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第 59 / 67 頁- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第5條 …理規則所定證券投資分析人員資格者。三、經中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券商業同業公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之證券商高級業務員測驗合格者。四、曾依本規則登記為證券商高級業…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第6條 …務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商業同業公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合格者。三、曾依本規則登記為證券商業務員，或已取得本會核發之證券商業務員測驗合格證書者。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9條 …具規劃人選符合前項資格之證明文件，報證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心審查並轉報本會審查合格後，始得充任。前二項之規定，於外國證券商在中華民國境內分支機構負責人準用之。證券商之董事長不得兼任總經理。但有下列情…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9-1條 …資格證明文件，報經證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商業同業公會審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命證券商限期調整；於充任後有事實證明其未符合前項所定應具備之良好品德、能力及資格條件者，亦同。證券商對…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第12條 …務人員於執行職務前，應由所屬證券商向證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記，非經登記不得執行業務。證券商僱用經本會依本法規定命令解除職務未滿三年之人員，從事第二條第二項各款以外業務者，應向證券交易所申報登…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第13條 …證券商應於異動後五日內依下列規定，向證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記。所屬證券商在辦妥異動之登記前，對各該人員之行為仍不能免責：一、證券商內部因負責人或業務人員職務調動、升遷等，為變更登記。二、證券…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第15條 …所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。證券商並得依證券商業同業公會所定在職訓練作業要點規定，申請自行辦理在職訓練。初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後半年內參加職前訓練；在職人員應每三年參加在職訓練。前項訓練之內…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第12條 …關接受客戶開立存款帳戶之作業審核程序，由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會訂定範本，並報主管機關備查。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第13條 …分證明文件，應具辨識力。二、網路申請應依中華民國銀行商業同業公會全國聯合會所定並經主管機關備查之實名認證方式查核。銀行應確認客戶身分，始得受理客戶開立存款帳戶，如有下列情形之一者，應拒絕客戶之開戶申請：一、疑似使用假名、…
- 行政證券商財務報告編製準則 第5條 …用或異動後五日內，向證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商同業公會申報登記，並轉報本會備查。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第9-1條 …交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定之場地及設備標準。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第28條 …負責人、經理人及業務員之登記、異動，應由期貨交易輔助人向同業公會或本會指定之機構辦理；業務員，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有本法第二十八條規定情事之一。二、不符合第二…
- 行政證券商管理規則 第3條 …應送由證券櫃檯買賣中心轉送本會；均未訂立者，應送由證券商同業公會轉送本會。
- 行政證券商管理規則 第4條 …應送由證券櫃檯買賣中心轉送本會；均未訂立者，應送由證券商同業公會轉送本會。本規則所稱營業日係指國內證券市場交易日。
- 行政證券商管理規則 第5條 …有誇大或偏頗之情事。前項證券商廣告之製作及傳播，由證券商同業公會訂定自律規範，函報本會備查。
- 行政證券商管理規則 第10條 …置基金特別管理委員會；其管理辦法由證券交易所洽商證券商業同業公會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度，通知證券商增繳交割結算基金，並報本會備查；其具體辦法，由基金特別管理委員會擬訂，…
- 行政證券商管理規則 第21條 …應送由證券櫃檯買賣中心轉送本會；均未訂立者，應送由證券商同業公會轉送本會。
- 行政證券商管理規則 第24條 …心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，且已於證券商同業公會網站登載承銷公告者，得不受前項應登載於當地日報規定之限制。第一項承銷價格訂定方式如係由證券承銷商與發行公司或有價證券持有人議定者，其公告事項除依第一項規定辦…
- 行政證券商管理規則 第28條 …者所指定之人等。證券商承銷或再行銷售有價證券，應依證券商同業公會所訂定之處理辦法處理之。前項處理辦法，證券商同業公會應函報本會核定。證券商辦理上市有價證券之承銷或再行銷售，得視必要進行安定操作交易，其管理辦法由證券交易所…
- 行政證券商管理規則 第29-1條 …券應將銷售情形及自己取得之數量等資料，依第二十八條證券商同業公會所訂定處理辦法規定之格式與內容，建檔備查，本會得隨時要求證券商提供相關資料。前項承銷案件相關資料，證券商於承銷期間結束後應至少保存五年。
- 行政金融消費者保護法 第11-1條 …情形。前項金融服務業業務人員酬金制度應遵行之原則，由所屬同業公會擬訂或經主管機關指定之公會團體擬訂，報請主管機關核定。
- 行政金融消費者保護法 第32條 …費者於本法施行前已向主管機關及其所屬機關、金融服務業所屬同業公會或財團法人保險事業發展中心申請申訴、和解、調解、調處、評議及其他相當程序，其爭議處理結果不成立者，得於爭議處理結果不成立之日起六十日內申請評議；自爭議處理結…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 …給付類型、作業程序及其他應遵循事項，由中華民國信託業商業同業公會擬訂，報本會核定。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第7條 …項第四款之各類商品及服務契約之條款內容，向其子公司所屬之同業公會報備及副知本會，並於各共同行銷子公司之網站公告。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第8條 …數均應達三小時以上，其訓練機構及時數由中華民國信託業商業同業公會另定之，不適用信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第十六條第二項及第三項規定。前項業務人員辦理他業業務之行為規範與權利義務…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第16條 …六、爭議事項之處理。第一項契約書範本，由中華民國證券商業同業公會擬訂，報主管機關核定。
- 行政金融機構安全維護管理辦法 第9條 第三條之安全維護作業規範，應由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會洽商中華民國信用合作社聯合社訂定範本，並報主管機關備查。
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第9條 …將其書面化。五、前款完整之監控型態應依其業務性質，納入各同業公會所發布之態樣，並應參照金融機構本身之洗錢及資恐風險評估或日常交易資訊，增列相關之監控態樣。其中就電子支付帳戶間款項移轉，金融機構監控時應將收受兩端之所有資訊…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …行內部控制三道模型實務守則之執行程序，由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會訂定，並報主管機關備查。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …法第二十一條所定業務等。信託業作業手冊之範本由信託業商業同業公會訂定，其內容應區分業務作業流程、會計作業流程、電腦作業規範、人事管理制度等項。信託業應參考範本訂定作業手冊，並配合法規、業務項目、作業流程等之變更，定期修訂…