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第 58 / 73 頁- 行政證券交易法 第36-1條 …處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證及揭露財務預測資訊等重大財務業務行為，其適用範圍、作業程序、應公告、申報及其他應遵行事項之處理準則，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第40條 對於有價證券募集之核准，不得藉以作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳。
- 行政證券交易法 第55條 證券商於辦理公司設立登記後，應依主管機關規定，提存營業保證金。因證券商特許業務所生債務之債權人，對於前項營業保證金，有優先受清償之權。
- 行政證券交易法 第61條 有價證券買賣融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經中央銀行同意後定之；有價證券得為融資融券標準，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第99條 證券交易所應向國庫繳存營業保證金，其金額由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第174條 …授權之範圍，將公司資金貸與他人、或為他人以公司資產提供擔保、保證或為票據之背書，致公司遭受重大損害。九、意圖妨礙主管機關檢查或司法機關調查，偽造、變造、湮滅、隱匿、掩飾工作底稿或有關紀錄、文件。有下列情事之一者，處五年以…
- 行政證券交易法 第178條 …處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證及揭露財務預測資訊等重大財務業務行為之適用範圍、作業程序、應公告或申報之規定。十二、違反第四十三條之二第一項、第四十三條之三第一項、第四十三條之五第一項或第…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …二、票據領用之管理。三、預算之管理。四、財產之管理。五、背書保證之管理。六、負債承諾及或有事項之管理。七、職務授權及代理人制度之執行。八、財務及非財務資訊之管理。九、關係人交易之管理。十、財務報表編製流程之管理，包括適用…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第14條 …事項。二、取得或處分資產、從事衍生性金融商品交易、為他人背書保證之管理及關係人交易之管理等重大財務業務行為之控制作業。三、對子公司之監督與管理。四、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專業判斷程序…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第6條 …資金融通金額達他公司總資產之三分之一以上者。五、對他公司背書保證金額達他公司總資產之三分之一以上者。公開發行公司依前項各款判斷為屬從屬關係者，應依本準則規定編製關係報告書。但有相關事證證明無控制與從屬關係者，不在此限。公…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第14條 …從屬公司與從屬公司間已消除之交易事項。二、從事資金融通、背書保證之相關資訊。三、從事衍生性商品交易之相關資訊。四、重大或有事項。五、重大期後事項。六、持有票券及有價證券之名稱、數量、成本、市價（無市價者，揭露每股淨值）、…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第15條 …編製內容應包括從屬公司與控制公司間之關係、交易往來情形、背書保證情形及其他對財務、業務有重大影響之事項。
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 本條文有附件第18條 背書保證情形應記載下列事項（附表十）：一、本公司為控制公司背書保證之最高餘額、期末餘額及占財務報表淨值之比率。二、本公司為控制公司背書保證之原因。三、提供擔保品為保證者，其擔保品之名稱、數量及帳面價值。四、解除背書保證責…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第13條 除經本會核准外，保護機構不得為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保之行為。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第2條 本辦法用詞定義如下：一、有擔保公司債：限以金融機構為保證人之公司債。二、信用評等機構：指Moody'sInvestorsService、Standard&Poor'sCorp.、FitchRatingsLtd.、中華信用…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第3條 …資本之比率達法定標準以上，經其董事會決議同意。第一項第二款之保證人及第三款之發行人須經信用評等機構評定，長期債務信用評等達twBBB-等級或相當等級以上者。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第4條 …資本之比率達法定標準以上，經其董事會決議同意。第一項第二款之保證人及第三款之發行人須經信用評等機構評定，長期債務信用評等達twBBB-等級或相當等級以上者。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第6條 …不在此限：（一）該受益證券、資產基礎證券無信用評等等級者，其保證人之信用評等等級達前條第一款所定等級以上者。（二）保險業依前條第三款但書規定因信用增強目的而持有以其金融資產為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券者。（三）保…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第7條 …稅後淨利均為正。二、第三條第一項第二款及第四條第一項第二款之保證人、第三條第一項第三款及第四條第一項第三款之發行人，須經信用評等機構評定，長期債務信用評等達twBBB+等級或相當等級以上。三、不得購買無信用評等或信用評等…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …放款、投資、固定資產買賣及勞務等之重大交易。2.價格、利率、保證及付款等條件特殊之交易。3.交易之發生顯欠合理。4.交易之實質與形式不符。5.交易之處理程序異常。（二）採用下列查核程序，查明關係人交易之目的、性質及內容：…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第2條 …投資部位。（二）特定負債部位指依規定應認列屬投資型保險商品之保證給付負債之部位。四、被避險項目之風險，指被避險項目之價格、利率、匯率及信用等風險。五、高度相關性，指以過去三個月以上之全部交易歷史資料為樣本計算，避險衍生性…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4-1條 保險業基於避險目的，從事被避險項目為特定保證給付型態之特定負債部位之衍生性金融商品交易，除曾經主管機關核准從事相同保證給付型態之負債部位避險交易者，得依原經核准或備查之避險計畫書辦理外，應檢送申請書連同下列文件，向主管機…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第6條 …資本適足比率、調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例，符合法定標準之本國金融機構。（二）最近一年長期債務信用評等等級經國外信用評等機構評定達BBB+級或相當等級以上之外國金融機構。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第9條 …。（三）被避險項目為特定負債部位者，合計不得超過被避險項目之保證給付金額。二、因增加投資效益目的所持有之國內或國外衍生性金融商品，其契約總（名目）價值，合計不得超過各該保險業資金之百分之五，其中國外部分不得超過各該保險業…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第11條 …生性金融商品操作風險由該發行機構承擔。前項結構型商品之發行或保證機構，應為依法得辦理且符合第六條第三款所定條件之本國及外國金融機構。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7條 …五、依第二十一條規定製作之說明書。六、已依第十條規定提存營業保證金之證明文件。七、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第四款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。證券投資信託事業或證…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第10條 …規定，向得辦理保管業務，並符合本會所定條件之金融機構提存營業保證金：一、實收資本額未達新臺幣一億元者，提存新臺幣一千萬元。二、實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者，提存新臺幣一千五百萬元。三、實收資本額新臺幣二…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第26條 …託契約，辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜。依第十一條第五項自行保管委託投資資產及同條第六項自行約定委託投資資產之保管者，不適用前項規定。第一項委…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-3條 …管契約，辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜。前項委任保管契約，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應依客戶別與全權委託保管機構個別簽訂，除法令或本會…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第34條 …計達新臺幣三億元，且依第十條規定提存新臺幣二千五百萬元之營業保證金者，其以委任方式接受委託投資之總金額，得不受以委任方式所指撥營運資金二十倍之限制。