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第 6 / 32 頁- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第39條 …義，於臺灣地區金融機構開設。但僅從事期貨交易且未辦理實物交割之機構投資人，其期貨交易外匯存款專戶得以其名義開設，或以其境外存款帳戶辦理期貨交易入出金作業，免開設該專戶。已依本辦法投資證券之機構投資人，得自其證券交易之新臺…
- 行政公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法 第5條 …人保護中心。三、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之機構。
- 行政公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法 第15條 公開收購人應委任依法得受託辦理股務業務之機構負責接受應賣人不動產投資信託受益證券之交存、公開收購說明書之交付及公開收購款券之收付等事宜。受委任機構應設立專戶辦理前項款券之收付且專款專用，並應以善良管理人之注意，忠實履行職…
- 行政信用評等事業管理規則 第22條 …銷商之聘僱，擔任經常性工作，支領固定薪給。二、本人或配偶任職之機構與受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商，互為關係人。三、本人曾任受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第14條 …九、同意主管機關、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構對其財務、業務及其他必要事項進行查核，及就前揭機構之查核提出說明及提供相關文件之同意函。十、符合第十二條第一項第五款規定之證明文件。十一、符合第十條規定之…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第17條 …七、同意主管機關、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構對其財務、業務及其他必要事項進行查核，及就前揭機構之查核提出說明及提供相關文件之同意函。八、符合第十二條第一項第五款規定之證明文件。九、符合第十條規定之證…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第27條 …，隨時供主管機關、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第28條 主管機關、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構得對證券交易輔助人之業務、財務及其他必要事項進行查核。證券交易輔助人對於前項之查核，應提出說明及提供相關文件。
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第5條 …具有與會計或審計相關實務經驗，經主管機關核准辦理前項專業訓練之機構認可者，前項之訓練時數可折抵之。但可折抵之時數不得超過六十小時。
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第6條 …發布日前曾受會計主管專業訓練，經主管機關核准辦理前款專業訓練之機構認可者，訓練時數可折抵之。三、會計主管應自每年一月一日起至當年十二月三十一日止參加經主管機關認定之進修機構所舉辦之會計、審計、財務、金融法令、公司治理、職…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第3條 …運用方式。十、信用評等之結果及信用增強之方式：（一）信用評等之機構。（二）信用評等之結果及其說明。（三）信用增強之機構。（四）信用增強之方式。十一、投資收益分配之項目、時間及給付方式。十二、受益證券轉讓之方式及限制。十三…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第5條 …。九、受益證券信用評等之結果及信用增強之方式：（一）信用評等之機構。（二）信用評等之結果及其說明。（三）信用增強之機構。（四）信用增強之方式。十、信託財產本金或其所生利益、孳息及其他收益分配之方法。十一、受益證券轉讓之方…
- 行政金融機構申請參加存款保險審核標準 第3條 …約：一、要保機構與其他要保或非要保機構合併，合併後存續或新設之機構。二、國內外法人及國內外金融控股公司，為合併或概括承受要保機構之營業及資產負債，經主管機關核准申設之銀行。
- 行政金融機構合併法 第4條 …如下：一、金融機構：指下列銀行業、證券及期貨業、保險業所包括之機構、信託業、金融控股公司及其他經主管機關核定之機構：（一）銀行業：包括銀行、信用合作社、票券金融公司、信用卡業務機構及其他經主管機關核定之機構。（二）證券及…
