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第 56 / 73 頁- 行政期貨商管理規則 第29條 …故無法執行業務時，得將委託人帳戶移轉至其他期貨商之約定。六、保證金、權利金或其他款項收付方式、幣別及結匯之約定方式。七、委託人保證金專戶存款之利息歸屬。八、期貨交易佣金及其他相關費用之約定事項。九、委託人維持保證金之義務…
- 行政期貨商管理規則 第32條 …，不得接受委託從事期貨交易。期貨商於依客戶指示交付其賸餘現金保證金、權利金時，應以轉帳方式撥至前項客戶存款帳戶內。
- 行政期貨商管理規則 第38條 …貨商辦理開戶時，應按其經紀或自營交易簽訂受託契約，並分別設置保證金專戶。
- 行政期貨商管理規則 第39條 …單價及總成交價格。六、賣出或買入。七、非沖銷或沖銷。八、所需保證金或權利金數額。九、應收或應付金額。十、交割幣別。十一、佣金、手續費及其他費用。十二、稅捐。十三、其他主管機關所定事項。
- 行政期貨商管理規則 第42條 期貨商依本法第七十條第一項向本會指定之機構開設客戶保證金專戶時，該帳戶應標明係客戶保證金專戶。期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告，變更或註銷時亦同。期貨商同時經營本國期貨經紀及國外期貨經…
- 行政期貨商管理規則 第43條 期貨商除本會另有規定者外，應依各期貨交易所規定之保證金或權利金數額先向期貨交易人收足，始得接受期貨交易之委託。經營國外期貨交易複委託業務者，其向委託之期貨商收受期貨交易保證金或權利金，依國外期貨交易所之規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第44條 …臺幣或該結算機構所接受之外幣為之。前項款項之收付，應透過客戶保證金專戶辦理之，該專戶內所有款項之提取作業應以轉帳方式辦理，同時應有詳實之紀錄及收付憑證。期貨商受託從事期貨交易，經委託人授權代辦結匯手續者，於辦理結匯時，應…
- 行政期貨商管理規則 第45條 期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券，不得進行透支、設定擔保或他項權利，且不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊。
- 行政期貨商管理規則 第46條 期貨商於期貨交易所依本法第十五條第一項第四款訂定之保證金外，依客戶之信用狀況及其從事之交易性質，得另加收保證金。期貨交易保證金之額度經調整時，期貨商應通知期貨交易人依受託契約所定期限繳交差額。
- 行政期貨商管理規則 第47條 國內期貨交易保證金或權利金之繳交，得以現金或經主管機關核定之有價證券為之。國外期貨交易保證金或權利金之繳交，除本會另有規定外，應以現金為之。
- 行政期貨商管理規則 第48條 期貨商應設置客戶明細帳，逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形，並編製所有客戶保證金專戶明細表。期貨商為前項之計算後，應依下列方式處理。但於從事國外期貨交易時，國外期貨交易所另有規定者，…
- 行政期貨商管理規則 第49條 期貨交易人之權益數低於各期貨交易所規定之維持保證金數額者，期貨商應即辦理催繳。期貨商未依前項規定收足各期貨交易所規定之保證金數額者，不得接受期貨交易人之交易委託，但沖銷原有契約部位者，不在此限。經營期貨交易複委託業務者，…
- 行政期貨商管理規則 第52條 …、當月所有成交交易之種類、數量、單價、日期。三、當月期貨交易保證金、權利金交付明細。四、期貨交易人在客戶保證金專戶內存款與有價證券之提存情形、月底餘額及有價證券抵繳金額。五、期貨交易人之期貨交易明細、總額、交割月份。六、…
- 行政期貨商管理規則 第56條 …除有正當理由報經本會核准者外，應於二個營業日內，將委託人交易保證金專戶內存款與有價證券餘額、有價證券抵繳金額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交前項之其他期貨商，因移轉所生之費用，應由移轉之期貨商負擔。期貨商應於開業後二個…
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十，且最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損，並符合第十七條及第二十三條規定且無第二十二條所定之情事。七、投資外國及大陸事業之總金額，不得…
- 行政銀行法施行細則 第2條 …法第十五條第一項所稱之商業票據。本法第十二條第四款所稱銀行之保證，係指授信銀行以外之本國銀行、信託投資公司、外國銀行在華分行或經財政部認可之其他國內外金融機構之保證。本法第十二條第四款所稱經政府核准設立之信用保證機構，係…
- 行政期貨經理事業設置標準 第11條 …代之。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由主管機關通知領回。
- 行政期貨經理事業設置標準 第13條 …之聲明書。十三、已依期貨經理事業管理規則第十七條規定繳存營業保證金之證明文件。十四、符合第七條規定之證明文件。十五、案件審查表。十六、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。期貨經理事業未於前項所定期間內申請核發許可證…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …事之聲明書。八、已依期貨經理事業管理規則第十七條規定繳存營業保證金之證明文件。期貨經紀商及證券投資顧問事業申請兼營者，並應提出已依第十五條第二項規定指撥專用營運資金且其實收資本額符合第十五條第四項規定之證明文件。九、符合…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第6條 …列處分基金資產之行為：一、因投資決策所需之投資組合調整。二、保證金帳戶調整或支付權利金。三、給付依證券投資信託契約約定應由基金負擔之款項。四、給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益。五、給付受益人買回其受益…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …完整會計年度者，不在此限。十七、每一基金投資於任一公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十。但投資於基金受益憑證者，不在此限。十八、每一基金投資於任一經本會核准於我國境內募集發行…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第19條 基金之名稱不得違反其基本方針及投資範圍，且不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。基金有約定到期日者，應於基金名稱中標明存續年期或到期年度。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第44條 保本型基金依有無機構保證區分為保證型基金及保護型基金。保證型基金係指在基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證之基金；保護型基金係指在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第45條 保證型基金應經保證機構保證，保證機構並應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。保護型基金，除應於公開說明書及銷售文件清楚說明本基金無提供保證機構保證之機制外，並不得使用保證、安全、無風險等類似文字。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第48條 …機構評等達一定等級以上者。二、投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得超過基金淨資產價值百分之十。三、存放於任一金融機構之存款、投資其發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得超過基…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第3條 …間等三種業務者。發行人屬外國機構者，應檢具董事會同意函或履約保證切結書後，由在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子公司在中華民國境內設立之分支機構以該外國機構之名義提出申請；前開子公司及在中華民國境內之分支…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第4條 …得以其已取得發行認購（售）權證資格認可，作為證實其申請事項或保證認購（售）權證價值之宣傳。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …共同使用之聲明書。十二、已依證券投資顧問事業管理規則提存營業保證金之證明文件。十三、同業公會同意入會之證明文件。十四、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第三款業務章則，應載明業務之經營原則、作業手續、權責劃分…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第18條 …之財務報告為同期者，免附。五、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。前項證券經紀商兼營證券投資顧問事業申請新增以委任方式或信託方式辦理全權委託投資業務者，應送同業公會審查後，轉報本會申請換發營業執照。證券經紀商…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第26條 …規定兼營全權委託投資業務者，應依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。信託業除已兼營證券投資顧問業務者外，兼營全權委託投資業務非加入同業公會，不得開辦該項業務。