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第 6 / 7 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第66條 …十五條及第十六條規定。依第一項規定首次辦理股票公開發行者，經申報生效後，經發現有第十一條第一項第四款、第五款及第七款所列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效。依第一項規定首次辦理股票公開發行之公司，曾依公司法第一百六十七…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第68條 …十六條規定。但金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業，申報生效期間為十二個營業日。依第一項規定辦理公開發行者，經申報生效後，經發現有第十一條第一項第四款至第七款所列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第71條 …發行公司依法私募有價證券，經本會同意辦理公開發行後，應自本會申報生效通知到達之日起三十日內換發有價證券，並於換發前至本會指定之資訊申報網站辦理公告。前項經補辦公開發行之有價證券，嗣後向證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第72條 …辦理者，準用第五條、第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。申報生效後，經發現有第十一條第一項第四款至第七款所列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第74條 …行公司辦理無償配發新股或減少資本，應依照下列規定辦理：一、於申報生效通知到達之日起三十日內，依公司法第二百七十三條規定辦理。二、於經濟部核准公司發行新股變更登記核准函送達公司之日起三十日內，依公開發行公司發行股票及公司債…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第15條 …情形應記載下列事項：一、公司尚未屆期之員工認股權憑證主管機關申報生效日期及總單位數、發行日期、已發行單位數、尚可發行單位數、發行得認購股數占已發行股份總數比率、認股存續期間、履約方式、限制認股期間及比率、截至公開說明書刊…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第16條 …下列事項：一、凡尚未全數達既得條件之限制員工權利新股主管機關申報生效日期及總股數、發行日期、已發行股數、尚可發行股數、發行價格、既得條件、受限制權利、保管情形、未達既得條件之處理方式、已收回或買回股數、已解除限制權利之股…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …會計師複核之案件檢查表彙總意見。六、前次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應自行改進事項之改進情形。七、本次募集與發行有價證券於申報生效時經本會通知應補充揭露之事項。八、公司初次上市、上櫃或前次及最近三…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第37條 …本會規定之格式以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站，並自申報生效通知到達之日起三十日內，應將修正後公開說明書定本以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站。公司採總括申報方式發行新股者，其辦理追補發行新股，應於證券承銷…
- 行政境外基金管理辦法 第2條 任何人非經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准或向本會申報生效後，不得在中華民國境內（以下簡稱國內）代理募集及銷售境外基金。前項所稱申請核准，謂本會以總代理人所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。第一項所…
- 行政境外基金管理辦法 第2-1條 …中保管結算所股份有限公司經本會委託受理前項案件，於申請核准或申報生效後，經發現有本辦法所定得撤銷或廢止其核准或申報生效之情形者，本會得命受託機構撤銷或廢止其核准或申報生效。
- 行政境外基金管理辦法 第4條 …，報經本會核定；修正時，亦同。第一項境外基金應以經本會核准或申報生效得募集及銷售者為限。
- 行政境外基金管理辦法 第23條 …基金除境外指數股票型基金外，其符合下列條件者，得經本會核准或申報生效在國內募集及銷售：一、境外基金從事衍生性商品交易之比率，不得超過本會所訂定之比率。二、境外基金不得投資於黃金、商品現貨及不動產。三、境外基金投資大陸地區…
- 行政境外基金管理辦法 第25條 經本會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金，除境外指數股票型基金外，其保管機構應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。前項保管機構無信用評等者，得以所屬集團公司之信用評等替代之。
