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第 54 / 82 頁- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第11條 …外之消費性貸款之行銷之委外，應委託其持股百分之百或具百分之百控制力之行銷公司辦理。但金融機構及行銷公司符合下列條件者，金融機構得委託持股非百分之百之行銷公司辦理信用卡發卡業務之行銷作業：一、該行銷公司僅單獨辦理信用卡行銷…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第19條 …）確認其查核範圍涵蓋雲端服務業者受託處理作業相關之重要系統及控制環節。（二）應評估第三人之適格性，以及其所出具查核報告內容之妥適性並符合相關國際資訊安全及隱私保護標準。（三）應針對金融機構所委託作業範圍進行查核並出具報告…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 本條文有附件第4條 …格證明文件）。六、業務手冊（包括作業流程、會計處理程序與內部控制及內部稽核制度等）。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第7條 …：一、組織結構與部門職掌。二、人員配置、管理與培訓。三、內部控制制度（包括業務管理及會計制度）。四、內部稽核制度。五、營業之原則與政策。六、消費糾紛處理程序。七、作業手冊及權責劃分。八、其他經主管機關規定之事項。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第26條 …用卡支付款項者，應於收單業務部門及該項其他業務部門間建立內部控制及內部稽核機制，且收單業務部門就該項其他業務部門接受以信用卡支付款項之相關事宜應符合第一項第三款至第五款、第九款、第十款、第二十七條第一項所列事項內容及第五…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第28條 …資訊保密機制，並對合作事項範圍、客戶權益保障、風險管理及內部控制，訂定內部作業制度及程序。二、要求合作業者辦理行銷事宜時，應符合第十九條第一項及第二項規定。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第29條 …辦理催收作業者之催收標準與信用卡業務機構一致。二、應建立內部控制及稽核制度，有效規範及查核各該催收行為，並承擔催收機構不當催收行為之責任。三、公開標售不良債權應依據主管機關規定之作業程序辦理。四、出售後，應以書面或電子文…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第30條 …確實遵守第五十一條所列各款之規定。四、資產管理公司應建立內部控制機制，並應作定期與不定期之考核。五、不得利用信用卡業務機構債權文件中正、附卡持卡人及保證人以外之第三人資料。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第33條 信用卡業務機構應建立內部控制及稽核制度；其目的、原則、政策、作業程序、內部稽核人員應具備之資格條件及其他應遵行事項之規範，由主管機關定之。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第3條 …券業務分公司應依金管會訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則訂定內部控制制度。國際證券業務分公司業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第9-1條 …項第一款所稱外國保管機構，應符合下列條件之一：一、該機構或其控制或從屬機構在中華民國境內已設有證券商或銀行之分公司或子公司者。二、該機構及其控制或從屬機構未在中華民國境內設有證券商或銀行之分公司或子公司者，該保管機構應為…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 本條文有附件第13-1條 …主義注意事項範本等規定，確實辦理確認客戶身分程序，並納入內部控制及內部稽核項目。國際證券業務分公司對於本辦法中華民國一百零六年八月十八日修正發布之條文施行前既有客戶，應於一百零六年十二月三十一日前重新辦理確認客戶身分程序…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …人協助確認客戶身分程序之範圍，及客戶資料保密及資料保存之內部控制制度。國際證券業務分公司應覆核中介人協助確認客戶身分程序之結果，並應負確認客戶身分程序及資料保存之最終責任。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-3條 …身分之聲明。國際證券業務分公司應就前項規定研訂具體可行之內部控制制度，於報經董事會同意後落實執行。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …管理運作情形，應記載下列事項：（附表十五）一、遵守法令及內部控制制度執行情形。二、保障社員權益之措施。三、理事會執行職務之情形。（附表十六）四、監事及監事會監督業務之執行情形。（附表十七）五、功能性委員會之設置與運作情形…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第17條 特別記載事項：一、內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：（一）內部控制聲明書。（二）委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告。二、最近年度理事或監事對理事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內…
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 本條文有附件第14條 …產總額達新臺幣一億元以上之財團法人。前項財團法人，應建立內部控制及稽核制度，送本會備查；其財務報表應經會計師查核簽證，並應依金融監督管理委員會主管財團法人誠信經營指導原則（如附件五），訂定誠信經營規範。
- 行政期貨交易所設立標準 第8條 …之證明文件。十、場地及設備測試運轉良好之證明文件。十一、內部控制與內部稽核制度。十二、其他經本會規定應提出之文件。會員制期貨交易所未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，…
- 行政期貨交易所設立標準 第13條 …之證明文件。十、場地及設備測試運轉良好之證明文件。十一、內部控制與內部稽核制度。十二、其他經本會規定應提出之文件。公司制期貨交易所未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第4條 …作社統一會計制度處理會計帳務及編製各項表報。三、輔導建立內部控制制度，並落實遵守法令主管制度之執行。四、輔導依規定提繳存款準備金及流動準備。五、輔導辦理餘裕資金之轉存事宜。六、輔導辦理代理票據交換及通匯業務。七、輔導代理…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保期貨交易人及股東權益。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。期貨商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-3條 …人，推定有利益衝突之情事。但期貨商與其他金融機構屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依本規則規定兼任者，不在此限。前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自然人。二、法人及代表法人當選之自然人代表人。三…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第7條 …試運轉良好之證明文件。十一、結算會員之資格及名冊。十二、內部控制與內部稽核制度。十三、其他經本會規定應提出之文件。期貨結算機構未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第12條 …分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。六、內部控制與內部稽核制度。七、其他經本會規定應提出之文件。其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，除檢具前項規定之文件外，並應檢具下列書件，向本會申請許可：一、公司執照影…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第6條 …受讓資產交易之內容、交易條件及交易價格。（二）內部會計及管理控制制度是否完整及可靠。（三）內部稽核制度之建立及執行。（四）有特定事件發生時，其對信託財產或受讓資產之影響。（五）其他必要事項。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …四十八條之規定辦理。（二十六）查明受託機構是否已訂定相關內部控制程序，以監督控制業務之經營均能符合有關法令之規定，暨其執行是否有效。（二十七）詳閱內部稽核報告，查明受託機構辦理特殊目的信託業務法令遵循之稽核及改進情形。（…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第16條 …交叉索引之頁次。七、查核人員於執行查核程序發現錯誤或不符內部控制制度或違反法令規定及不尋常之事項時，應將事實及其處理情形記錄於查核工作底稿中。八、查核工作底稿應為有系統之編訂，並加目錄索引。九、專門職業及技術人員應於覆核…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第4條 …顧問事業辦理期貨顧問業務之部門，應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要，配置適足、適任且符合期貨顧問事業管理規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第6條 …期貨顧問事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。