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第 6 / 6 頁- 行政金融控股公司投資管理辦法 第6條 …事業之管理及具體風險控管機制。十五、非經由證券集中交易市場或證券商營業處所進行之投資行為，應提出交易價格合理性之說明。十六、其他依被投資事業特性應另行檢具之評估資料。金融控股公司依本法第三十六條第二項申請之投資如屬下列情…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …項目、作業流程等之變更，定期修訂。股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之金融控股公司及銀行業，應將薪資報酬委員會運作之管理納入內部控制制度。金融控股公司及銀行業設置審計委員會者，其內部控制制度，應包括審計委員會議…
- 行政金融控股公司法 第31條 …二十八條之二第一項第二款作為股權轉換之用，或於證券集中市場或證券商營業處所賣出，不受第三十八條規定之限制。屆期未轉讓或未賣出者，視為金融控股公司未發行股份，並應辦理變更登記。金融機構辦理股份轉換時，預定之金融控股公司為既…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …八、募集設立及股票未在證券交易所上市（以下簡稱未上市）或未在證券商營業處所買賣之公司辦理對外公開發行之案件，應註明「股票未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣」。九、公司有累積虧損或有連續二年虧損，且每股淨值低於面額…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第14條 …行股份總數比率。（附表三十三）三、特別股已在證券交易所上市或證券商營業處所買賣者，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止之最高與最低市價。四、上市或上櫃公司發行未上市或未上櫃特別股者，應揭露發行目的、不上市或上櫃原因、…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第25條 …上市或上櫃之計畫。六、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第五條規定核准在證券商營業處所買賣之公司發行新股者，應說明未來上市（櫃）計畫。七、本次發行員工認股權憑證者，應揭露員工認股權憑…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …外華僑及外國人之確認登記應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則辦理之規定。二、外匯指定銀行兼營證券自營業務，於營業處所買賣之標的屬外幣計價之結構型債券者，依下列規定辦理：（一）交…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第12條 …資產或與保險人之一般帳簿資產為交易行為。但經由證券集中市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。三、投資於保險人發行之股票或公司債。四、投資與保險人有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第3條 …股票未在證券交易所上市且未依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣，投資人在投資前，請審慎判斷。四、刊印日期。為申請募集設立所編製之公開說明書，應於其封面註明係申…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第5條 …買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務。九、證券商營業處所經營衍生性金融商品及槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務。十、證券投資信託基金及境外基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之證券投資信託…
- 行政保險業對同一人同一關係人或同一關係企業之放款及其他交易管理辦法 第5條 …銀行可轉讓定期存單、地方政府發行之債券、在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之有價證券、在票券商營業處買賣之有價證券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票、債券附買回交易、經依法核准公開發行之證券投資信託…
- 行政公平交易法施行細則 第9條 …股份或出資額之概況。九、參與事業之股票在證券交易所上市，或於證券商營業處所買賣者，其最近一期之公開說明書或年報。十、參與事業之水平競爭或其上下游事業之市場結構資料。十一、主管機關為評估結合對競爭影響所指定之其他文件或其他…
- 行政所得基本稅額條例第十二條高風險新創事業公司認定辦法 第2條 個人交易未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣之公司所發行或私募之股票、新股權利證書、股款繳納憑證及表明其權利之證書（以下簡稱未上市櫃股票），其發行或私募公司屬中央目的事業主管機關核定之國內高風險新創事業公司，且交易…
- 行政適用生技醫藥產業發展條例緩課所得稅辦法 第7條 …二月十五日止。高階專業人員或技術投資人透過證券集中交易市場或證券商營業處所出售適用本條例第九條及第十條規定之股票者，證券商應於股票成交次一營業日將股票轉讓日期、數量及成交價格等資料通報生技醫藥公司。