- 行政金融機構合併法 第5條 金融機構合併，應由擬合併之機構共同向主管機關申請許可。但法令規定不得兼營者，不得合併。銀行業之銀行與銀行業之其他金融機構合併，其存續機構或新設機構應為銀行。證券及期貨業之證券商與證券及期貨業之其他金融機構合併，其存續機構…
- 行政金融機構接管辦法 第13條 …償之。必要費用及債務種類如下：一、受接管金融機構與信用卡業務之機構、存款保險組織或依銀行法第四十七條之三設立之服務事業之契約所生之費用及負債者。二、裁判費用、強制執行程序之費用及依有執行力之確定裁判應給付者。三、其他受接…
- 行政商業銀行投資不動產辦法 第3條 …四款之非自用不動產，應事先檢具不動產投資計畫書、使用該不動產之機構團體業經目的事業主管機關核准設立之證明文件及其他經主管機關指定之書件，函報主管機關洽會相關目的事業主管機關意見核准後，始得投資。主管機關對銀行檢具之前項計…
- 行政商業銀行投資不動產辦法 第4條 …辦公場所遷址或裁撤。四、目的事業主管機關核准之文化藝術或公益之機構團體，因故未使用銀行經主管機關核准供其使用之不動產。銀行投資自用不動產後短期內遷移或裁撤者，仍應受前條自用比率之限制，並計入本法第七十五條第三項投資限額規…
- 行政發行國際通用電子票證或與國外機構合作發行電子票證之審核標準及管理辦法 第2條 …之國外機構，指依外國法律組織登記，於中華民國境外發行電子票證之機構。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第4條 …定經營外幣結算業務，並於外幣結算系統辦理外幣短期票券款項收付之機構。四、參加人：指於集中保管機構開設劃撥帳戶或發行登錄帳戶之票券商、清算交割銀行或發行人。五、自有部位：指以買斷交易買入之短期票券。六、待交割部位：指買賣時…
- 行政電子票證發行管理條例 第3條 …具。二、發行機構：指經主管機關許可，依本條例經營電子票證業務之機構。三、持卡人：指以使用電子票證為目的而持有電子票證之人。四、特約機構：指與發行機構訂定書面契約，約定持卡人得以發行機構所發行之電子票證，支付商品、服務對價…
- 行政電子票證發行管理條例 第7條 …務者外，應專業經營電子票證業務。依本條例專業經營電子票證業務之機構，應由發起人或負責人檢具下列書件各二份，向主管機關申請許可：一、申請書。二、發起人或股東與董事、監察人名冊及證明文件。三、發起人會議或董事會會議紀錄。四、…
- 行政電子票證發行機構負責人兼職限制及應遵行事項準則 第6條 …或業務往來，且該金額達該發行機構上年度營業收入百分之三十以上之機構。前項第二款機構屬下列情形之一者，發行機構之董事或監察人得由該款機構之負責人兼任：一、發行機構之股東。二、發行機構之關係企業。三、發行機構百分之百持股母公…
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 …券投資顧問公司、信託業、期貨商、期貨服務事業及其他經本會核准之機構。二、同時符合下列條件，並以書面向信託業、證券商或保險業（以下簡稱受託或銷售機構）申請為高淨值投資法人：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超…
- 行政境外結構型商品管理規則 第10條 …會規定之格式及內容，經本會指定之資訊傳輸系統向本會或本會指定之機構申報。發行人或總代理人所發行或代理之境外結構型商品，應依本會規定之格式及內容於每月終了後十日內編具月報，並經本會指定之資訊傳輸系統傳送本會及中央銀行。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第17條 …可，得與大陸地區經營信用卡、轉帳卡跨行資訊交換及資金清算業務之機構，為信用卡或轉帳卡之業務往來，其範圍如下：一、刷卡消費之收單業務。二、提供交易授權及清算服務。三、其他經主管機關核准辦理之業務。臺灣地區金融機構依前項規定…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第58條 …處）予以驗證；其屬大陸地區製作之書件者，須經行政院設立或指定之機構或委託之民間團體予以驗證或查證。第一項各款所定書件，均須附具正體中文本。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第63條 …館處予以驗證；其屬大陸地區製作之書件者，須經行政院設立或指定之機構或委託之民間團體予以驗證或查證。第一項各款所定書件，均須附具正體中文本。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第73條 …館處予以驗證；其屬大陸地區製作之書件者，須經行政院設立或指定之機構或委託之民間團體予以驗證或查證。第一項各款所定書件，均須附具正體中文本。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第81條 …必要時，得要求申請人經大陸地區公證機構認證及行政院設立或指定之機構或委託之民間團體予以驗證或查證。