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第 6 / 8 頁- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 證券投資信託事業於國內發行受益憑證募集或追加募集證券投資信託基金（以下簡稱基金），應依本準則規定之內容編製公開說明書及簡式公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 …基金經保證機構保證者，保證機構之名稱、地址、網址及電話。七、受益憑證簽證機構之名稱、地址、網址及電話。八、受益憑證事務代理機構之名稱、地址、網址及電話。九、基金之財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。十、…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第9條 …二、證券投資信託契約主要內容。三、證券投資信託事業概況。四、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話。五、特別記載事項。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 …職責。四、基金投資。五、投資風險揭露。六、收益分配。七、申購受益憑證。八、買回受益憑證。九、受益人之權利及費用負擔。十、基金之資訊揭露。十一、基金運用狀況。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第16條 申購受益憑證應記載下列事項：一、申購程序、地點及截止時間。二、申購價金之計算及給付方式。三、受益憑證之交付。四、證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第17條 買回受益憑證應記載下列事項：一、買回程序、地點及截止時間。二、買回價金之計算。三、買回價金給付之時間及方式。四、受益憑證之換發。五、買回價金遲延給付之情形。六、買回撤銷之情形。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …債券之名稱、投資金額及投資比率。（附表七）（四）投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者，應列示該基金受益憑證名稱、經理公司、基金經理人、經理費費率、保管費費率、受益權單位數、每單位淨值、投資受益權單位數、…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 …稱）及基金存續期間。二、基金發行總面額及受益權單位總數。三、受益憑證之發行及簽證。四、受益憑證之申購。五、基金之成立與不成立。六、受益憑證之上市及終止上市。七、基金之資產。八、基金應負擔之費用。九、受益人之權利、義務與責…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第2條 證券投資信託事業募集及銷售證券投資信託基金發行受益憑證適用本準則規定。證券投資信託事業僅於國外募集基金投資國外有價證券，悉依募集地法令規定辦理，不適用本準則規定。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第9條 證券投資信託基金未成立前，不得發行受益憑證；證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算三十日內，製作並交付受益憑證予申購人。發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方式交付之。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第27條 基金銷售機構辦理基金銷售業務之人員，不得挪用客戶款項或受益憑證或有其他損及客戶權益之行為。證券投資信託基金受益憑證之交付，應由證券投資信託事業依各基金之證券投資信託契約約定為之，不得委由基金銷售機構辦理。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12條 …業票據。四、購買符合本會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證。五、其他經本會核准之用途。證券投資信託事業投資證券、期貨、金融與其他事業之範圍及相關規範，由本會另定之。證券投資信託事業除符合公司法第十六條第一項規定…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …益歸入基金資產。五、約定或提供特定利益、對價或負擔損失，促銷受益憑證。六、轉讓出席股東會委託書或藉行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權，收受金錢或其他利益。七、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，意圖抬高…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22條 …券投資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請（報）事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證。但本會另有規定者，不在此限。四、對於過去之業績作誇大…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第23條 …派該事業人員代表為之。證券投資信託事業行使前項表決權，應基於受益憑證持有人之最大利益，且不得直接或間接參與該股票發行公司經營或有不當之安排情事。證券投資信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前，應將行使表決權之評估…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第3條 …申請核准後，自行召開受益人會議。前二項之受益人，係指繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上之受益人。信託業兼營證券投資信託業務並自行保管證券投資信託基金資產其…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第10條 受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，不得開會。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第12條 …會議之決議，除證券投資信託契約另有約定外，應經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第18條 受益人會議召開者或其委託之基金受益憑證事務代理機構於收到書面文件（含表決票）後，應加蓋附載日期之收件章，並應製作受益人名冊，載明戶號、姓名及受益權單位數，於驗、開票後供在場監督人員查閱及供紀錄人員統計。受益人會議之驗、開…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第2條 …品交易之基本方針及範圍。七、證券投資信託之收益分配事項。八、受益憑證之買回事項。九、基金應負擔之費用。十、證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用。十一、基金及受益權單位淨資產價值之計算。十二、證券投資信託契約之終…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第3條 受益人購買或請求買回受益憑證之費用與證券投資信託事業、基金保管機構所收取經理或保管費用之上限及基金應負擔費用之項目，本會得視市場狀況限制之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第6條 …信託契約約定應分配予受益人之可分配收益。五、給付受益人買回其受益憑證之買回價金。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第8條 …及募集發行之公司債或金融債券。五、證券投資信託事業發行之基金受益憑證。六、經本會核准之國際金融組織債券。七、其他經本會核准得投資項目。證券投資信託事業於國內募集基金投資外國有價證券，其種類及範圍由本會定之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …業有利害關係之公司所發行之證券。六、不得運用基金買入本基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者，不在此限。七、除投資正向浮動利率債券外，不得投資於結構式利率商品。但以投資於結構式利率商…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10-1條 …構之清償責任以基金資產為限，受益人應負擔責任以其投資於該基金受益憑證之金額為限。基金借款契約範本由同業公會洽商信託業公會訂定，其內容應包括基金借款借貸主體、借款金額、借款期限、借款之償還方式及損害賠償責任歸屬，並報經本會…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第31-1條 …型基金指得同時投資於股票、債券（包含其他固定收益證券）、基金受益憑證、不動產投資信託基金受益證券及經本會核准得投資項目等資產種類，且投資於前開任一資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之七十者。證券投資信託事業運…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第37-1條 …日正向倍數或反向倍數表現。二、為因應投資策略所需，投資於基金受益憑證之總金額，得不受第十條第一項第十一款本文規定之限制。但不得超過本基金淨資產價值之百分之三十。前項標的指數成分證券，不得同時包括股票及債券。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第42條 …券投資信託事業、期貨信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，且不得投資於其他組合型基金者。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第50條 …的之文字。前二項基金不得以債券型基金為名，並不得於受益人買回受益憑證請求到達之當日或次一營業日給付買回價金。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第51條 證券投資信託事業得向下列對象進行受益憑證之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經本會核准之法人或機構。二、符合本會所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。證…