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第 59 / 78 頁- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …、公司章程及公司變更登記證明文件。二、兼營期貨經理事業之內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營期貨經理事業時檢具之財務報告為同期者免附。四、同業公會出具擔任…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 …所得經營業務之推廣及招攬決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。但與前次申請許可已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬時檢具之內部控制制度相同者免附。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請…
- 行政期貨經理事業設置標準 第23條 …件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、董事、監察人或擔任期貨經理事業之經理人有第五條規定情事。三、擔任期貨經理事業之經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四…
- 行政期貨經理事業設置標準 第25條 …所得經營業務之推廣及招攬決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。但與前次申請許可設置分支機構時檢具之內部控制制度相同者免附。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第4條 …項分析、決定、執行及檢討之方式，證券投資信託事業應訂定於內部控制制度，並確實執行。前項控制作業應留存紀錄，其保存期限不得少於五年。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第7條 …企業間接向國外證券商、期貨商或其他交易對手委託交易，應於內部控制制度中訂定從事上開委託交易之風險監控管理措施，及提供國外投資顧問服務之公司之選任標準，提經董事會通過。前項所稱集團企業係指證券投資信託事業所屬持股逾百分之五…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第9條 …一百。證券投資信託事業運用基金從事證券相關商品交易，應於內部控制制度中訂定基金從事上開交易之風險監控管理措施及會計處理事宜，提經董事會通過。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10-1條 …修正時，亦同。證券投資信託事業運用基金資產辦理借款，應於內部控制制度中訂定基金借款之監控管理措施，並提經董事會通過。前項監控管理措施應至少包括借款效益、借款對象、交易條件之評估及借款金額、借款償還之管理。辦理基金借款之評…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第11條 …信託事業之持股加計事業之董事、監察人、經理人及事業直接或間接控制之事業對同一證券投資信託事業之持股總數。董事、監察人為法人者，其代表或指定代表行使職務者，準用第一項規定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14條 …。證券投資信託事業運用基金出借所持有之國內有價證券，應於內部控制制度中訂定基金出借國內有價證券之風險監控管理措施，提經董事會通過。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14-1條 …。證券投資信託事業運用基金出借所持有之外國有價證券，應於內部控制制度中訂定出借外國有價證券之風險監控管理措施，提經董事會通過。借券人為證券投資信託事業之利害關係公司或提供擔保品種類為政府債券者，證券投資信託事業應將關係人…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第27條 …合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上，並於內部控制制度中訂定當所投資之債券轉換為普通股者之處置措施，提經董事會通過。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第40條 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內部控制制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，提經董事會通過。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第54條 …於其運用私募基金從事證券相關商品交易之風險暴露控管機制之內部控制制度報經本會核准後，始得不受第四項比率之限制。但其風險暴露不得超過淨資產價值之百分之一百。前項內部控制制度應針對所從事之證券相關商品種類，分別衡量可能之各類…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第7條 …於限期內改善者。七、未依一般公認會計原則編製財務報告或其內部控制制度未能有效執行者。八、違反前條規定，或其申報事項經評估對其財務狀況有重大影響之虞者。九、有足以影響公司財務業務之重大權益糾紛情事，尚未解決或改善者。十、有…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …設備概況。二、兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。四、載明兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …託投資業務之業務章則。九、會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告。十、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。十一、證券經紀商申請以信託方式辦理者，應同時檢具兼營信託業務管理辦法規定應檢具之文件。前項證券…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第20條 …事會議事錄。二、分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬內部控制制度。三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第二款內部控制制度應包含分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人員兼任及行為規範。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …託投資業務之業務章則。九、會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告。十、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第八款業務章則，應載明全權委託投資業務之經營原則、作業手續、權責劃分、業務紛爭處理、人員教…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第27條 …之。前項獨立專責顧問部門之設置，應依業務規模、經營情況及內部控制之管理需要，配置適足、適任之部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。信託業得指派專責顧問部門之業務人員至其分支機…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …人員招募與訓練、場地設備概況。二、兼營證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。四、載明兼營證券投資顧問業務之董事會議事錄。…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第30條 …託事業申請兼營證券投資顧問業務，應依業務規模、經營情況及內部控制制度之管理需要，配置適足、適任之經理人及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務者，準…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …託投資業務之業務章則。十、會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告。十一、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第九款業務章則，應載明全權委託投資業務之經營原則、作業手續、權責劃分、業務紛爭處理、人員…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第40條 …者，本會得不予許可：一、第九條第二款至第五款之情事。二、內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。三、從事全權委託投資業務或證券投資顧問業務之部門主管違反本法第六十八條規定。四、實收資本額不符合第十五條第三項、第三十二條第二…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第42條 …估。三、載明設立分支機構決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。六、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …券部位或衍生性金融商品投資組合達新臺幣十億元以上。（四）內部控制制度具有合適投資程序及風險管理措施。三、同時符合下列條件，並以書面向銀行申請為專業客戶之法人或基金：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告總資產超過新臺…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第6條 …括下列事項：（一）業務原則與方針。（二）業務流程。（三）內部控制制度。（四）定期評估方式。（五）會計處理方式。（六）內部稽核制度。（七）風險管理措施。（八）客戶權益保障措施。董（理）事會應視商品及市場改變等情況，適時檢討…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第11條 …）經營策略與業務方針之審查。（三）風險管理之審查。（四）內部控制之審查。（五）會計方法之審查。（六）客戶權益保障事項之審查。（七）相關法規遵循及所須法律文件之審查。五、銀行應訂定衍生性金融商品業務人員之酬金制度及考核原則…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第30條 …值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列行銷過程控制：一、銀行應依第二十九條第一項第二款之商品屬性評估結果，於結構型商品客戶須知及產品說明書上以顯著之字體，標示該商品之商品風險程度。二、銀行向客戶提供結構型商…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第31條 銀行應將前二條之內容，納入內部控制及內部稽核項目並辦理查核。