下列規定辦理：一、銀行辦理衍生性金融商品，應經適當程序檢核，並由高階管理階層及相關業務主管共同參考訂定風險管理制度。…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第19條 …資格條件之一：一、參加國內金融訓練機構舉辦之衍生性金融商品及風險管理課程時數達六十小時以上且取得合格證書，課程內容須包括衍生性金融商品交易理論與實務、相關法規、會計處理及風險管理。二、在國內外金融機構相關衍生性金融商品業…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第8條 …事）出（列）席率，以及其他應記載事項等資訊。八、薪酬委員會、風險管理委員會或其他各類功能性委員會之組成、職責及運作情形。九、最近年度支付董（理）事、監察人（監事）及總經理之酬金、酬金總額占稅後純益比例之分析、酬金給付政策…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第8-1條 …期財務報告一致，若有重大差異，應予揭露。五、應按治理、策略、風險管理及指標與目標等核心內容揭露永續相關財務資訊，並得依永續揭露準則相關規定使用在報導日無需過度成本或投入即可取得之所有合理且可佐證之資訊，及使用與其技能、能…
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …之內部控制制度。三、證券櫃檯買賣中心出具期貨商兼營槓桿交易商風險管理妥適性之審查意見書。四、中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具擔任槓桿交易商之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、擔任槓桿交…
- 行政槓桿交易商管理規則 第19條 …法令遵循。六、槓桿保證金契約之主辦會計。七、槓桿保證金契約之風險管理。八、辦理其他經核准之業務。
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …兼任。但其他法令另有規定者，從其規定：一、內部稽核人員。二、風險管理人員。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，不得兼任結算交割及主辦會計等職務。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，得由…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第4條 …作業手續、權責劃分、融通額度控管及帳戶管理等事宜，並訂定相關風險管理機制。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第8條 …畫、財務預測與增資規劃之精算評估報告、再保險政策、資金運用、風險管理（含資產負債管理）、公司治理及決策模式。三、長期經營承諾，至少應包含：（一）長期經營承諾書。（二）取得保險公司股份之動機及目的。（三）提供具法律拘束力之…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第31條 …近三年未違反登記地證券主管機關財務指標之規定。四、公司治理、風險管理及內部控制制度健全。五、投資資金來源明確。六、財務、業務資訊透明。七、經其登記地之證券主管機關許可投資。八、最近三年未曾受登記地證券主管機關、自律機構或…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第32條 …會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。五、公司治理、風險管理及內部控制制度健全。六、投資資金來源明確。七、財務及業務資訊透明。八、經登記地之證券主管機關許可投資。九、最近三年未曾受登記地證券主管機關、自律機構或行…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第33條 …近五年未違反登記地期貨主管機關財務指標之規定。四、公司治理、風險管理及內部控制制度健全。五、投資資金來源明確。六、財務、業務資訊透明。七、經登記地之期貨主管機關許可投資。八、最近五年未曾受登記地期貨主管機關、自律機構或行…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第34條 …三十一條第一項第三款及第十款規定之證明文件。十三、公司治理及風險管理制度健全之說明及證明文件。十四、財務、業務資訊透明之說明及證明文件。十五、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。十六、符合第三十一條第一項第十一款規…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第35條 …投資及符合第三十二條第十一款規定之證明文件。十四、公司治理及風險管理制度健全之說明及證明文件。十五、財務、業務資訊透明之說明及證明文件。十六、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。十七、參股投資協議書。十八、其他主管…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第36條 …三十三條第一項第三款及第十款規定之證明文件。十三、公司治理及風險管理制度健全之說明及證明文件。十四、財務、業務資訊透明之說明及證明文件。十五、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。十六、符合第三十三條第一項第十一款規…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …服務或辦理新種業務前，應進行洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所識別之風險。