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第 58 / 78 頁- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第23條 …交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則，並由證券投資信託事業送交同業公會審查。
- 行政期貨商設置標準 第5條 期貨商應依本會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨商設置標準 第12條 …，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、公司章程。三、內部控制制度。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表及重大支出明細表。五、股東名冊。六、董事名冊及董事會議事錄。七、監察人名冊。八、經理人、業務員名冊及資…
- 行政期貨商設置標準 第16條 …及開業當年度與其次年度之財務預測。四、董事會議事錄。五、內部控制制度。但與前次申請設置分支機構檢具之內部控制制度相同者免附。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。七、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。八、符合第十三…
- 行政期貨商設置標準 第18條 …載明代表人辦事處之組織、處理事項。四、董事會議事錄。五、內部控制制度。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。七、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。八、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。九、案件檢查表。十、其他…
- 行政期貨商設置標準 第23條 …及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。六、設置分支機構之內部控制制度。七、符合第六條規定之證明文件。八、符合第二十條規定之證明文件。九、案件檢查表。十、其他經本會規定應提出之文件。外國期貨商未於前項期間內申請核發分支機構…
- 行政期貨商設置標準 第29條 …：一、申請書。二、證券商許可證照影本。三、經營期貨業務之內部控制制度。四、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。五、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。六、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存…
- 行政期貨商設置標準 第30條 …之操作規則。五、股東會或董事會議事錄。六、經營期貨業務之內部控制制度。但與前次申請分支機構兼營期貨業務檢具之內部控制制度相同者免附。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。八、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。九、符…
- 行政期貨商設置標準 第37條 …，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存…
- 行政期貨商設置標準 第42條 …向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存…
- 行政期貨商設置標準 第45條 …測。四、董事會或理事會議事錄。五、因增加業務種類須訂定之內部控制制度。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。七、本國證券商申請者，符合第二十四條第六款規定之證明文件。八、符合第四十三條第五款規定之證明文件。九、案件檢查表…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …其他足以增進對銀行公司治理運作情形瞭解之重要資訊。（九）內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：1.內部控制聲明書。2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告。（十）最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第2條 證券投資信託事業應依本法第九十三條規定，建立內部控制制度。證券投資信託事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經金融監督管理委員會（以下簡稱本會…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第5條 …親及本人或配偶為負責人之企業。二、本人為法人者，指受同一來源控制或具有相互控制關係之法人。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第9條 …股東本人或配偶為負責人之企業。二、股東為法人者，指受同一來源控制或具有相互控制關係之法人。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12-1條 …投資事業擬具管理及風險評估機制，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施並確實執行，確保不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第17條 …情形。二、最近年度或半年度已依會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進建議書確實改進。三、最近三年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19-1條 …訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22-1條 …之買回費用，該買回費用應歸入基金資產。證券投資信託事業之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則。
- 行政期貨商管理規則 第2條 …委員會（以下簡稱本會）訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨商業務之經營，應依…
- 行政期貨商管理規則 第10條 …之稽核報告，應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定。
- 行政期貨商管理規則 第56-3條 …查核之方式。（七）其他：如人事作業之管理及對轉投資事業之內部控制稽核作業等。六、申請日國內外投資事業明細表。七、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商管理規則 第56-4條 …查核之方式。（七）其他：如人事作業之管理及對轉投資事業之內部控制稽核作業等。六、申請日國內外投資事業明細表。七、轉投資事業概況：應含公司簡介、公司組織、資本及股份、所營業務項目種類及最近三年度財務狀況等項目。八、合（投）…
- 行政期貨商管理規則 第56-6條 …他機構，如與其所轉投資之機構達具公司法關係企業章所規定之實質控制與從屬關係者，除本會另有規定外，應先報經本會核准。前項經本會核准之轉投資事項，應於實際投資後十日內檢具相關證明文件申報本會備查。期貨商依第一項轉投資外國事業…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-2條 …本職及兼任職務之有效執行，不得有利益衝突或違反各兼職機構內部控制之情事。銀行應依據其投資管理需要、風險管理政策及本準則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-3條 …事），推定有利益衝突之情事。但銀行與其他金融機構屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依本法或金融控股公司法令規定兼任者，不在此限。銀行總經理本人或其關係人同時擔任其他銀行之董（理）事、監察人（監事）或總經理，推定有利益衝突之…
- 行政期貨經理事業設置標準 第6條 …期貨經理事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨經理事業設置標準 第10條 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要，配置適足、適任且符合期貨經理事業管理規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政期貨經理事業設置標準 第13條 …發許可證照：一、公司設立登記證明文件。二、公司章程。三、內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。四、申請日前一個月經會計師核閱之資產負債表及重大支出明細表。五、股東名冊及股東會議事錄。六、董事名冊及董事會議事錄。…
- 行政期貨經理事業設置標準 第14條 …，有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、發起人、董事、監察人或經理人有第五條規定情事。三、經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十九條或第五十一條規定之資格…