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第 6 / 8 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第24條 …綜理資訊安全政策推動及資源調度事務。但主管機關對信用合作社及票券金融公司另有規定者，依其規定。金融控股公司及銀行業資訊安全長每年應向董（理）事會報告前一年度資訊安全整體執行情形，並及時報告重大資安問題。金融控股公司及銀行…
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第3條 …司之子公司合格資本，依下列業別及方式分別計算之：一、銀行業、票券金融公司、證券商及保險公司：依各業別資本適足之相關規定計算之合格自有資本淨額、自有資本或約當數額。二、信託業、期貨業、創業投資事業及融資租賃業：以帳列淨值計…
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第4條 …融資租賃業之方式計算者，該等子公司之資本溢額。三、依銀行業或票券金融公司計算合格資本方式之子公司者，該等子公司來自次順位債券之資本溢額（不包含符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第十條所定之非普通股權益之其他第一類資本條…
- 行政金融控股公司法 第4條 …列之銀行、保險公司及證券商：（一）銀行：指銀行法所稱之銀行與票券金融公司及其他經主管機關指定之機構。（二）保險公司：指依保險法以股份有限公司組織設立之保險業。（三）證券商：指綜合經營證券承銷、自營及經紀業務之證券商，與經…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …問之酬金：1.銀行最近年度第四季平均逾放比率高於百分之五者；票券金融公司最近年度第四季平均逾期授信比率大於百分之五。2.銀行、票券金融公司及金融控股公司最近一次自結、會計師複核或經本會檢查調整後之資本適足比率低於依各業別…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第21條 …控股公司列明取得成本達實收資本額百分之十或新臺幣三億元以上及票券金融公司列明取得成本達實收資本額百分之二十或新臺幣一億元以上之不動產及設備名稱、數量、取得日期、取得成本、重估增值及未折減餘額，並揭露其使用及保險情形、設定…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第38條 銀行、金融控股及票券金融公司應依本準則規定編製公開說明書。前項規定以外之其他金融業，本會得指定適用本準則編製公開說明書。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第2條 …銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農（漁）會信用部、票券金融公司、證券公司、證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、期貨商或保險業（包括保險代理人、保險經紀人及保險公證人）之負責人者。但下列情形，不在此…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第2條 票券金融公司年報之記載事項，應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第4條 年報之封面，應刊載票券金融公司名稱、年份及刊印日期。屬公開發行票券金融公司，應於右上角刊印普通股股票代碼及以顯著字體刊載可查詢本年報之網址，包括本會指定之資訊申報網站之網址及票券金融公司揭露年報相關資料之網址。前項普通股…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第5條 …電子郵件信箱。二、總公司及分公司之地址及電話。三、屬公開發行票券金融公司者，股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話。四、已辦理信用評等者，信用評等機構之名稱、地址及電話。五、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第6條 年報之封底應刊載下列事項：一、票券金融公司印鑑。二、票券金融公司負責人之簽名或蓋章。
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第7條 …效之檢討分析與風險管理事項。六、特別記載事項。符合一定條件之票券金融公司，其年報除前項應記載事項外，並應以專章方式記載經董事會決議通過之永續相關財務資訊；所稱一定條件及本項規定適用期程，由本會另定之。票券金融公司經主管機…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第8條 …結果及其評等日期。前一年度營業報告應就上年度國內外金融環境、票券金融公司組織變化情形、營業計畫及經營策略實施成果、預算執行情形、財務收支及獲利能力分析、研究發展狀況等予以檢討，作成報告。本年度營業計畫概要應說明當年度之經…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第10條 …派員工酬勞情形：（附表一之二、附表一之三及附表一之四）（一）票券金融公司可選擇採彙總配合級距揭露姓名方式，或個別揭露姓名及酬金方式。（二）票券金融公司有下列情事之一，應揭露個別董事、監察人、總經理及顧問等之酬金：1.