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第 58 / 122 頁- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第31條 …後，投資人於原出售股數範圍內，再自國內市場買入後，至國外市場交易者。二、海外股票發行後，因發行人辦理現金增資發行新股、盈餘或資本公積配發相對數額之新股者。前項因發行人辦理現金增資發行新股而需辦理追加發行海外股票者，所募集…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第32條 …期、發行股數、每股發行價格之訂定方式及發行總金額。三、發行及交易地點。四、發行方式。發行方式應敘明係屬全數公開發行或部分洽特定人認購，若有約定部分由特定人認購之情事，應載明洽特定人認購之目的、特定人認購之股數、總金額及特…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第34條 …行股數、每股發行價格、發行總金額及預定發行日期。（二）發行及交易地點。（三）發行方式若有約定部分由特定人認購之情事，應公告洽特定人認購之目的、特定人認購之股數、總金額及特定人與發行人之關係。（四）以現金增資發行新股發行海…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第35條 …金款項之存款證明文件。但發行人申報以已發行股票至國外證券市場交易者，得免予檢附。六、認購金額占發行總額百分之十以上者之名單，及其個別認購之價格及數量。七、其他經本會規定之文件。發行人依發行當地國證券相關法令規定，應提供或…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法 第1條 本辦法依證券交易法第十四條第四項規定訂定之。
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法 第2條 申請為發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第五條、第六條第二項會計主管專業訓練課程之進修機構，應符合下列資格條件：一、設立達二年以上之非營利性社團法人，或經主管機關核准設立之財團法人，其最近二年所開辦之會…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法 第4條 …關科目一年以上教學經驗者。二、擔任公開發行公司、證券商或證券交易所會計主管職或具相關職務三年以上工作經驗者。三、於國內外研究所研習證券、期貨、銀行、保險、財務、會計、法律等相關科系獲有碩士以上學位者。四、於證券、期貨、銀…
- 行政會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則 第1條 本準則依證券交易法第三十七條第一項之規定訂定之。
- 行政會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則 第4條 …二年者，不得少於三分之一。四、執業會計師未有受會計師法、證券交易法或其他法令規定之停止執行業務處分而尚未執行完畢。五、具有共同之辦公處所。六、法人會計師事務所之資本額及投保保險金額，應符合會計師法相關規定。七、會計師事務…
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第3條 …或廢止分支機構營業許可之處分者。四、最近一年未曾受證券、期貨交易所、期貨結算所或財團法人中華民國櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）依其業務章則處以停止或限制買賣之處分者。五、財務結構符合證券或期貨管理法令規定者。
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第5條 …立分支機構或子公司。證券商依前項規定申請許可者，其與臺灣證券交易所股份有限公司訂立有價證券集中交易市場使用契約者，應由該公司轉送財政部；僅與櫃檯買賣中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應由該中心轉送財政部；均未訂立…
- 行政證券交易法施行細則 第1條 本細則依證券交易法（以下簡稱本法）第一百八十二條之一規定訂定之。
- 行政證券交易法施行細則 第7條 …企業、取得或出讓專利權、商標專用權、著作權或其他智慧財產權之交易，對公司財務或業務有重大影響者。九、其他足以影響公司繼續營運之重大情事者。
- 行政證券交易法施行細則 第11條 …不予計入。二、取得及賣出之有價證券，其種類不同者，除普通股以交易價格及股數核計外，其餘有價證券，以各該證券取得或賣出當日普通股收盤價格為買價或賣價，並以得行使或轉換普通股之股數為計算標準；其配對計算方式，準用前款規定。三…
- 行政證券交易法施行細則 第12-1條 …三日修正發布之第四條至第六條，其適用情形如下：一、股票於證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應自一百零二會計年度開始日適用。二、股票未於證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應自一…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第1條 本辦法依證券投資人及期貨交易人保護法（以下稱簡本法）第二十一條第二項規定訂定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第2條 本法第二十一條第一項第一款所稱「證券交易市場買賣有價證券」，係指於有價證券集中交易市場買賣上市有價證券及透過財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）電腦交易系統買賣上櫃有價證券。本法第二十一條第一項第…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第3條 本法第二十一條第一項第二款所稱「期貨交易市場從事期貨交易」，係指於依期貨交易法第八條設立之期貨交易所從事期貨交易。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第5條 …理償付證券投資人時，證券投資人得受償金額之計算如下：一、普通交易買進有價證券者，為其已付之價款；普通交易賣出有價證券者，為其應得之價款。二、融資買進有價證券者，為其已付之自備款。三、融券賣出有價證券者，為其已付之保證金。…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第6條 保護機構依本法第二十一條第一項第二款規定辦理償付期貨交易人時，期貨交易人得受償金額之計算如下：一、期貨交易人於期貨商客戶保證金專戶之期貨交易保證金或權利金。二、期貨結算機構完成結算程序後，期貨交易人之利得。三、期貨商與期…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第7條 …現金償付。保護基金對每家證券商或期貨商之每一證券投資人或期貨交易人一次之償付金額，以新臺幣壹佰萬元為限。保護基金對每家證券商或期貨商之全體證券投資人或期貨交易人一次之償付總額上限，由保護機構定之，並申報行政院金融監督管理…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第8條 證券投資人或期貨交易人申請償付，有下列情事之一者，不予償付：一、因可歸責之事由，致證券商或期貨商財務困難失卻清償能力而違約者，其本人、配偶、未成年子女及被其利用名義交易者。二、其他經本會核定之事項。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第9條 依本辦法規定應償付證券投資人或期貨交易人之償付金額，有下列情形之一者，保護機構應將償付金額予以保留，暫不償付：一、證券投資人或期貨交易人已受破產宣告尚未選任破產管理人者。二、證券投資人或期貨交易人死亡尚未辦妥繼承者。三、…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第10條 …方式通知，付款方式除申請親自領取外，應劃撥至證券投資人或期貨交易人在違約證券商或期貨商原指定金融機構開立之存款帳戶。第一項申請人因本辦法第九條暫不償付或其他正當理由之情事，遲誤而不能於一個月期限內領取者，於其原因消滅後一…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第3條 …經理人、期貨信託基金經理人、全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-3條 …業，未發行期貨信託基金而運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易超過本會所定一定比率應申請核准者，其投資研究部門主管、該基金經理人及至少一名內部稽核人員應具備期貨商負責人及業務員管理規則第五條所定資格條件。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第8條 …及第十款業務之人員兼任。證券投資信託事業辦理研究分析、投資或交易決策不得與買賣執行之業務人員相互兼任。證券投資信託事業辦理募集證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與私募證券投資信託基金、期貨信託基金、全權委託投…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …職務上所知悉之消息洩漏予他人或從事有價證券及其相關商品買賣之交易活動。二、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第14條 …經理人與基金經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，除法令另有規定外，於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起，至證券投資信託基金不再持有該公司股票及具股…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第20條 …之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，不得買賣其所屬證券投資信託事業發行之封閉式基金。前項人員申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。前項最低持有期間，除本會…