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第 6 / 17 頁- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第17條 除本辦法另有規定外，證券業辦理外匯業務，涉及資金匯出、入，或新臺幣結匯事宜，應洽外匯指定銀行依外匯收支或交易申報辦法（以下簡稱申報辦法）、銀行業辦理外匯業務作業規範（以下簡稱作業規範）及銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第18條 證券業辦理外匯業務，應依業務種類填送本行外匯局相關報表，並應確保報表填送內容之完整與正確。報表之格式、填表說明、檢附資料及報送方式，由本行另訂之。證券業應報送本行外匯局相關報表時間：一、日報表：次營業日中午十二時前。二、…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第25條 證券業辦理涉及外匯之發行認購（售）權證業務（以下簡稱涉外權證業務），其範圍如下：一、發行之國內認購（售）權證業務，以連結外國證券交易市場之外國證券或指數為標的者，其範圍應符合金管會之相關規定。二、發行之海外認購（售）權證…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第27條 …關收付幣別規定之要求。四、交割款項及費用收付幣別之控管說明。外匯證券商辦理外幣收付之受託買賣外國有價證券業務，於外匯指定銀行設置留存委託人交割款項之外幣專戶（以下簡稱客戶外幣專戶），經臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第28條 …、委託人指定以新臺幣交割者：相關款項之收付，應以新臺幣為之。外匯證券商辦理設置客戶外幣專戶，留存款項範圍、資金撥付方式及結匯申報事宜，應依下列規定辦理：一、留存於客戶外幣專戶之款項，以受託買進或賣出外國有價證券確定成交後…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第41條 證券業兼營信託業辦理涉及外匯之特定或指定單獨管理運用金錢信託辦理財富管理業務（以下簡稱特定或指定單獨管理金錢信託財富管理業務），除備文檢附第七條之書件外，並應檢附營業計畫書（包括業務內容、業務對象、信託架構、款項收付原則…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第42條 …之，不得以新臺幣支付。二、新臺幣特定或指定金錢信託運用於涉及外匯之投資：（一）證券業與委託人及受益人間信託資金收受及本益之攤還，均應以新臺幣為之；運用於投資外幣計價標的，其賣出所得款項，應即結售為新臺幣存入信託受託財產專…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第44條 …，均應以外幣為之，不得以新臺幣支付。二、新臺幣計價運用於涉及外匯投資之信託資金集合管理運用帳戶：證券業與委託人及受益人間信託資金收受及本益之攤還，均應以新臺幣為之。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第45條 …託資金，不得相互移轉。證券業兼營信託業，其信託財產運用於涉及外匯之投資，應以外幣計價商品為限，且不得涉及或連結新臺幣匯率或利率指標。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第46條 外匯證券商得受理客戶辦理即期外匯交易之範圍，以下列為限：一、與同一客戶辦理其業經本行許可第四條第一項第二款以外之各款業務之一者。二、該證券商同一公司擔任興櫃公司輔導推薦證券商，依主管機關規定認購外國發行人股票之結匯。三、…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第47條 …六條規定之證券承銷商、證券自營商及證券經紀商者，始得申辦即期外匯交易業務。證券商辦理即期外匯交易業務，應檢附下列文件，向本行申請許可：一、第七條之書件。二、作業說明，其內容應包括營業時間與帳務處理日期之劃分時點，及第五十…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第48條 外匯證券商應自行訂定新臺幣與外幣間交易總部位限額，並檢附董事會同意文件，函報本行外匯局同意後實施。前項總部位限額中，新臺幣匯率選擇權之部位限額，不得逾總部位限額五分之一。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第49條 外匯證券商參與涉及新臺幣之銀行間外匯市場，應先確認無第九條第一項第二款至第五款情形後，檢附下列文件，向本行申請許可：一、法規遵循聲明書。二、經許可辦理第四條第一項第二款業務，並有實績之證明文件。三、最近一年未曾受金管會依…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第50條 外匯證券商得以客戶身分向擇定合作之外匯指定銀行辦理新臺幣與外幣間買超或賣超部位拋補。經本行依前條規定許可者，得於銀行間外匯市場買入或賣出外匯，亦得互為第十三條第一項外匯部位拋補及第十四條第一項第一款及第三款外幣資金籌措方…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第51條 外匯證券商應自行訂定「各幣別交易部位」及「交易員隔夜部位」等各項部位限額，責成各單位確實遵行，並定期辦理稽核。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第52條 外匯證券商應將涉及新臺幣之外匯交易按日填報「外匯部位日報表」。