「公會」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 55 / 67 頁- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …商團體會務工作人員管理辦法所定，由證券投資信託暨顧問商業同業公會聘僱承辦會務、業務、財務及人事等之工作人員。本規則所稱業務人員，係指由證券投資信託暨顧問商業同業公會聘僱承辦下列業務之會務工作人員：一、證券投資信託、證券投…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 證券投資信託暨顧問商業同業公會章程應記載之事項，除依商業團體法第十一條規定辦理外，應包括下列事項：一、關於維護證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之秩序、公正及保護受益人或客戶事項。二、關於防止證券…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第4條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應於提報年度預算前，擬訂年度業務計畫與預算，申報本會核定，修正時亦同；於每季結束後十五日內，編製年度業務計畫與預算截至該季之執行情形，申報本會備查。證券投資信託暨顧問商業同業公會應依本會核定…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第5條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員從事證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務，應擬訂自律規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第6條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員從事廣告、公開說明會及其他營業活動，應擬訂行為規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第7條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應注意查察其會員之財務業務情形，發現有違反法令或自律規範者，應即依本法第八十八條規定為適當處置，並通知本會。前項查察辦法，由證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，申報本會核定。證券投資信託暨顧…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第8條 證券投資信託暨顧問商業同業公會為前條之查察時，發現其會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件者，應即為專案檢查，並予輔導；其辦法由證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，申報本會核定。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第9條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應依本會規定方式，提供公眾閱覽其會員之財務業務資料。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第10條 證券投資信託暨顧問商業同業公會之章程或其他規章及業務如有修正或變更，除本規則另有規定外，應即申報本會備查。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第11條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應於每會計年度終了後三個月內，向本會申報年度工作報告及經會計師查核簽證、理事會通過及監事會承認之收支決算表、現金出納表、資產負債表、財產目錄及基金收支表。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對下列規定情事，除應即為適當處置外，並應申報本會備查：一、證券投資信託暨顧問商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第13條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員與受益人、客戶或會員間，因證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第14條 證券投資信託暨顧問商業同業公會內部單位之組織、員額編制及職稱，應訂定組織簡則申報本會備查；修正時亦同。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第15條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應訂定會務工作人員服務規則申報本會備查；修正時亦同。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第16條 證券投資信託暨顧問商業同業公會理事及監事，除須具備商業團體法第二十二條所定資格外，並不得有同法第二十五條及本法第六十八條第一項所定各款之情事。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第17條 證券投資信託暨顧問商業同業公會理事、監事及主管人員之異動，該證券投資信託暨顧問商業同業公會應於異動後五日內，申報本會備查。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第18條 證券投資信託暨顧問商業同業公會業務人員之登記或異動，該證券投資信託暨顧問商業同業公會應按月列冊彙報本會。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第19條 證券投資信託暨顧問商業同業公會會務工作人員不得以任何方式擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之任何兼職或名譽職位。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第20條 證券投資信託暨顧問商業同業公會會務工作人員就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，該證券投資信託暨顧問商業同業公會應予以解聘、解僱或為適當之處置。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 證券投資信託暨顧問商業同業公會之理事、監事及會務工作人員不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券或證券相關商品買賣之交易活動。二、非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理證券投資信託、…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第22條 證券投資信託暨顧問商業同業公會或其理事、監事及會務工作人員，違反本規則之規定者，除依本法及商業團體法之規定處罰外，如其情形足以影響業務之正常執行及情節嚴重時，本會得通知該證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反之人員另為懲處…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …事錄。六、監察人名冊。七、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。八、經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書。九、董事、監察人…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …貨經紀商，得以總公司授權單位或人員簽署之文件替代之。五、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國證券經紀…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第13條 …填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請換發營業執照：一、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。三、同業公會同意入會之證明文…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第16條 …三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動受同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置者。四、最近半年未曾受本法第一百零三條第一…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第18條 …填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請換發營業執照：一、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第21條 …書，並檢具下列文件，向本會申請換發分支機構營業執照：一、同業公會出具之分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第26條 …登記：一、信託業申請兼營全權委託投資業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可…