最近…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第10-1條 符合第七條第二項一定條件之票券金融公司，其永續相關財務資訊之編製及揭露，應依下列各款及有關法令辦理，其未規定者，依本會認可之國際財務報導準則永續揭露準則（以下簡稱永續揭露準則）辦理：一、應依永續揭露準則及參考永續會計準則…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第11條 資本及股份應記載下列事項：一、股本來源：敘明票券金融公司最近年度及截至年報刊印日止，已發行之股份種類。（附表六）二、主要股東名單：列明股權比例達百分之一以上之股東，如不足十名，應揭露至股權比例占前十名之股東名稱、持股數額…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第13條 …種類特別股流通在外及辦理中金額，並揭露發行條件、對股東權益及票券金融公司財務結構之影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第14條 員工認股權憑證辦理情形應記載下列事項：一、票券金融公司尚未屆期之員工認股權憑證應揭露截至年報刊印日止辦理情形及對股東權益之影響。屬私募員工認股權憑證者，應以顯著方式標示。（附表十四）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第15條 …融機構，應揭露會計師對換股比率合理性之意見。二、屬上市或上櫃票券金融公司者，應揭露最近五年度曾經辦理併購或受讓其他金融機構之情形。以發行新股之方式併購或受讓其他金融機構股份者，應揭露其主辦證券承銷商所出具之評估意見。三、…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第17條 …：按主要金融業務別列示本年度之經營計畫。（三）市場分析：分析票券金融公司業務經營之地區、市場未來之供需狀況與成長性、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策。（四）金融商品研究與業務發展概況：1.說明最近二年內主要金…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第19條 票券金融公司應就財務狀況及財務績效加以檢討分析，並評估風險管理事項，其應記載事項如下：一、財務狀況：最近二年度資產、負債及權益發生重大變動之主要原因及其影響，若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度淨收益…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第23條 票券金融公司應於股東會召開後，於網站上揭露其年報之全部內容。公開發行票券金融公司應於股東會召開日七日前將年報之電子檔傳至本會指定之資訊申報網站。但上市上櫃票券金融公司於最近會計年度終了日實收資本額達新臺幣二十億元以上或召…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第3條 票券金融公司得從事下列衍生性金融商品交易：一、以客戶或營業人身分從事價值由利率所衍生之交易契約。二、以客戶或營業人身分從事價值由信用事件所衍生之交易契約，且以避險目的為限。三、以客戶身分從事價值由股價或股價指數所衍生之交…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 票券金融公司應訂定從事衍生性金融商品交易處理程序，經董事會通過後實施，並報主管機關備查。修正時，亦同。前項所稱從事衍生性金融商品交易處理程序，應有稽核單位參與訂定或修正，並載明以下項目：一、交易原則與方針：應包括從事衍生…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 票券金融公司董事會應核定衍生性金融商品交易與風險管理之重要政策及程序，至少每年檢討一次；並指定高階管理人員依下列原則，負責管理衍生性金融商品交易：一、確保衍生性金融商品交易處理程序之執行，並定期評估其妥適性。二、指定從事…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第6條 票券金融公司從事衍生性金融商品交易，應依下列原則辦理：一、衍生性金融商品交易之風險管理人員應具有風險管理之專業能力，且不得擔任衍生性金融商品交易部門之任何職務。二、衍生性金融商品交易、確認及交割人員不得互相兼任。三、訂定…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第7條 票券金融公司稽核單位應依下列原則辦理查核作業，按月作成稽核報告，並提報董事會或常務董事會；如有重大缺失或違規情事，應即函報主管機關：一、查核遵循從事衍生性金融商品交易處理程序及法令規定之情形。二、查核內部控制措施時，應包…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第8條 票券金融公司以客戶身分辦理衍生性金融商品交易，除於期貨交易所進行之交易，另依期貨交易法及其相關規定辦理外，其交易對象以經主管機關或中央銀行核准經營衍生性金融商品業務之金融機構為限。票券金融公司應依「票券金融公司投資債券及…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第9條 票券金融公司以營業人身分經營衍生性金融商品業務，應檢具主管機關規定之申請書件，向主管機關申請核准，並符合下列規定；涉及期貨交易所之交易者，並應依期貨交易法規定申請許可：一、自有資本與風險性資產比率超過百分之十。二、最近一…