- 行政境外基金管理辦法 第27條 …填具申請（報）書並檢具下列文件送同業公會審查，轉報本會核准或申報生效後，始得募集及銷售：一、符合第九條擔任境外基金總代理人之資格條件證明文件。二、境外基金機構與總代理人之總代理契約。三、境外基金機構與總代理人簽訂之人員培…
- 行政境外基金管理辦法 第27-2條 …符合一定條件者，所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。總代理人依前項規定申報境外基金募集及銷售案件，於本會收到申報書即日起屆滿四十五個營業日生效。總代理人所提出之申報書件不完備、應記載事項不充分或有第三…
- 行政境外基金管理辦法 第27-3條 …十二條規定之情事。三、本會為保護公益認有必要。總代理人於停止申報生效通知送達日起，得就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效。如未再經本會通知補正或退回案件，自本會收到補正書件即日起屆滿前條第二項規定之申報生效…
- 行政境外基金管理辦法 第28條 …境外基金機構委任之總代理人填具申報書，並檢具相關文件，向本會申報生效後，始得募集及銷售。總代理人依前項規定提出申報，其應檢附之書件及程序，由本會公告之。
- 行政境外基金管理辦法 第29條 總代理人首次申請（報）境外基金之募集及銷售，經本會核准或申報生效後，涉及資金之匯出、匯入者，應檢具銷售機構及參與證券商名單等相關文件向中央銀行申請辦理相關外匯業務之許可，始得募集及銷售。但境外指數股票型基金以新臺幣掛牌者…
- 行政境外基金管理辦法 第30條 …基金。四、已向本會提出其他境外基金申請（報）案件尚未經核准或申報生效。五、所提申請（報）書件不完備或應記載事項不充分，經本會限期補正，屆期不能完成補正。六、總代理人不符合第九條規定之資格條件。七、總代理人最近一年違反本辦…
- 行政境外基金管理辦法 第31條 總代理人申請（報）境外基金之募集及銷售，經本會核准或申報生效後，有下列情事之一者，本會得暫停該基金募集及銷售、撤銷或廢止其核准或申報生效：一、依第二十七條第一項、第二十七條之一或第二十八條第一項規定所定之書件有虛偽不實。…
- 行政境外基金管理辦法 第32條 …總代理人代理募集及銷售境外基金，自向本會申請（報）後至核准或申報生效前，總代理人、境外基金機構或境外基金有第十二條第一項或第六項各款情事或申請（報）書件內容發生變動，致對投資人權益有重大影響時，應於事實發生日起三日內向本…
- 行政境外基金管理辦法 第36條 總代理人申請（報）境外基金之募集及銷售，經申請核准或申報生效後，應於二日內辦理公告。前項公告內容，應記載下列事項：一、經本會核准或申報生效募集及銷售之日期及文號。二、境外基金管理機構之名稱。三、總代理人之名稱、電話及地址…
- 行政境外基金管理辦法 第41條 …本會限期更換總代理人，屆期未更換者，得廢止該境外基金之核准或申報生效。
- 行政境外基金管理辦法 第50條 …會另有規定外，不得有下列行為：一、藉本會對該境外基金之核准或申報生效，作為證實申請（報）事項或保證境外基金價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金。四、對於過去之業…
- 行政期貨交易法 第84條 …期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之。期貨信託事業募集期貨信託基金應依主管機關規定之方式，向申購人交付公開說明書；其應記載之事項，由主管機關定之。期貨信託事業未依前項規定交付公…
- 行政證券投資信託及顧問法 第10條 …資信託事業募集證券投資信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之；其申請核准或申報生效應檢附之書件、審核程序、核准或申報生效之條件及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。基金之募集、發行、銷售及其申購或買…
- 行政證券投資信託及顧問法 第16條 任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。境外基金之私募，應符合第十一條第一項至第三項規定，並不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。不符合規定者，視為募集境外基金…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3條 …以下簡稱本會）審核證券投資信託基金之募集與發行兼採申請核准及申報生效制。前項所稱申請核准，謂本會以證券投資信託事業所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。第一項所稱申報生效，謂證券投資信託事業依規定檢齊相關書…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3-1條 …中保管結算所股份有限公司經本會委託受理前項案件，於申請核准或申報生效後，經發現有本準則所定得撤銷或廢止其核准或申報生效之情形者，本會得命受託機構撤銷或廢止其核准或申報生效。