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第 56 / 67 頁- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第15條 …參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。證券商並得依證券商業同業公會所定在職訓練作業要點規定，申請自行辦理在職訓練。初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後半年內參加職前訓練；在職人員應每三年參加在職訓練。前項…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第6條 …讓之銀行定期存單、銀行承兌匯票、銀行或票券金融公司保證發行之商業本票。三、購買公開發行之有擔保公司債，或經評等機構評定為相當等級以上之公司所發行之無擔保公司債；其購買公司債之投資總額，不得超過本基金資金總額百分之三十。四…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第12條 …。前項有關接受客戶開立存款帳戶之作業審核程序，由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會訂定範本，並報主管機關備查。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第13條 …查核，身分證明文件，應具辨識力。二、網路申請應依中華民國銀行商業同業公會全國聯合會所定並經主管機關備查之實名認證方式查核。銀行應確認客戶身分，始得受理客戶開立存款帳戶，如有下列情形之一者，應拒絕客戶之開戶申請：一、疑似使…
- 行政證券商財務報告編製準則 第13條 …會計憑證、帳冊、契據、簿籍，其保管年限除本會另有規定者外，依商業會計法之規定。
- 行政證券商財務報告編製準則 第14條 …。十四、待出售非流動資產：（一）指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之非流動資產或待出售處分群組內之資產。（二）待出售非流動資產及待出售處分群組之衡量、表達與揭露，…
- 行政證券商財務報告編製準則 第15條 …第十七條之規定向非金融保險機構之借入款，應分別列明。二、應付商業本票：（一）自貨幣市場獲取資金，而委託金融機構發行之商業本票。（二）應付商業本票應以有效利息法之攤銷後成本衡量。但未付息之短期應付商業本票若折現之影響不大，…
- 行政證券商財務報告編製準則 第17條 …八號規定應提列之相關折舊與攤銷費用。（四）其他營業費用：證券商業務管理所需且不屬於上列各項目之營業費用。三、營業損益：包括分類為營業種類之所有收益及費損。四、採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額：證券商按其所享有關聯…
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第7條 …讓之銀行定期存單、銀行承兌匯票、銀行或票券金融公司保證發行之商業本票。三、購置業務所需之動產及不動產。四、購買公開發行之有擔保公司債、國內證券投資信託公司發行之固定收益型之受益憑證。五、於本基金淨值百分之五範圍內購買股票…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第25條 …地址變動。五、發生重整、清算或破產之情事。六、配合當地法規與商業習慣辦理之各項保險業務，有不符臺灣地區保險法令規定情事。七、已發生或可預見之重大虧損案件。八、重大違規案件或大陸地區保險業主管機關撤銷或廢止其營業許可。九、…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第9-1條 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定之場地及設備標準。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第24條 …證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第26條 …一款及第二款之人員，不得互相兼任。第一項之業務員，應具備期貨商業務員資格。
- 行政證券商管理規則 第2條 …構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範訂定內部控制制度。證券商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。第一項內部控制制度經本會或證券相關機構通知變更者，應於限期內變更。
- 行政證券商管理規則 第10條 …制，並設置基金特別管理委員會；其管理辦法由證券交易所洽商證券商業同業公會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度，通知證券商增繳交割結算基金，並報本會備查；其具體辦法，由基金特別管理委員…
- 行政證券商管理規則 第17條 …者外，不得向非金融保險機構借款，但下列情事不在此限：一、發行商業本票。二、發行公司債。三、為因應公司緊急資金週轉。證券商為前項第三款緊急資金週轉，應於事實發生之日起二日內向本會申報。
- 行政證券商管理規則 第18條 …買政府債券或金融債券。三、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據。四、購買符合經本會規定一定比率之有價證券。五、其他經本會核准之用途。依前項第四款及第五款運用之資金，其原始取得成本總額，不得超過該證券商淨值之百分之三…
- 行政證券商管理規則 第58-1條 證券商之國外分支機構，依當地證券法令與商業習慣辦理之業務，如有逾越本公司營業項目者，應事先檢具下列書件，向本會申請核准：一、營業項目內容：包括所從事之商品、交易型態、交易對象市場等。二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 …養信託之給付類型、作業程序及其他應遵循事項，由中華民國信託業商業同業公會擬訂，報本會核定。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第8條 …職訓練時數均應達三小時以上，其訓練機構及時數由中華民國信託業商業同業公會另定之，不適用信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第十六條第二項及第三項規定。前項業務人員辦理他業業務之行為規範與…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 本條文有附件第11條 …標的為限：一、期限在十天以內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單及商業票據。二、期限在十天以內之政府債券。三、國庫券、可轉讓之銀行定期存單及商業票據等三種商品之附買回交易。四、政府債券附買回交易。五、上市（櫃）普通公司債及一般…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第16條 …方式。十六、爭議事項之處理。第一項契約書範本，由中華民國證券商業同業公會擬訂，報主管機關核定。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第10條 …際網路進行有關商品或服務之廣告、行銷、供應、訂購或遞送等各項商業交易活動。第一項第六款、第七款所定措施，應定期演練及檢討改善。
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第10條 …遭假扣押查封而仍正常繳息之授信戶，為給予撤封之作業期間，若該商業本票到期，而暫不提示者，應將該商業本票餘額以應收票據列帳。3.其他應收款係指不屬於應收票據、應收帳款之其他應收款項。（二）資產負債表日應依國際財務報導準則第…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第11條 …之短期款項及於所訂契約額度內向銀行暨同業透支之款項。二、應付商業本票：（一）指自貨幣市場獲取資金，而委託其他票券商承銷之商業本票。（二）應付商業本票應以有效利息法之攤銷後成本衡量。（三）應付商業本票應註明保證機構及利率，…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 本條文有附件第24條 …公司暨同業拆借及透支明細表。（格式五～二十五）（二十七）應付商業本票明細表。（格式五～二十六）（二十八）透過損益按公允價值衡量之金融負債明細表。（格式五～二十七）（二十九）避險之金融負債明細表。（格式五～二十八）（三十）…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第10條 …待出售資產：（一）指依出售此類資產（或處分群組）之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能預期於報導期間後十二個月內回收金額之資產或待出售處分群組內之資產。（二）待出售資產及待出售處分群…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第11條 …八、與待出售資產直接相關之負債：指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之待出售處分群組內之負債。九、存款及匯款：指支票、活期、定期、儲蓄等存款及匯款。十、應付金融債券…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第14條 …待出售資產：（一）指依出售此類資產（或處分群組）之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能預期於報導期間後十二個月內回收金額之資產或待出售處分群組內之資產。（二）待出售資產及待出售處分群…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第15條 …券及債券附買回條件交易時，向交易對手實際取得之金額。六、應付商業本票：（一）為自貨幣市場獲取資金，而委託金融機構發行之短期票券。（二）應付商業本票應註明保證、承兌機構及利率，如有提供擔保品者，應註明擔保品名稱及帳面價值。…