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第 57 / 67 頁- 行政證券交易法 第138條 …得違反法令之規定；其有關證券商利益事項，並應先徵詢證券商同業公會之意見。
- 行政證券交易法 第170條 證券商同業公會及證券交易所應於章程或規則內，訂明有關仲裁之事項。但不得牴觸本法及仲裁法。
- 行政證券交易法 第174條 …、發行人、公開收購人或其關係人、證券商或其委託人、證券商同業公會、證券交易所或第十八條所定之事業，對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容有虛偽之記載。五、發行人、公開收購人、證券商、證券商同業公…
- 行政證券交易法 第178-1條 證券商、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券交易所或證券櫃檯買賣中心有下列情事之一者，處各該事業或公會新臺幣三十萬元以上六百萬元以下罰鍰，並得命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰：一、違反第十四條第三項、第十…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第20條 …、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所、證券商同業公會、期貨業商業同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查；其格式內容、方式及申報時間，分別由證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第26條 …櫃檯買賣中心、期貨交易所或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會等證券期貨相關機構辦理個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐機制之專案查核，必要時得命令該事業委託會計師辦理之。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-2條 …人員，每年應至少接受三小時以上資訊安全宣導課程。證券商業同業公會、期貨業商業同業公會及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會應訂定並定期檢討資訊安全自律規範。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6條 …應明確劃分權責外，至少應包括下列控制作業，並應依所屬商業同業公會訂定之自律規範辦理：一、資訊處理部門之功能及職責劃分。二、系統開發及程式修改之控制。三、編製系統文書之控制。四、程式及資料之存取控制。五、資料輸出入之控制。…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第7條 …部控制三道防線實務守則之執行程序，由中華民國人壽保險商業同業公會及中華民國產物保險商業同業公會共同訂定，並報主管機關備查。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第5條 …事證券投資分析或期貨研究分析受中華民國證券投資信託暨顧問同業公會（以下簡稱同業公會）或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置。四、最近半年未曾受本…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第6條 …請經營全權委託投資業務，應填具申請書，並檢具下列文件，送同業公會審查後，轉報本會許可：一、公司章程。二、業務章則。三、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7條 …託投資業務之日起三個月內，填具申請書，並檢具下列文件，送同業公會審查後，轉報本會申請換發營業執照：一、公司登記證明文件。二、營業執照。三、符合第八條規定之組織與同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。四、會計…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7-2條 …書，並檢具下列文件，向本會申請換發分支機構營業執照：一、同業公會出具之分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第10條 …之金融機構增提營業保證金。第一項營業保證金之處理要點，由同業公會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。他業兼營者，除期貨信託事業外，第一項及第三項規定之實收資本額，改按指撥營運資金計算。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條 …。全權委託投資相關契約及第二項第二十款紛爭之解決方式，由同業公會擬訂契約範本及紛爭調解處理辦法，函報本會核定；修正時亦同。第一項之全權委託投資契約及相關資料，於契約失效後至少保存五年。第二項第八款全權委託保管機構之指定與…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第26條 …範圍及限制事項。第一項委任或信託契約之內容及契約範本，由同業公會擬訂後函報本會核定。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第27條 …決定、執行紀錄與檢討報告及其他處理事項之業務操作規定，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時亦同。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31條 …全權委託投資業務，應依本會之規定，定期申報相關業務表冊送同業公會備查。前項之相關業務表冊，其格式由同業公會訂之。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-3條 …約定之範圍及限制事項。第三項委任契約之內容及契約範本，由同業公會擬訂後函報本會核定。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第38條 …受益人並取得其書面同意。第一項第四款紛爭之解決方式，應由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法，並報經本會核定；修正時亦同。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第39條 …決定、執行紀錄與檢討報告及其他處理事項之業務操作規定，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時亦同。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第41-2條 …決定、執行紀錄與檢討報告及其他處理事項之業務操作規定，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時亦同。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第22條 …內部安全控制及契約範本等作業管理規範，並應事先由保險商業同業公會訂定，報主管機關備查。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第3-1條 …二年以上，成績優良。二、經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗二年以上。（二）具資訊、科技…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第4條 …資顧問事業證券投資分析人員，應具備下列資格之一：一、參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者。二、在外國取得證券分析師資格，具有二年以上實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …一：一、依前條第一項規定取得證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-1條 …：一、依第四條第一項規定取得證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上。三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-2條 …年六月三十日前辦理補正，屆期未完成補正者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第6條 …外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：一、有本法第六十八條規定之情事。二、不符合本規則所定之資格條件。三、違反…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第9條 …有異動者，證券投資顧問事業應於異動次日起五個營業日內，向同業公會登錄。所屬證券投資顧問事業在辦妥異動登錄前，對各該人員之行為仍不能免責。