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第 57 / 76 頁- 行政期貨交易所設立標準 第6條 …件。九、未來三年預計上市之期貨交易契約種類及其經濟效益與公共利益之分析。十、發起人會議紀錄。十一、發起人為兼營期貨業者，其目的事業主管機關同意之證明文件。十二、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨交易所設立標準 第12條 …件。九、未來三年預計上市之期貨交易契約種類及其經濟效益與公共利益之分析。十、發起人為兼營期貨業者，其目的事業主管機關同意之證明文件。十一、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保期貨交易人及股東權益。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。期貨商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-3條 …時擔任第七條之一第一項所列其他金融機構之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。但期貨商與其他金融機構屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依本規則規定兼任者，不在此限。前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務…
- 行政期貨結算機構設置標準 第6條 …能完成補正者。二、申請書件有虛偽不實之記載者。三、有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者。四、其他違反本法或本標準之限制或禁止規定者。
- 行政期貨結算機構設置標準 第8條 …其業務者。四、未具備稱職人員，以進行其業務者。五、有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者。六、其他違反本法或本標準之限制或禁止規定者。本會為評估前項第三款規定情事，得要求該結算機構洽請專業或公正人士進行評估並出具鑑定…
- 行政期貨結算機構管理規則 第40條 …貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。五、執行職務涉及本身利害關係時未行迴避。六、辦理期貨交易之結算、交割業務、保證金與權利金作業及監視，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。七、其他違反期貨…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …十四條第三項規定辦理。（十四）查明受託機構執行特殊目的信託之利益分配，是否按資產信託證券化計畫規定為之。（十五）查明受託機構是否設置受益人名冊，並記載本條例第二十條第一項規定所列事項。（十六）查明受託機構召集受益人會議時…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第2條 …議者。前項所稱報酬，包含直接或間接自委任人或第三人取得之任何利益。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 …畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、防範利益衝突之操作規則。三、載明兼營期貨顧問事業決議之股東會或董事會議事錄。四、董事及監察人無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。五、最近期經會計師查核簽…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …習及提供研究分析意見、推介建議等經營業務有關活動，不得與客戶利益及非期貨顧問事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨顧問事業，未於第一項所定期間內向主管機關申請核發兼營…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 …募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。二、防範利益衝突之操作規則。但與前次申請分支機構辦理期貨顧問業務檢具之操作規則相同者免附。三、載明分支機構辦理期貨顧問業務之股東會或董事會議事錄。四、分支機構辦理期貨顧…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …期貨交易分析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為。三、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為。四、對市場之行情研判或分析，未列合理研判依據。五、以業務人員或內部研究單位等非公司名義，從事期貨交易分析或製發…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他委任人或第三人利益之行為。四、以非登記名稱或非真實姓名從事期貨交易分析。五、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所與委任人簽訂委任契約。但主管機關另有規定者…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …法第一百七十八條處分達二次以上。（三）發行人最近二年度之營業利益或稅前純益連續虧損或最近期財務報告顯示每股淨值低於面額。（四）發行人涉及非常規交易應提列特別盈餘公積，尚未解除。（五）申報年度及前二年度發生公司法第一百八十…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 …公開發行。二、自設立登記後，未逾二年。三、財務報告之決算營業利益及稅前純益占歸屬於母公司業主之權益比率均未達下列情形之一。但前述財務報告之獲利能力不包含非控制權益之淨利（損）對其之影響：（一）最近年度達百分之二以上，且其…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第63條 …司自設立登記後，未逾三年者。二、其發行公司財務報告之決算營業利益及稅前純益占歸屬於母公司業主之權益比率均未達下列情形之一者。但前述財務報告之獲利能力不包含非控制權益之淨利（損）對其之影響：（一）最近年度達百分之二以上，且…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第23條 …房及設備者，應就不動產、廠房及設備、營業收入、營業成本及營業利益等項目予以比較說明。（二）如為轉投資其他公司，應就該轉投資事業之營運情形、對公司投資損益之影響加以說明。（三）如為充實營運資金、償還債務者，應就流動資產、流…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第11條 …得，除本規則另有規定者外，限制如下：一、不得以給付金錢或其他利益為條件。但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限。二、不得利用他人名義為之。三、不得將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第16條 …核職權範圍以外之行為或有其他不正當情事，意圖為自己或第三人之利益，違背其職務之行為或侵占公司資產。四、對於以前曾服務之部門，於一年內進行稽核作業。五、與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避。六、未配合辦理本會指示查核事項…
- 行政票券金融管理法 第11條 …名義，向被保證人、交易對象或其他客戶收受佣金、酬金或其他不當利益。票券金融公司負責人及職員，不得兼任他票券金融公司或金融機構任何職務。但因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任他票券金融公司或金融機構之董事或監察人。
- 行政票券金融管理法 第52條 …金融公司因業務或財務狀況顯著惡化，不能支付其債務或有損及客戶利益之虞時，準用銀行法第六十二條至第六十二條之九規定。
- 行政票券金融管理法 第58條 票券金融公司負責人或職員，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害公司之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於公司之財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其因犯罪獲取之財物或財…
- 行政票券金融管理法 第58-1條 …權之得喪、變更紀錄而取得他人財產，其因犯罪獲取之財物或財產上利益達新臺幣一億元以上者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。以前項方法得財產上不法之利益或使第三人得之者，亦同。前二項之未遂犯…
- 行政票券金融管理法 第58-2條 …第五十八條之一第一項、第二項之罪，其因犯罪獲取之財物或財產上利益超過罰金最高額時，得於犯罪獲取之財物或財產上利益之範圍內加重罰金；如損及金融市場穩定者，加重其刑至二分之一。
- 行政境外基金管理辦法 第39-1條 …於銷售前，應將自境外基金機構或總代理人收取之報酬、費用及其他利益，告知投資人。依前項告知之內容如有變更，總代理人及銷售機構應即通知投資人。前二項有關告知之內容及其變更之通知，其施行要點，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正…
- 行政境外基金管理辦法 第40條 …他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。四、意圖為自己或他人之利益，未經投資人同意，從事與投資人指示意旨或利益相違背之行為。五、違反投資人之指示，運用其資金。六、經本會依第三十一條規定，暫停募集及銷售、撤銷或廢止者，仍有募…
- 行政境外基金管理辦法 第50條 …二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金。四、對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告。五、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。六、對未經本會核准或申…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 …。三、挪用或代為保管客戶之短期票券、債券或款項。四、意圖獲取利益，以職務上所知悉消息，從事短期票券或債券之買賣。五、利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣短期票券或債券。六、未依據客戶委託事項及條件，執行短期票券或債券之…