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行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第30條基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時，應遵守本會及同業公會對證券投資信託事業為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動所訂定之相關規定，並由證券投資信託事業於事實發生日起十日內向同業公…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第33條 …依第十二條及第十三條規定提出申報生效或申請核准募集或追加募集證券投資信託基金，應檢附之申請（報）書格式及書件內容，由本會公告。依本準則規定提出之申請（報）書件，應依本會規定格式製作並裝訂成冊。
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第5條 …事長、總經理或三分之一以上董事發生變動。五、變更公司或所經理證券投資信託基金之簽證會計師。但變更事由係會計師事務所內部調整者，不包括在內。六、有第三條第二款至第五款情事之一。七、向與公司具有公司法第六章之一所定關係企業之…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第10條證券投資信託事業不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事或監察人。但本會另有規定者，不在此限。
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第12條 …銀行定期存單或商業票據。四、購買符合本會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證。五、其他經本會核准之用途。證券投資信託事業投資證券、期貨、金融與其他事業之範圍及相關規範，由本會另定之。證券投資信託事業除符合公司法第…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第13條 …處置：一、每股淨值未低於面額二分之一者，本會得限制該事業募集證券投資信託基金，該事業並應於一年內改善，屆期未改善者，本會得限制其私募證券投資信託基金。二、每股淨值低於面額二分之一者，本會得限制該事業募集及私募證券投資信託…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第14條證券投資信託事業募集或私募之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第15條證券投資信託事業應將證券投資信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管。信託業兼營證券投資信託業務，符合下列規定之一者，得自行保管證券投資信託基金：一、私募之證券投資信託基金。二、募集之每一證券投資信託基金設有信託監察人…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第19條 …洩露予他人或從事有價證券及其相關商品買賣之交易活動。二、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第20條證券投資信託事業經核發營業執照後，應於一個月內申請募集證券投資信託基金，並依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則規定辦理。證券投資信託事業未依前項規定提出申請或募集成立基金者，廢止其營業之許可，並通知限期繳銷營業…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第21條證券投資信託事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售文件、證券投資信託契約與事業本身及基金之最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，置於其營業處所及其基金銷售機構之營業處所，以供查閱。前項公開說明書及最近期經會計師…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第22條 …公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列行為：一、藉本會對證券投資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請（報）事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第22-1條 …金申購、買回事宜，應依證券投資信託契約、公開說明書及同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第23條證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權，除法令另有規定外，應由證券投資信託事業指派該事業人員代表為之。證券投資信託事業行使前項表決權，應基於受益憑證持有人之最大利益，且不得直接或間接參與該股票發行公司經…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第24條 …託事業因解散、停業、歇業、撤銷或廢止許可事由，致不能繼續從事證券投資信託基金有關業務者，應洽由其他證券投資信託事業承受其證券投資信託基金有關業務，並經本會核准。證券投資信託事業不能依前項規定辦理者，由本會指定其他證券投資…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第29條 …經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。二、所經理之證券投資信託基金，每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金總數之二分之一。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第32條 …財務狀況之預估、計畫內容之可行性、必要性及合理性、合併後經理證券投資信託基金之整合規劃、受益人及原有證券投資顧問事業客戶之權益保障措施。八、依公平交易法規定，事業結合應經其中央主管機關許可者，其許可函影本（無則免附）。九…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第35條證券投資信託事業合併後，原經理證券投資信託基金應依下列規定辦理：一、原經理之開放式證券投資信託基金，如同質性高者應檢討合併或作適當之處置。二、消滅公司原經理之封閉式證券投資信託基金，應召開受益人會議報告證券投資信託事業合…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第36條證券投資信託事業合併後，所經理之證券投資信託基金原持有之有價證券，因合併致成為利害關係公司所發行之有價證券者，合併訊息公開後，除因該公司無償配股外不得新增，並於二年內調整之。證券投資信託事業合併後，其所經理之全部證券投資…
行政證券投資信託基金受益人會議準則第3條 …數百分之三以上之受益人。信託業兼營證券投資信託業務並自行保管證券投資信託基金資產其設有信託監察人者，由信託監察人履行第一項基金保管機構之義務。
行政證券投資信託基金受益人會議準則第13條 …資信託事業或基金保管機構。二、終止證券投資信託契約。三、變更證券投資信託基金種類。
行政證券投資信託基金受益人會議準則第19條 …場所、主席姓名及決議方法，並應記載議事經過之要領及其結果，在證券投資信託基金存續期間，應永久保存。議事錄應與出席受益人簽名簿、寄回書面文件（含表決票）之受益人名冊及代理出席之委託書一併保存於證券投資信託事業。但受益人會議…
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定）第2條 …款事項：一、證券投資信託事業及基金保管機構之名稱及地址。二、證券投資信託基金（以下簡稱基金）之名稱及其存續期間。三、證券投資信託事業之權利、義務及法律責任。四、基金保管機構之權利、義務及法律責任。五、受益人之權利、義務及…
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定）第10條 …十二款所稱所經理之全部基金，包括證券投資信託事業募集或私募之證券投資信託基金及期貨信託基金。證券投資信託事業運用基金投資承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份，合併計算總數額或總金額，以合併計算得投資之比率上限；投…
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定）第54條 …規定。第一項第四款所稱各基金包含證券投資信託事業募集或私募之證券投資信託基金及期貨信託基金。私募基金從事證券相關商品交易之風險暴露，不得超過本基金淨資產價值之百分之四十。證券投資信託事業應於私募基金之信託契約中明定從事證…
行政發行人發行認購（售）權證處理準則第8條 …合證券交易所或櫃檯買賣中心所定條件之股票或其組合、指數股票型證券投資信託基金、主動式交易所交易基金、指數股票型期貨信託基金、境外指數股票型基金及臺灣存託憑證。二、證券交易所或櫃檯買賣中心公告之指數。三、經本會指定之外國證…
行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第7條 …出下列擔保品：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應與客戶約定，融通期限屆滿前，客戶得…
行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第8條 …品以下列為限：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應逐日計算每一借貸帳戶內之擔保品價值…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第32條 …證券投資信託事業：一、設立滿五年以上。二、具有管理或經營國際證券投資信託基金業務之豐富經驗。三、以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值達新臺幣八千億元以上。四、最近三年度連續獲利，且最近…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第35條 …、預期效益、資金來源、運用計畫等項目。八、具有管理或經營國際證券投資信託基金業務豐富經驗之說明及相關證明文件。九、登記地會計師出具大陸地區證券投資基金管理公司或陸資證券投資基金管理公司所管理之資產符合第三十二條第三款規定…