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第 55 / 67 頁- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第5條 …單位相連結，同時需考慮目標之適合性。管理階層應考量外部環境與商業模式改變之影響，以及可能發生之舞弊情事。其評估結果，可協助及時設計、修正及執行必要之控制作業。三、控制作業：係依據風險評估結果，採用適當政策與程序之行動，將…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …結，同時需考慮事業目標之適合性。管理階層應考量事業外部環境與商業模式改變之影響，以及可能發生之舞弊情事。其評估結果，可協助事業及時設計、修正及執行必要之控制作業。三、控制作業：係指各服務事業依據風險評估結果，採用適當政策…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第20條 …賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所、證券商同業公會、期貨業商業同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查；其格式內容、方式及申報時間，分別由證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所、證券商同…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第26條 …所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會等證券期貨相關機構辦理個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐機制之專案查核，必要時得命令該事業委託會計師辦理之。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-2條 …統之從業人員，每年應至少接受三小時以上資訊安全宣導課程。證券商業同業公會、期貨業商業同業公會及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會應訂定並定期檢討資訊安全自律規範。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …同時需考慮保險業目標之適合性。管理階層應考量保險業外部環境與商業模式改變之影響，以及可能發生之舞弊情事。其評估結果，可協助保險業及時設計、修正及執行必要之控制作業。三、控制作業：係指保險業依據風險評估結果，採用適當政策與…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6條 …用者部門應明確劃分權責外，至少應包括下列控制作業，並應依所屬商業同業公會訂定之自律規範辦理：一、資訊處理部門之功能及職責劃分。二、系統開發及程式修改之控制。三、編製系統文書之控制。四、程式及資料之存取控制。五、資料輸出入…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第7條 …保險業內部控制三道防線實務守則之執行程序，由中華民國人壽保險商業同業公會及中華民國產物保險商業同業公會共同訂定，並報主管機關備查。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第5條 …券投資信託暨顧問同業公會（以下簡稱同業公會）或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置。四、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7條 …託業務管理辦法規定，完成新增營業項目登錄，備妥中華民國信託業商業同業公會同意入會及提存賠償準備金之證明文件，向本會申報後，始得開辦。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第7條 …購買公債、國庫券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第22條 …錄保存、內部安全控制及契約範本等作業管理規範，並應事先由保險商業同業公會訂定，報主管機關備查。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第28條 依據其他法律經營各種商業性保險業務者，準用本法之規定，並依本辦法管理之。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第3-1條 …工作經驗二年以上，成績優良。二、經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗二年以上。（二）具資…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第26條 …讓受全部或部分業務、變更負責人。三、分公司配合當地保險法令及商業習慣辦理之各項保險業務或資金運用，有不符我國保險法令規定者。四、自行決定解散、停止營業或裁撤。保險業於國外之子公司或分公司，有下列情形之一者，應檢具事由及資…
- 行政不動產證券化條例施行細則 第3條 …及報告書，向主管機關申報。前項結算書及報告書之格式，由信託業商業同業公會擬訂，報請主管機關核定之。
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第11條 財產保險業對於商業火災保險巨大保額業務及貨物運輸保險業務之再保險分出，若係以非比例性再保險方式安排臨時再保險分出者，有國內財產保險業參與承接之各層部分，包括但不限於基層及保單自負額或自我保險自留額買回等型式，應有經國際信…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …行共同信託基金，於募集發行前應檢具下列書件函送中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱同業公會）審查後，由同業公會併其審查意見轉報主管機關核准，其所發行之共同信託基金擬於證券交易所或證券商營業處所交易者，應依證券相關法令提出…
- 行政共同信託基金管理辦法 第28條 …託基金運用於前三項以外標的之買賣時，應委託合法經紀商或依一般商業慣例進行交易作業。
- 行政共同信託基金管理辦法 第31條 …之作成，應遵守相關法令及自律規範，其保存方式及保存期限並應依商業會計法及相關規定辦理。信託業對於共同信託基金之運用及管理，應編製下列報表：一、資產負債表。二、收支報告書。三、收益分配表。四、資本帳戶變動表。五、財產目錄。…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者，不在此限。前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。證券商之下列業務…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第5條 …務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。三、經中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券商業同業公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之證券商高級業務員測驗合格者。四、曾依本規則登記為證券…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第6條 證券商業務員應具備下列資格條件之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商業同業公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合格者。三、曾依本規則登記為證券商業務員，或已取得本會…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第7條 已取得本會核發之證券商業務人員測驗合格證書者，因故需換發或補發時，應向證基會申請。前項規定自八十八年一月一日施行。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9條 …足資證明其具備證券專業知識及經營管理經驗，可健全有效經營證券商業務者。證券商聘任總經理，應事先檢具規劃人選符合前項資格之證明文件，報證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心審查並轉報本會審查合格後，始得充任。前二項…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9-1條 …備證券、期貨或金融專業知識及經營管理經驗，可健全有效經營證券商業務者。證券商之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商業同業公會審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第10條 …足資證明其具備證券專業知識及經營管理經驗，可健全有效經營證券商業務者。上市或上櫃證券商及金融控股公司之證券子公司之內部稽核主管，除應具備前項資格條件外，其職位應等同於副總經理或同等職務，並應報經本會審查合格後始得充任。外…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …內部審核控管機制，以確保本職及兼任職務之有效執行，並維持證券商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。證券商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第12條 …責人及業務人員於執行職務前，應由所屬證券商向證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記，非經登記不得執行業務。證券商僱用經本會依本法規定命令解除職務未滿三年之人員，從事第二條第二項各款以外業務者，應向證券交易…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第13條 …異動者，證券商應於異動後五日內依下列規定，向證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記。所屬證券商在辦妥異動之登記前，對各該人員之行為仍不能免責：一、證券商內部因負責人或業務人員職務調動、升遷等，為變更登記。…