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第 6 / 9 頁- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4-1條 …關係人同時擔任其他金融控股公司之董事、監察人或總經理，推定有利益衝突之情事。但依本法或銀行法令規定兼任者，不在此限。前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自然人。二、法人及代表法人當選之自然人代表…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第12條 …間監督機制之必要範圍為限。金融控股公司負責人之兼任行為不得有利益衝突或違反金融控股公司與其轉投資事業及子公司內部控制之情事，並應兼顧集團內管理之制衡機制，確保股東權益。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第3條 …合約服務期間或合約終止後一定合理期間內，不得從事與委外事項有利益衝突之工作或提供有利益衝突之顧問或諮詢服務。十八、有價證券、支票、表單及現鈔運送作業及自動櫃員機裝補鈔作業。十九、金塊、銀塊、白金條塊等貴金屬之報關、存放、…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保期貨交易人及股東權益。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。期貨商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-3條 …時擔任第七條之一第一項所列其他金融機構之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。但期貨商與其他金融機構屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依本規則規定兼任者，不在此限。前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 …畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、防範利益衝突之操作規則。三、載明兼營期貨顧問事業決議之股東會或董事會議事錄。四、董事及監察人無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。五、最近期經會計師查核簽…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …等經營業務有關活動，不得與客戶利益及非期貨顧問事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨顧問事業，未於第一項所定期間內向主管機關申請核發兼營期貨顧問事業許可證照者，廢止其…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 …募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。二、防範利益衝突之操作規則。但與前次申請分支機構辦理期貨顧問業務檢具之操作規則相同者免附。三、載明分支機構辦理期貨顧問業務之股東會或董事會議事錄。四、分支機構辦理期貨顧…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …期貨交易分析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為。三、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為。四、對市場之行情研判或分析，未列合理研判依據。五、以業務人員或內部研究單位等非公司名義，從事期貨交易分析或製發…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第16條 …前曾服務之部門，於一年內進行稽核作業。五、與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避。六、未配合辦理本會指示查核事項或提供相關資料。七、直接或間接提供、承諾、要求或收受不合理禮物、款待或其他任何形式之不正當利益。八、其他違反…
- 行政期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第4條 …十歲者。三、期貨商或結算會員之負責人、經理人、受雇人或其他有利益衝突者。四、其他事實足認有不適任之情事者。經主管機關核定後，有前項第二款以外各款情事之一者，應即解任並重新遴選，報主管機關核定。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第3條 …。前項應申報之資料範圍及投資標的、申報時間、買賣期間之限制及利益衝突之防範等事項之自律規範，由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）擬訂，報經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定；修正時，亦同…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第4條 …，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為等防範之控制作業。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第7條 …業務，提供客戶之投資分析或研究報告，其應記載事項、揭露事項及利益衝突防範等規定，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。
- 行政證券投資信託及顧問法 第94條 …，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為；其辦法，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第113條 …關應設置部門規定。十、違反第九十四條規定，與受益人或客戶發生利益衝突或有損害其權益之行為。十一、違反第九十六條第二項規定，無正當理由拒絕主管機關之指定承受。十二、違反第一百零一條第一項規定，未依限提出財務、業務報告或其他…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。三、期貨信託基金運用之限制。四、期貨信託基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法。五、組合型期貨信託基金參與子基金之受益人會議行使表…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。三、證券投資信託事業運用基金，將基金之管理業務複委任第三人處理者，應敘明複委任業務情形及受託管理機構對受託管理業務之專業能力。四、證券投資信託事…
- 行政期貨商設置標準 第28條 …度與其次年度之財務預測。四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。五、股東會或董事會議事錄。六、董事及監察人名冊。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。八、符合第二十四條第六款規定之證明文件。九、已依第二十…
- 行政期貨商設置標準 第30條 …度與其次年度之財務預測。四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。五、股東會或董事會議事錄。六、經營期貨業務之內部控制制度。但與前次申請分支機構兼營期貨業務檢具之內部控制制度相同者免附。七、最近期經會計師查…
- 行政期貨商設置標準 第36條 …其次年度之財務預測。五、具備經營金融業務及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。六、目的事業主管機關核准之文件。七、董事會或理事會會議紀錄。八、董事或理事及監察人或監事名冊。九、董事或理事及監察人或監事無第四條規定情事之…
- 行政期貨商設置標準 第41條 …度之財務預測。五、具備經營證券或金融業務及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。六、其本國政府准許該分支機構兼營期貨業務之證明文件。七、外國金融機構經目的事業主管機構核准之文件。八、董事會對於申請其在中華民國境內設立之分…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12-1條 …投資信託事業應對投資事業擬具管理及風險評估機制，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施並確實執行，確保不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19-1條 …券投資信託事業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-2條 …人之兼任行為及兼職個數應確保本職及兼任職務之有效執行，不得有利益衝突或違反各兼職機構內部控制之情事。銀行應依據其投資管理需要、風險管理政策及本準則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-3條 …一第三項所列其他金融機構之董（理）事、監察人（監事），推定有利益衝突之情事。但銀行與其他金融機構屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依本法或金融控股公司法令規定兼任者，不在此限。銀行總經理本人或其關係人同時擔任其他銀行之董（…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …及其他營業促銷活動，不得與客戶利益及非期貨經理事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨經理事業，未於第一項所定期間內向主管機關申請核發兼營期貨經理事業許可證照者，廢止其…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第九款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。證券經紀商或期貨經紀商得同時申請分支…