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第 54 / 67 頁- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第14條 證券投資信託暨顧問商業同業公會內部單位之組織、員額編制及職稱，應訂定組織簡則申報本會備查；修正時亦同。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第15條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應訂定會務工作人員服務規則申報本會備查；修正時亦同。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第16條 證券投資信託暨顧問商業同業公會理事及監事，除須具備商業團體法第二十二條所定資格外，並不得有同法第二十五條及本法第六十八條第一項所定各款之情事。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第17條 證券投資信託暨顧問商業同業公會理事、監事及主管人員之異動，該證券投資信託暨顧問商業同業公會應於異動後五日內，申報本會備查。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第18條 證券投資信託暨顧問商業同業公會業務人員之登記或異動，該證券投資信託暨顧問商業同業公會應按月列冊彙報本會。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第19條 證券投資信託暨顧問商業同業公會會務工作人員不得以任何方式擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之任何兼職或名譽職位。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第20條 證券投資信託暨顧問商業同業公會會務工作人員就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，該證券投資信託暨顧問商業同業公會應予以解聘、解僱或為適當之處置。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 證券投資信託暨顧問商業同業公會之理事、監事及會務工作人員不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券或證券相關商品買賣之交易活動。二、非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理證券投資信託、…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第22條 證券投資信託暨顧問商業同業公會或其理事、監事及會務工作人員，違反本規則之規定者，除依本法及商業團體法之規定處罰外，如其情形足以影響業務之正常執行及情節嚴重時，本會得通知該證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反之人員另為懲處…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …董事會議事錄。六、監察人名冊。七、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。八、經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書。九、董事…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第16條 …從事證券投資分析或期貨研究分析活動受同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置者。四、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第18條 …託業務管理辦法規定，完成新增營業項目登錄，備妥中華民國信託業商業同業公會同意入會及提存賠償準備金之證明文件，向本會申報後，始得開辦。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第7條 銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者（其中屬辦理期貨商業務者，並應依期貨交易法之規定取得許可），得開辦各種衍生性金融商品及其商品之組合，並於開辦後十五日內檢附商品特性說明書、法規遵循聲明書及風險預告書報本會備查。但下…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第10條 …指定分行辦理衍生性金融商品推介業務之相關規範，由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（以下簡稱銀行公會）訂定，並報本會備查。
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …兼營槓桿交易商風險管理妥適性之審查意見書。四、中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具擔任槓桿交易商之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、擔任槓桿交易商之經理人與業務員無本法第二十八條規定情事之…
- 行政槓桿交易商管理規則 第11條 …項之金額或比例，得由主管機關視國內外經濟、金融情形及槓桿交易商業務狀況調整之。
- 行政槓桿交易商管理規則 第16條 …證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …位經理人，得由期貨商辦理自行買賣業務部門經理人兼任。槓桿交易商業務員之兼任職務行為，槓桿交易商應建立內部審核控管機制，以確保業務員本職及兼任職務之有效執行，並維持槓桿交易商業務運作之必要範圍為限，不得涉有利益衝突、違反期…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-10條 …址變動。五、發生重整、清算或破產。六、配合大陸地區當地法規與商業習慣辦理之各項業務，不符臺灣地區證券、期貨管理法令。七、已發生或可預見之重大虧損案件。八、重大違規案件或大陸地區證券、期貨主管機關撤銷或廢止其營業許可。九、…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第31條 …大處罰。九、具良好社會信譽，最近三年在稅務、工商等行政機關及商業銀行等無不良紀錄。十、無因違規行為正受登記地主管機關調查。十一、最近二年度連續取得依大陸地區證券公司分類監管規定評價為A類以上。十二、實收資本額達新臺幣五十…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第32條 …之處罰。十、具良好社會信譽，最近三年在稅務、工商等行政機關及商業銀行等無不良紀錄。十一、無因違規行為正受登記地主管機關調查。十二、未曾有挪用客戶資產等損害客戶利益之行為。十三、實收資本額達新臺幣十五億元以上。十四、其他主…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第33條 …之處罰。九、具良好社會信譽，最近三年在稅務、工商等行政機關及商業銀行等無不良紀錄。十、無因違規行為正受登記地主管機關調查。十一、最近二年度連續取得依大陸地區期貨公司分類監管規定評價為A類以上。十二、實收資本額達新臺幣四億…
- 行政證券交易所管理規則 第23-1條 …據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關審查及證明文件之保存年限，除商業會計法及相關法令已有規定者外，證券交易所應訂定保存期限，並申報本會備查。
- 行政證券交易所管理規則 第40條 …本會核發之證券商高級業務員測驗合格證書者。五、經中華民國證券商業同業公會（以下簡稱全國證券商公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之證券商高級業務員測驗合格者。
- 行政證券交易所管理規則 第41條 …市證券發行公司財務、股務部門職務三年以上者。四、曾登記為證券商業務員，或已取得本會核發之證券商業務員測驗合格證書者。五、經全國證券商公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合格者。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …。十三、待出售非流動資產：（一）指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之非流動資產或待出售處分群組內之資產。（二）待出售非流動資產及待出售處分群組之衡量、表達與揭露，…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第10條 …為自貨幣市場獲取資金，而委託金融機構發行之短期票券，包括應付商業本票及銀行承兌匯票等。（二）應付短期票券應以有效利息法之攤銷後成本衡量。但未付息之短期應付短期票券若折現之影響不大，得以原始票面金額衡量。（三）應付短期票券…
- 行政證券交易法 第14條 …製及其他應遵行事項之財務報告編製準則，由主管機關定之，不適用商業會計法第四章、第六章及第七章之規定。第一項財務報告應經董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明。前項會計主管應具備一定之資格…
- 行政證券交易法 第111條 …名者，應報經主管機關核准；其經核准者，主管機關並得撤銷其證券商業務之特許。
- 行政證券交易法 第130條 …所訂事項終止外，因契約當事人一方之解散或證券自營商、證券經紀商業務特許之撤銷或歇業而終止。