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第 6 / 10 頁- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 本條文有附件第4條 …第一項第三款營業計畫書應載明下列事項：一、辦理短期票券簽證、承銷、經紀或自營業務之部門或分支機構。二、市場環境評估。三、業務經營之原則及方針。四、未來三年營運量及損益預估，並敘明估計基礎。五、人員配置、管理及培訓（包括業…
- 行政信託投資公司管理規則 第10條 …一）投資公債、短期票券、公司債券、金融債券及上市股票。（二）承銷有價證券。（三）自營買賣或代客買賣有價證券。三、授信業務：（一）辦理中、長期放款。（二）保證發行公司債券。（三）辦理國內外保證業務。四、其他業務：（一）擔任…
- 行政信託投資公司管理規則 第25條 信託投資公司依銀行法第一百零二條之規定經營證券承銷商或證券自營商業務時，至少應指撥相當於其上年度淨值百分之十專款經營，並應分別報請財政部及證券主管機關核備。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …往來對象（如受託機構、特殊目的公司、服務機構、信用增強機構、承銷機構等）之核定。（四）查明創始機構與受託機構或特殊目的公司是否非同一關係企業。（五）查明資產證券化價格之核定及避險等其他策略之核定。（六）查明創始機構將資產…
- 行政國際金融業務條例 第4條 …管機關核准外幣金融商品之買賣。七、辦理中華民國境外之有價證券承銷業務。八、境外外幣放款之債務管理及記帳業務。九、對中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構辦理與前列各款業務有關之保管、代理及顧問業務。十、辦理中華民…
- 行政國際金融業務條例 第22-3條 證券商同時為證券交易法第十六條規定之證券承銷商、證券自營商及證券經紀商者，得由其總公司申請主管機關特許，在中華民國境內，設立會計獨立之國際證券業務分公司，經營國際證券業務。依前項規定設立之國際證券業務分公司，應專撥營業所…
- 行政國際金融業務條例 第22-4條 …管機關核准外幣金融商品之買賣。四、辦理中華民國境外之有價證券承銷業務。五、對中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構辦理與前列各款業務有關之帳戶保管、代理及顧問業務。六、辦理中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第2條 …慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明。十四、會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見。十五、其他本會所規定之事項。公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之即日起算二個月內，得經董事會三分之二以上董事之出席及出席…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 …人申報募集與發行有價證券，有下列情形之一，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書：一、上市或上櫃公司辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 …務報告之允當表達者。三、發行人填報、簽證會計師複核或主辦證券承銷商出具之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，致影響有價證券之募集與發行者。四、律師出具之法律意見書，表示有違反法令，致影響有價證券之募集與發行者。五、證券…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …後所轉換或認購之股份送交證券集中保管事業保管一年。二十、證券承銷商於發行人申報時最近一年內經本會、證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達十點以上，且自被處記缺點累計達十點之日…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第9條 …、上市或上櫃公司辦理現金增資或發行公司債者，應按季洽請原主辦承銷商或簽證會計師對資金執行進度、未支用資金用途之合理性及是否涉及計畫變更出具評估意見，於每季結束後十日內，併同前款資訊輸入本會指定之資訊申報網站。八、上市或上…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …營業收入或營業利益達各該年度同一項目之百分之三十。（七）證券承銷商於發行人申報時最近一年內經本會、證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達五點以上者。發行人除依前項規定提出申報…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-1條 …計畫均按預計進度確實執行，且未有重大變更者。六、所委任之主辦承銷商，申報年度及前二年度未有因辦理有價證券之募集與發行有關業務，經依本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人之職務以上之處分者。發行人依前…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-2條 …定發行期間內追補發行新股，應檢具公開說明書，且應委請主辦證券承銷商及律師依規定分別提出評估報告及法律意見書，並將法律意見書及評估報告總結意見刊載於公開說明書。發行人辦理追補發行新股應於主辦證券承銷商出具評估總結意見之日起…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第19-3條 …理公告：一、有前條第四項情事者。二、預定發行期間變更主辦證券承銷商者。三、預定發行期間屆滿者。四、預定總括發行之總股數已全數發行者。五、經本會為保護公益認有必要而廢止該次總括申報者。本次總括申報依前項規定終止前，發行人不…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第20條 …簡明資產負債表及綜合損益表。前項公司債之公開說明書應揭露證券承銷商總結意見及證券承銷商出具之承銷手續費之收取不以其他方式或名目補償或退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等聲明書。第一項公司債應向財團法人中華民國證券櫃…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第22條 …與發行有關業務，經依法處以警告以上之處分者。六、所委任之主辦承銷商，申報年度及前二年度未有因辦理有價證券之募集與發行有關業務，經依本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人之職務以上之處分者。發行人依前…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第23條 …行人於前條預定發行期間內發行公司債，如有變更委任會計師或主辦承銷商之情事，其所委任會計師或主辦承銷商仍應分別符合前條第一項第五款或第六款規定。發行人於前條預定發行期間內發行公司債，有違反第七條或前條第一項規定者，本會得撤…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第26條 …不得辦理股東名簿記載之變更。交換公司債發行時，應全數委託證券承銷商辦理公開承銷，並準用第三十條、第三十二條、第三十五條及第三十七條規定。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第31條 轉換公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第43條 附認股權公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第62條 …招募之動機與目的。二、公開招募價格之訂定方式與說明。三、證券承銷商提出之評估報告。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第64條 …募者，經向本會申報生效後，除已上市或上櫃公司之股票應委託證券承銷商為之外，應委託證券承銷商包銷，並應依本法第七十一條第二項規定，於承銷契約中訂明保留承銷股數之百分之五十以上由證券承銷商自行認購。但其未來三年之釋股計畫已經…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第65條 證券承銷商出售其所承銷之有價證券，應代理有價證券持有人交付公開招募說明書。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …股：本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式。如屬特別股有特別約定條件者，應另註明參閱本文之頁次。（二）發行公司債：種類、金額、利率、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式。如有轉…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之方法。三、證券承銷商名稱、地址、網址及電話。四、公司債保證機構之名稱、地址、網址及電話。五、公司債受託機構之名稱、地址、網址及電話。六、股票或公司債簽證機構之名稱、地址、網址…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底應加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …產負債表及綜合損益表。（四）與債信有關之風險事項。（五）證券承銷商總結意見。（六）證券承銷商出具之聲明書，聲明承銷手續費之收取不以其他方式或名目補償或退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等。二、銷售對象僅限櫃買中心國…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …構進行評等者，應揭露該信用評等機構所出具之評等報告。三、證券承銷商評估總結意見。四、律師法律意見書。五、由發行人填寫並經會計師複核之案件檢查表彙總意見。六、前次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應自行改…