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第 59 / 122 頁- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第10條 …承受投資風險程度。證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應訂定書面證券投資顧問契約，載明雙方權利義務。前項證券投資顧問契約應載明下列事項：一、契約當事人之名稱及地址。二、契約當事…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第13條 …方式簽訂委任契約。二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。五、為虛偽、欺罔、…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第14條 …為。九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘。十一、於前款所定時間外，在廣播或電視媒體，…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第15條 …營證券投資顧問業務時，該專責顧問部門之業務管理，除本法、證券交易法、期貨交易法、信託業法或其他法律另有規定者外，準用本章與第五條第三款規定。證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業、保險業或信託業申請兼營全權委…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第16條 …面額。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。證券投資顧問事業申請合併證券投…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第18條 …問事業客戶及證券投資信託基金受益人之權益保障措施。八、依公平交易法規定，事業結合應經其中央主管機關許可者，其許可函影本（無則免附）。九、請求收買股份之股東及其股金金額清冊。十、律師對合併案適法性之評估意見。十一、申請書暨…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第19條 …券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務。三、經營受託國外期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務。四、經營特定金錢信託之信託業，且兼營證券投資顧問業務。五、兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業。經營外國有價證券投資…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第20條 …在此限。二、最近二年未受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第二款至第四款或信託業法第四十四條第一款至第三款規定之處分者。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25-2條 …在此限。二、最近二年未受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第二款至第四款或信託業法第四十四條第一款至第三款規定之處分者。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25-4條 …端解決機制，包括解決時程、程序及補救措施。八、評估及確認建議交易標的之合法性、投資假設及其風險報酬之合理性。九、建立利益衝突防範機制，包括辨識潛在利益衝突事項，並採取相關加強防範之處理程序。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25-5條 提供自動化投資顧問服務者執行再平衡交易，應依本會所定方式與客戶自行約定再平衡交易之執行方式與門檻。提供自動化投資顧問服務者為客戶執行再平衡交易後，應即時將交易執行結果通知客戶。提供自動化投資顧問服務者事先與客戶於契約中約…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25-6條 …費方式。二、透過演算法由系統自動產生投資組合建議及執行再平衡交易之運作方式、重要基本假設與限制。三、提供自動化投資顧問服務之標的範圍及投資組合建議約定運作方式。四、再平衡交易之執行門檻及約定條件。五、提供自動化投資顧問服…
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第5條 …他各組掌理相關子法之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。二、動產擔保交易法、票據法、存款保險條例及其相關子法之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。三、臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資相關規定之訂修、廢止、疑義解釋之研擬及通案事項之處…
- 行政證券商設置標準 第1條 本標準依證券交易法（以下簡稱本法）第四十四條第四項規定訂定之。
- 行政證券商設置標準 第4條 …為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。七、依本法、期貨交易法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿三年者。八、受本會解除或撤換職務處分，未滿三年者。九、有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當…
- 行政證券商設置標準 第6條 …同業公會或證券櫃檯買賣中心訂定之場地及設備標準；其經營在集中交易市場受託或自行買賣有價證券業務者，並應符合證券交易所訂定之場地及設備標準。
- 行政證券商設置標準 第8條 申請在集中交易市場經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，取得與證券集中保管事業電腦連線之承諾，並按其種類依左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：一、證券自營商：主機或終端機之連線。二…
- 行政證券商設置標準 第11條 …依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範之規定，訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股…
- 行政證券商設置標準 第16-1條 …所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分。四、最近一年未曾受本會為停業之處分。五、最近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之處分。六、最近一年未曾受…
- 行政證券商設置標準 第20條 …為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分者。四、最近一年未曾受本會為停業之處分者。五、最近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之處分者。六、最近一年未曾受…
- 行政證券商設置標準 第22條 …機構場地及設備標準準用第六條之規定。證券商分支機構經營在集中交易市場受託買賣業務，應於向本會申請許可前，取得證券交易所集中交易市場及證券集中保管事業電腦連線之承諾。證券商分支機構經營在其營業處所受託買賣有價證券業務，應於…
- 行政證券商設置標準 第25-1條 …外分支機構。前項設置國外分支機構之申請，應以當地設有證券集中交易巿場及專責主管機關，並由本會公告者為限。
- 行政證券商設置標準 第26條 …件外，並應檢具下列書件：一、營業項目內容：包括所從事之商品、交易型態、交易對象市場等。二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。三、內部控制及風險管理規畫書。四、律師之法律意見書。
- 行政證券商設置標準 第28條 …構出具有國際證券業務經驗證明者。二、取得除母國以外之其他國家交易所之會員或交易資格者。三、於母國以外設有營業據點或其經營業務擴及海外市場，具有所申請經營業務種類之海外營業收入者。第一項第一款所稱財務結構健全者，係指其最近…
- 行政證券商設置標準 第38條 …所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分者。三、最近一年未曾受本會為停業之處分者。四、最近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之處分者。五、最近一年…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第2條 …稱本會）指定之金融機構，包括期貨信託事業、期貨經理事業及槓桿交易商。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：一、製作風險評估報告。二、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。三、訂定更新風險評估報告之機制，以…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …相關範本或自律規範。七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。第一項專責主管應至少每半年向董事會及監察人（或審計委員會）報告，如發現有重大違反法令時，應即…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第3條 …料處理交換之服務事業及其他銀行服務事業。三、證券業：包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、都市更新投資信託事業及其他證券服務事業。四、期貨業：包括期…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第4條 本會向受監理機構收取監理年費，收費標準如下：一、證券交易所、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心及證券集中保管事業依年度營業收入之萬分之八計收。二、保險機構依年度實質營業收入之萬分之三計收。三、其他機構依年度營業收入之萬分之三計…