「確認」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 59 / 69 頁- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 …衍生性金融商品業務有關履約給付方式、交易相對人集中保管帳戶之確認開立、避險專戶有價證券質押之禁止、基於避險需要之借券或融券賣出標的證券相關規定、交易相對人為境外華僑及外國人之確認登記、契約存續期間、集中度管理、利害關係人…
- 行政槓桿交易商管理規則 第2條 …金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度之規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經主管機關或證券櫃檯買賣中心通…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …經紀人防制洗錢及打擊資恐計畫得不包括下列第二目及第三目：一、確認客戶身分。二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。三、交易之持續監控。四、紀錄保存。五、一定金額以上通貨交易申報。六、疑似洗錢或資恐交易申報。七、指定防制洗…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …打擊資恐計畫。五、協調督導防制洗錢及打擊資恐計畫之執行。六、確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬同業公會所定並經本會備查之相關範本或自律規範。七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …所作各項調整、估價推論過程等事項逐項評估其適當性及合理性，並確認符合本準則及相關法令規定。複核發行人自行估價報告時應另就發行人自行估價之作業流程等內部控制制度設計與執行之有效性逐項分析。4.發行人委外估價或自行估價報告使…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第7條 …。六、瞭解並評估要保人或被保險人保險需求及適合度之作業。七、確認從事保險招攬之業務人員據實填寫招攬報告書之作業及管理，包括對特殊案件進行電訪或抽查相關文件。八、招攬後至送件前之檢核機制。九、招攬文件之控管與保存。十、保戶…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第12條 …應經董（理）事會通過，並以主管機關指定之方式申報，且建檔留存確認文件及紀錄。銀行稽核人員之委任、解任或調職，依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法之規定辦理，並以主管機關指定之方式申報，且建檔留存確認文件及紀錄…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第21條 …方法，並至少包含下列項目：一、確定應進行測試之控制作業。二、確認應納入自行評估之營運單位。三、評估各項控制作業設計之有效性。四、評估各項控制作業執行之有效性。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28條 …事項：一、建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。三、訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形。四、對各單位人員施…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …所設立之保險相關業務訓練機構之訓練課程時數進行認定。保險業應確認內部稽核人員之資格條件是否符合本辦法規定，該等確認文件及紀錄應留存備查。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …：一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規章規定。三、於保險業推出各項服務、新保險商品或經主管機關認定屬重大變更應採核准方式辦理之保…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …突之其他職務。三、當地法令未明確規定，於與當地主管機關溝通並確認後，報經主管機關備查者，得兼任無職務衝突之其他職務。保險業總機構法令遵循單位主管及所屬人員、營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …報告。（四）查驗交易憑證，必要時，應向交易對方或第三者發函以確認交易。（五）採用分析性複核方法，查明交易價格或條件可能不合理之處，並查明其原因；必要時，應請公正客觀之專家出具報告。十、有第三條第二款第七目情事時，其得採取…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4-1條 …以外之風險管理單位主管、簽證精算人員及本業務負責主管共同簽署確認，並經董（理）事會通過：一、避險目的及預期避險效果。二、衍生性金融商品之種類及應用準則。三、避險交易策略。四、避險模型之建置準則、更新頻率、驗證模型有效性之…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第15條 …得擔任衍生性商品交易部門之任何職務。二、衍生性金融商品交易、確認及交割人員不得互相兼任。三、訂定風險管理限額時，應評估自有資本對風險之承擔能力。四、以公平市價評估衍生性金融商品交易之價值及損益，並設計風險計測方法。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22-1條 …似洗錢之全權委託投資案件，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-6條 …第六條規定所檢附之營業計畫書，應併記載下列事項：一、客戶身分確認機制。二、經營數位保險公司業務所採用之資訊系統，與安全控管、備援作業及業務連續性計畫說明。三、經會計師認證得以滿足未來五年資訊系統及業務適當營運之預算評估。…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第3條 …險契約之再保險成分、再保險費率及再保險佣金等條件取得再保險人確認認受文件。但符合其依據前條第一項第二款所訂再保險分出風險管理計畫之相關管理基準者，不在此限。二、前款再保險業務透過保險經紀人安排者，應確認保險經紀人於原保險…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …元以上可投資資產淨值及保險商品價值之財力聲明書。二、經證券商確認該自然人或經法人授權辦理交易之人具備充分之金融商品專業知識、交易經驗，並確認該自然人或法人具備充分之風險承擔能力。三、客戶充分了解證券商提供金融商品或服務予…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 …高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應與境內代理人以約定或書面確認下列事項：一、於金融商品存續期間，除以英文提供商品資訊及行銷文件外，應另以中文提供重要商品特性、風險屬性及商品參考價格資料等金融商品相關資訊予中文需求投資人…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第9條 …得接受委託人經由網際網路、書信或其他非當面方式申請開戶，除應確認其身分為本人辦理外，其受託買賣金額應予以限制，相關程序及金額應依證券商同業公會所定之管理辦法辦理。以網際網路等電子方式開戶者，證券商得於委託人當面委託或傳真…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …同意，證券商獲知後不得續行推介。前述書面方式，證券商得採足以確認委託人為本人及其意思表示之通信或電子化方式為之。（二）取得前目委託人之同意時，應確認委託人最近一年委託證券商買賣外國有價證券之交易筆數達五筆以上，並請委託人…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第18條 …價證券，經向外國證券市場申報成交者，以成交日後第一個營業日為確認成交日。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第19條 …於成交後作成買賣報告書並交付委託人。但經委託人簽具同意書且於確認成交日當天將委託買賣相關資料以電話、電子郵件、傳真、簡訊、語音或網頁程式方式通知委託人者，得免交付委託人買賣報告書。前項買賣報告書應載明下列事項：一、帳號及…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第11條 …中華民國一百十四年三月三十一日以前經通報為警示帳戶者，銀行經確認通報原因屬詐財案件，且該帳戶中尚有被害人匯（轉）入之款項未被提領者，應依開戶資料聯絡開戶人，與其協商發還警示帳戶內剩餘款項事宜，如無法聯絡者，得洽請警察機關…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第13條 …公會全國聯合會所定並經主管機關備查之實名認證方式查核。銀行應確認客戶身分，始得受理客戶開立存款帳戶，如有下列情形之一者，應拒絕客戶之開戶申請：一、疑似使用假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開立存款帳戶。二、持用偽、變造身…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第15條 …險管理措施，包括：一、帳戶之開立應經較高層級主管之核准。二、確認其財產及資金來源、去處之合理性。三、對其存款交易實施持續監控。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第5條 …交易人詳盡說明相關權利、義務及風險，並經期貨交易人出具聲明書確認已獲充分告知、閱讀並瞭解後，始得簽訂受託契約；相關資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執，並送交委任期貨商確認並簽名或蓋章。委任期貨商依前項第二款為期…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第7條 …負賠償責任。前項約定，期貨交易輔助人應對受託契約中該約款予以確認並簽名或蓋章。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第3條 …原文。四、所有銷售文件必須編印頁碼或適當方式，俾供金融消費者確認是否已接收完整訊息。