外匯證券商填報之外匯部位，應與其內部帳載或外匯交易資料檔之外匯部位相符，並逐日勾稽核對。外匯證券商應將營業當日外匯部位預估數字，於營業結束後以電話通報本行外匯…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第53條 外匯證券商辦理第四條第一項第二款外匯業務，涉及新臺幣結匯或外幣間兌換事宜，應依申報辦法及外匯證券商輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項之規定辦理。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第54條 外匯證券商辦理各項外匯業務產生之外匯收支或交易，涉及新臺幣結匯者，應掣發買（賣）匯水單；其未涉及新臺幣結匯者，應掣發其他交易憑證，並應交付客戶或依約定辦理。前項買（賣）水單或其他交易憑證，得以電子文件製作。外匯證券商應於…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第55條 外匯證券商受理客戶新臺幣與外幣間即期、換匯或換匯換利大額結匯交易，應依下列規定，將相關資料傳送至本行外匯資料處理系統：一、外匯證券商受理公司、有限合夥、行號等值一百萬美元以上，或個人、團體等值五十萬美元以上之結購、結售外…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第56條 外匯證券商與客戶之外匯交易買賣匯率，由各外匯證券商自行訂定。每筆交易金額在一萬美元以下涉及新臺幣之匯率，應於每營業日上午九時三十分以前，在營業場所揭示，並於公開之網站或其他足使公眾知悉之方式揭露。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第57條 外匯證券商於遷址或更名時，應於取得主管機關營業執照或許可證後七日內函報本行備查；其為遷址者，並應檢附符合第四十七條第二項第六款之經辦人員及覆核人員資格文件。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第58條 外匯證券商受理客戶辦理涉及幣別轉換之電子化交易，應檢附所涉外匯收支或交易申報相關作業說明，向本行申請許可。前項所稱電子化交易，係指與客戶透過各種電子及通訊設備以非臨櫃方式辦理交易。外匯證券商受理客戶透過網際網路辦理第一項…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第59條 …、第五十五條規定事項及當年累積結匯金額查詢作業，並通過與本行外匯資料處理系統連結測試，始得申辦即期外匯交易業務。證券商應依下列方式擇一與本行外匯資料處理系統連結，並遵循金融機構使用中央銀行外匯資料處理系統應注意事項：一、…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第60條 證券業申請辦理涉及匯率之外匯衍生性商品業務者，以外匯證券商為限。外匯證券商辦理涉及匯率之外匯衍生性商品業務，應遵循下列規定：一、僅得辦理單項契約，不得就該單項契約自行組合或與其他衍生性商品、新臺幣或外幣本金或其他業務、產…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第61條 證券業辦理未涉及匯率之外匯衍生性商品業務，應依下列規定辦理：一、外匯信用違約交換（CreditDefaultSwap）及外匯信用違約選擇權（CreditDefaultOption）業務：（一）承作對象限於屬法人之專業客戶…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第62條 證券業得不經申請逕行辦理下列外匯衍生性商品業務：一、業經本行許可或函覆備查未涉及匯率之外匯衍生性商品，連結同一風險標的，透過相同交易契約之再行組合，但不含對專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶辦理之複雜性高風險外匯衍…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第63條 …險預告書。四、商品簡介。五、作業準則。六、風險管理相關文件。外匯證券商申辦前條第二項第一款第三目業務，除檢附前項書件外，另應檢附符合第四十七條第二項第二款及第五款之證明文件，並準用第五十四條、第五十五條及第五十九條規定。…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第64條 證券業辦理外匯衍生性商品業務之相關人員，應具備之資格條件及教育訓練，準用銀行業辦理外匯業務管理辦法第十四條規定。其中辦理外匯衍生性商品銷售工作之相關人員，準用同條推介工作之相關規定。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第65條 證券業辦理外匯衍生性商品業務，有關確認交易相對人是否符合專業客戶條件、交易規範、落實風險管理、資訊揭露及內部控制與稽核制度，除應依金管會之相關規定辦理外，並應依下列規定辦理：一、與客戶間有關交割款項、費用收付，及提前解約…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第67條 證券業辦理外匯業務，涉及人民幣計價或大陸地區標的者，除應依第六十八條及下列規定辦理外，準用本辦法相關規定：一、除本行另有規定外，不得代委託人辦理人民幣計價理財商品涉及人民幣之結匯或兌換。二、準用銀行業辦理外匯業務管理辦法…