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第 55 / 73 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第32條 …：一、藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證。但主管機關另有規定者，不在此限。四、對於過去之業…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …本型基金應用括弧以不同顏色顯著字體標明保本比率及基金之類型（保證型或保護型）。二、基金種類：股票型、債券型、平衡型、多重資產型、保本型、組合型、指數型、指數股票型、主動式交易所交易基金、貨幣市場型、傘型或其他經金融監督管…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 …話。五、國外受託保管機構之名稱、地址、網址及電話。六、基金經保證機構保證者，保證機構之名稱、地址、網址及電話。七、受益憑證簽證機構之名稱、地址、網址及電話。八、受益憑證事務代理機構之名稱、地址、網址及電話。九、基金之財務…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 …信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人）及基金保證機構之職責。四、基金投資。五、投資風險揭露。六、收益分配。七、申購受益憑證。八、買回受益憑證。九、受益人之權利及費用負擔。十、基金之資訊揭露。十一、基金運用…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …准得自行保管基金資產者，其信託監察人之報酬）。二十四、基金經保證機構保證者，保證機構之業務性質、財務狀況、信用評等、保證條件、範圍、保證費及保證契約主要內容；並以釋例說明保證機制及高於保證金額之潛在回報之計算方法。二十五…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …參與率釐定之時間，以及通知受益人之方式。3.保護型基金未設立保證機構，應載明本基金無提供保證機構保證之機制，係透過投資工具達成保護本金之功能。4.保護型基金應明定，因應受益人提前請求買回而處分資產及到期日時，達成保護本金…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …之風險。五、投資地區政治、經濟變動之風險。六、商品交易對手及保證機構之信用風險。七、投資結構式商品之風險。八、其他投資標的或特定投資策略之風險。九、從事證券相關商品交易之風險。十、出借所持有之有價證券或借入有價證券之相關…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …明書。二、基本資料：基金名稱、基金種類、基金型態、計價幣別、保證機構、成立日期、存續期間、投資地區、收益分配、績效指標、經理公司、基金保管機構、受託管理機構、國外投資顧問公司及依第十一條第二十四款規定記載。三、基金投資範…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …依據有價證券、開放式基金、貨幣市場工具、選擇權契約或期貨交易保證金等分類記載：（一）指非屬按攤銷後成本衡量或透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產。（二）屬按攤銷後成本衡量或透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產，依…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …透支及其他短期借款。（二）短期借款應依借款種類註明借款性質、保證情形及利率區間，如有提供擔保品者，應註明擔保品名稱及帳面金額。（三）依期貨商管理規則第二十一條規定向非金融保險機構借入之款項，應分別列明。二、應付商業本票：…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第24條 …、重大交易事項相關資訊：（一）資金貸與他人。（二）為他人背書保證。（三）取得不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（四）處分不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（五）與關係人交易之手續費…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第29條 …（五）按攤銷後成本衡量之金融資產－流動明細表。（六）期貨交易保證金－自有資金明細表。（七）期貨交易保證金－有價證券明細表。（八）客戶保證金專戶餘額明細表。（九）客戶保證金專戶－銀行存款明細表。（十）客戶保證金專戶－有價證…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第32條 …來因應措施。（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施。（三）國內外重要政策及法律變動對期貨商財務業務之影響及因應措施。（四）科技改變（包括資通安全風險…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第11條 …託基金之申請核准或申報生效，不得藉以作為證實申請（報）事項或保證證券投資信託基金價值之宣傳。
- 行政期貨商設置標準 第10條 …銀行。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由本會通知領回。
- 行政期貨商設置標準 第12條 …定情事之聲明文件。十、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。十一、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。十二、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。十三、得向期貨結算機構辦理結算交…
- 行政期貨商設置標準 第17條 …定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附…
- 行政期貨商設置標準 第23條 …定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。六、設置分支機構之內部控制制度。七、符合第六條規定之證明文件。八、符合第二十條…
- 行政期貨商設置標準 第29條 …定情事之聲明文件。六、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證…
- 行政期貨商設置標準 第31條 …定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、增撥專用營運資金之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請…
- 行政期貨商設置標準 第37條 …定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證…
- 行政期貨商設置標準 第42條 …定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、符合第四十條規定之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。九、…
- 行政期貨商設置標準 第46條 …定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、增撥專用營運資金之證明文件。六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。八、…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12條 …事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經本會核准者外，不得為保證、票據之背書、或提供財產供他人設定擔保。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22條 …對證券投資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請（報）事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證。但本會另有規定者，不在此限。四、對於過去之業績作…
- 行政期貨商管理規則 第4條 …、復業或終止營業。二、變更期貨交易結算交割之期貨商。三、客戶保證金專戶之開設、變更或終止。四、期貨商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨商為破產人、有銀行…
- 行政期貨商管理規則 第5條 …期貨商不得藉本會之營業許可，作為其營業能力及財務健全之宣傳或保證。
- 行政期貨商管理規則 第14條 …應於辦理公司登記後，依下列規定，向本會指定之金融機構繳存營業保證金：一、期貨經紀商：新臺幣五千萬元。二、期貨自營商：新臺幣一千萬元。三、經營前二款業務者：依前二款規定併計之。四、設置分支機構：每設置一家增提新臺幣五百萬元…
- 行政期貨商管理規則 第19條 期貨商不得為任何保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。但依法律規定或經本會核准者，不在此限。
- 行政期貨商管理規則 第22條 …百分之六十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向本會與本會指定之機構申報。期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額…