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第 59 / 101 頁- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第14條 …或任何費用。但如係法院執行扣薪需要，受委託機構為金融機構訴訟代理人並經該金融機構同意代收該扣薪款時，不在此限。七、受委託機構之外訪人員需配帶員工識別證，並應將外訪過程中與客戶或其相關人之談話內容全程錄音。未經債務人同意，…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第23條 …以學生身分申請信用卡者，發卡機構應將發卡情事通知其父母或法定代理人。四、第三款之通知事項應於申請書及契約中載明。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第10條 …請假、停止執行業務或其他原因出缺者，所屬期貨商應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反第七條之規定。前項之代理，期貨商應設專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務，以供查考。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 …。但本會另有規定者，不在此限。六、接受未具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易。七、受託未經辦妥受託契約之期貨交易人進行期貨交易。八、知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖，仍接受委託進行交易。九、知悉期貨交易人利用他人…
- 行政期貨結算機構管理規則 第3條 …所稱經理人，係指總經理、副總經理、協理、各業務單位之主管及其代理人。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …立之分支機構兼營期貨顧問事業，應提出董事會決議錄簽證本及指定代理人辦理申請兼營所簽發之授權書。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業者，除第十一條至第十三條規定外，準用期貨經紀商申請兼營期貨顧問…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第2條 …格式內容應包括填表須知、股東委託行使事項及股東、徵求人、受託代理人基本資料等項目，並於寄發或以電子文件傳送股東會召集通知時同時附送股東。公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，以公司印發者為限；公司寄發或以電子文件傳送委…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第10條 …書應由委託人親自簽名或蓋章，並應由委託人親自填具徵求人或受託代理人姓名。但信託事業或股務代理機構受委託擔任徵求人，及股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，得以當場蓋章方式代替之。徵求人應於徵求委託書上簽名或蓋章，並…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第11條 …種為限，其數量如有不足時，得以價值相當者替代之。徵求人或受託代理人依第十二條及第十三條規定，檢附明細表送達公司或繳交一定保證金予公司後，得向公司請求交付股東會紀念品，再由其轉交委託人，公司不得拒絕。前項股東會紀念品交付予…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第13條 非屬徵求委託書之受託代理人除有第十四條情形外，所受委託之人數不得超過三十人。其受三人以上股東委託者，應於股東會開會五日前檢附聲明書及委託書明細表乙份，並於委託書上簽名或蓋章送達公司或其股務代理機構。前項聲明書應載明其受託…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第13-1條 …公司印製。二、委託人是否簽名或蓋章。三、是否填具徵求人或受託代理人之姓名，且其姓名是否正確。辦理第一項統計驗證事務應依法令及內部控制制度有關委託書統計驗證作業規定為之；前揭作業規定，應依本會或本會指定之機構訂定之股務單位…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第14條 …理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數，不受已發行股份總數百分之三之限制。公開發行公司依前項規定委任股務代理機構擔任股東之受託代理人，以該次股東會並無選舉董事或監察人之議案者為…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第15條 …會或本會指定之機構得隨時要求徵求人、代為處理徵求事務者、受託代理人或相關人員提出取得之出席股東會委託書及其他有關文件資料，或派員檢查委託書之取得情形，徵求人、代為處理徵求事務者、受託代理人或相關人員不得拒絕或規避。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第21條 第十三條第一項受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數除不得超過其本身持有股數之四倍外，亦不得超過公司已發行股份總數之百分之三。前項受託代理人有徵求委託書之行為者，其累計代理股數，不得超過第二十條規定之股數。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第22條 …十四條、第十六條第一項或第十九條第二項規定。八、徵求人或受託代理人代理股數超過第二十條或第二十一條所定限額，其超過部分。九、徵求人之投票行為與徵求委託書之書面及廣告記載內容或與委託人之委託內容不相符合。十、其他違反本規則…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4-1條 …付息日。二、出售予國內債券自營商，且債券自營商擔任申報納稅之代理人代理報繳利息所得稅。三、於境外與其他境外華僑及外國人交易。境外華僑及外國人投資國內證券投資信託事業在境內募集發行之外幣計價證券投資信託基金受益憑證，其匯入…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第6條 …規定辦理申報及繳納稅捐，除在中華民國境內有固定營業場所或營業代理人之外國機構投資人外，應委託中華民國境內之代理人，代理申報及繳納稅捐，並填具委託之證明文件，送請該管稽徵機關核准；變更代理人時，應由變更後之代理人重新填具委…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第10條 …及外國人申請辦理前項登記，應檢具申請書，並備齊下列文件：一、代理人授權書或代表人指派書。二、符合第三條第二項規定之身分證明文件。三、金管會規定之其他文件。華僑及外國人已向臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）辦…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第16條 境外華僑及外國人投資國內證券，應指定國內代理人或代表人，辦理國內證券買賣之開戶、國內公司債之交換、轉換或認購股份申請、買入證券之權利行使、結匯之申請及繳納稅捐等各項手續。前項代理人、代表人之資格條件如下：一、代理人：（一…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第18條 境外華僑及外國人投資國內證券，應指定國內代理人或代表人申請開設新臺幣帳戶。其指定之開戶代理人，以國內證券商或金融機構為限。境外華僑及外國人投資國內證券及其資金運用，限以保管機構受託保管專戶之名義，在國內金融機構開設活期存…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第8條 …背書保證之管理。六、負債承諾及或有事項之管理。七、職務授權及代理人制度之執行。八、資金貸與他人之管理。九、財務及非財務資訊之管理。十、關係人交易之管理。十一、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第11條 …令之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，並應設置職務代理人，其代理執行稽核業務應依本準則規定辦理。公開發行公司內部稽核主管之任免，應經董事會通過，已設置獨立董事者，獨立董事如有反對意見或保留意見，應於董事會議事錄…
- 行政境外基金管理辦法 第2條 …稱國內）代理募集及銷售境外基金。前項所稱申請核准，謂本會以總代理人所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。第一項所稱申報生效，謂總代理人依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護…
- 行政境外基金管理辦法 第3條 …金管理機構或其指定機構（以下簡稱境外基金機構）應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售。總代理人在國內代理境外基金之募集及銷售，以五家境外基金管理機構為限。銷售機構得在國內代理一個以上境外基金之募集及銷售。信託業…
- 行政境外基金管理辦法 第4條 …顧問業務，應具有即時取得境外基金投資研究相關資訊設備，或與總代理人簽訂提供資訊合作契約。前項資訊合作契約應行記載事項，由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。第一項境…
- 行政境外基金管理辦法 第5條 總代理人、銷售機構及其經理人或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，代理境外基金募集及銷售。前項事業及其人員於辦理境外基金募集及銷售業務時，對於境外基金投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，…
- 行政境外基金管理辦法 第5-1條 …應依本會所規定之格式，提供該投資人相關資料予境外基金機構或總代理人。境外基金機構或總代理人對銷售機構依前項規定所提供之資料，除依其他法律規定外，應保守秘密，如有違反，因而造成銷售機構或其所屬基金投資人之損害時，應負賠償責…
- 行政境外基金管理辦法 第6條 總代理人、銷售機構及證券集中保管事業對於一定金額以上或疑似洗錢之境外基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第7條 總代理人依本辦法規定應公告之事項，應經由本會指定之資訊傳輸系統進行傳輸完成公告。
- 行政境外基金管理辦法 第8條 …准營業之證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券經紀商擔任總代理人，辦理境外基金募集及銷售業務。境外基金機構應與其所委任之總代理人簽訂人員培訓計畫，其計畫要點由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。證券經紀商依本辦法…