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行政發行人募集與發行有價證券處理準則第50條發行人申報發行員工認股權憑證及限制員工權利新股，如有下列情形之一，本會得退回其案件：一、最近連續二年有虧損者。但依其事業性質，須有較長準備期間或具有健全之營業計畫，確能改善營利能力者，不在此限。二、資產不足抵償債務者。三…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第52條員工認股權憑證不得轉讓。但因繼承者不在此限。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第53條上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價。興櫃股票公司發行員工認股權憑證，其認股價格不得低於發行日前一段時間普通股加權平均成交價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第54條員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約。員工認股權憑證之存續期間不得超過十年。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則本條文有附件第55條發行人發行員工認股權憑證應檢具發行員工認股權憑證申報書（附表二十二），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行員工認股權憑證申報書即日起屆滿七個營業…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第56條發行人申報發行員工認股權憑證，應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意，並於發行及認股辦法中訂定下列有關事項：一、發行期間。二、認股權人資格條件及發放審核程序。三、員工認股權憑證之發行單位總數、每單位認…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第56-1條發行人發行認股價格不受第五十三條規定限制之員工認股權憑證，應有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上同意行之。並得於股東會決議之日起一年內分次申報辦理。依前項規定辦理者，應於股東會召集事由中列舉並…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第57條發行人申報發行員工認股權憑證，經本會申報生效後，應於申報生效到達日之次日，公告其發行及認股辦法之主要內容，如以發行新股履約者，應將對股東權益可能稀釋之情形併同公告。發行人申報發行員工認股權憑證，經本會申報生效後，應於員工…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第59條 …通知生效之年、月、日代之；發行人並應於新股發行後，檢附原發行員工認股權憑證本會之同意函，每季至少向公司登記之主管機關申請資本額變更登記一次。依第一項發行認股權股款繳納憑證者，發行人應於每年營業年度結束日前，檢附原發行員工…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第60-1條本準則所稱限制員工權利新股，謂發行人依公司法第二百六十七條第九項發給員工之新股附有服務條件或績效條件等既得條件，於既得條件達成前，其股份權利受有限制。發行人依公司法第二百六十七條第九項及本準則規定發行之限制員工權利新股，…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第60-2條發行人申報發行限制員工權利新股，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之。並得於股東會決議之日起一年內分次申報辦理。出席股東之股份總數不足前項定額者，得以有代表已發行股份總數過…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則本條文有附件第60-3條發行人發行限制員工權利新股應檢具發行限制員工權利新股申報書（附表二十二之一），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行限制員工權利新股申報書即日起屆…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第60-4條發行人申報發行限制員工權利新股，應於發行辦法中訂定下列有關事項：一、發行條件（含發行價格、既得條件、發行股份之種類及員工未符既得條件或發生繼承時之處理方式等）。二、發行總額。三、員工之資格條件及發放審核程序。四、獲配或認…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第60-5條限制員工權利新股之發行價格不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制，並得無償配發之。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第60-7條發行人申報發行限制員工權利新股，經本會申報生效後，應於申報生效到達日之次日，公告其發行辦法之主要內容，且應將對股東權益可能稀釋之情形併同公告。發行人發行限制員工權利新股經申報生效後，應於新股發行日之次日，將發行情況輸入本…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第60-8條發行人依第五十六條之一第一項申報發行之員工認股權憑證得認購股份數額及前各次依同條規定發行且流通在外員工認股權憑證得認購股份總數，加計依第六十條之二申報發行之限制員工權利新股及前各次已發行而尚未達既得條件之限制員工權利新股…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第60-9條發行人依第五十六條之一第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計發行人依第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則本條文有附件第66條 …理股票公開發行之公司，曾依公司法第一百六十七條之二規定發給之員工認股權憑證，應併同股票辦理首次公開發行。依第一項規定首次辦理股票公開發行之公司，曾依公司法第二百四十八條規定私募普通公司債，自該私募普通公司債交付日起滿三年…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第67條 …改善，或無法表示意見。六、曾依公司法第一百六十七條之二發給之員工認股權憑證，未併同股票辦理公開發行者。七、經本會發現有違反法令，情節重大者。依前條第六項規定辦理私募普通公司債首次公開發行者，該私募普通公司債自交付日起未屆…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則本條文有附件第68條 …。二、依法私募之普通公司債。三、依本法第四十三條之六規定私募員工認股權憑證者，其嗣後認購之股款繳納憑證、股份及無償配股取得之股份。四、依本法第四十三條之六規定私募附認股權特別股、附認股權公司債及轉換公司債者，該私募附認股…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第3條 …有轉換、交換或認股辦法者，應另註明參閱本文之頁次。（三）發行員工認股權憑證：發行單位數、每單位認股權憑證得認購之股數、認股條件及履約方式；其認股條件，得註明參閱本文之頁次。（四）發行限制員工權利新股：發行種類、股數、金額…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第6條 …、併購發行新股或受讓他公司股份發行新股者，或公開發行公司發行員工認股權憑證、限制員工權利新股，或同一會計年度再次申報對外公開募集發行有價證券者，其公開說明書編製內容應記載事項如下：一、封面、封裏及封底：依第三條至第五條之…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第10條 …任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份，及取得員工認股權憑證情形。（二）與總經理、副總經理間具有配偶或二親等以內之親屬關係者，應列明該總經理、副總經理之職稱、姓名及關係。（三）董事長與總經理或相當職務者（最…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第11條 …六、本年度擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響。七、員工、董事及監察人酬勞：（一）公司章程所載員工、董事及監察人酬勞之成數或範圍。（二）本期估列員工、董事及監察人酬勞金額之估列基礎、以股票分派之員工酬勞之股數計算…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第15條員工認股權憑證辦理情形應記載下列事項：一、公司尚未屆期之員工認股權憑證主管機關申報生效日期及總單位數、發行日期、已發行單位數、尚可發行單位數、發行得認購股數占已發行股份總數比率、認股存續期間、履約方式、限制認股期間及比率…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第16條限制員工權利新股辦理情形應記載下列事項：一、凡尚未全數達既得條件之限制員工權利新股主管機關申報生效日期及總股數、發行日期、已發行股數、尚可發行股數、發行價格、既得條件、受限制權利、保管情形、未達既得條件之處理方式、已收回…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第19條 …售量及銷售值，並作變動分析。（附表三十八）三、最近二年度從業員工人數：記載最近二年度及截至公開說明書刊印日止之當年度從業員工按其工作性質分類之統計人數、總平均年歲、平均服務年資及學歷分布比率。（附表三十九）四、環保支出資…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第24條本次現金增資、發行公司債、發行員工認股權憑證或限制員工權利新股計畫應記載下列事項：一、資金來源：說明本次計畫之資金來源，係現金增資或發行公司債。如資金用於收購或轉投資其他公司、擴建或新建不動產、廠房及設備者，應說明其計畫…
行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則第3條 …制制度係由經理人所設計，董事會通過，並由董事會、經理人及其他員工執行之管理過程，其目的在於促進公司之健全經營，以合理確保下列目標之達成：一、營運之效果及效率。二、報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範。三、相關法令規…
行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則第6條 …等。董事會與經理人應建立內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與公司不同層級單位相連結，同時需考慮公司目標之適合性。管理階層應考量公司外部環境與商業模式…