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第 54 / 67 頁- 行政期貨商設置標準 第6條 期貨商經營業務之場地及設備，應符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第4條 …發生之日起五個營業日內函送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）彙報本會：一、變更董事、監察人或經理人。二、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。三、董事、監察人或持有已發…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第5條 …權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向本會申報並抄送同業公會。前項所稱重大影響受益人權益之事項，指下列事項：一、存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，造成公司營運重大困…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第13條 …向本會申請解除前項限制。第三項年度財務報告之申報，應送由同業公會彙送本會。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …他法律或本會另有規定外，應保守秘密。證券投資信託事業應依同業公會規定訂定內部人員管理規範，並執行之。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22條 …其他營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後十日內向同業公會申報。同業公會發現有第一項各款不得為之情事，應於每月底前彙整函報本會依法處理。基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反前二項規定，證券投資信…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22-1條 …理基金申購、買回事宜，應依證券投資信託契約、公開說明書及同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第24條 …資信託事業公告。本會為第二項及第三項之指定或命令前，得由同業公會依本法第八十八條第一項第五款之規定協調其他證券投資信託事業承受。
- 行政期貨商管理規則 第6條 …其形式、內容、製作及傳播等相關事項，由中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定管理辦法，申報本會備查；其修正時亦同。本會得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，期貨商不得拒絕或妨礙。
- 行政期貨商管理規則 第13條 期貨商非加入同業公會，不得開業。
- 行政期貨商管理規則 第25條 …所之規定。七、本會證券期貨局、期貨交易所、期貨結算機構及同業公會之職員及聘僱人員。八、曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年。九、違反期貨交易管理法令或證券交易管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年。…
- 行政期貨商管理規則 第55條 …貨交易有關業務。但本會另有規定者，不在此限。二十二、違反同業公會訂定之自律規範。二十三、其他違反期貨管理法令或經本會規定應為或不得為之行為。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第6條 …管機構或信託監察人，並抄送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第17條 …發之書面文件（含表決票）。受益人會議表決票效力認定標準由同業公會擬訂，報經本會核定。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第18條 …計結果，並彙報監督人員備查。受益人會議書面表決作業程序由同業公會擬訂，報經本會核定。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第19條 …券投資信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送同業公會。前項議事錄應記載會議之年、月、日、場所、主席姓名及決議方法，並應記載議事經過之要領及其結果，在證券投資信託基金存續期間，應永久保存。議事錄應與出席受益人簽…
- 行政期貨經理事業設置標準 第6條 …場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨經理事業設置標準 第7條 期貨經理事業經營業務之場地及設備，應符合同業公會訂定之場地及設備標準。
- 行政期貨經理事業設置標準 第13條 …議事錄。六、董事名冊及董事會議事錄。七、監察人名冊。八、同業公會出具之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。九、經理人及業務員符合期貨經理事業管理規則第五十六條規定之聲明書。十、董事、監察人、經理人及業務員無第…
- 行政期貨經理事業設置標準 第17條 …、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動，受同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或全部會員權益、或撤銷或暫停其會員資格之處置。三、最近半年未曾受本法…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …請許可兼營期貨經理事業時檢具之財務報告為同期者免附。四、同業公會出具擔任期貨經理事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、董事、監察人及擔任期貨經理事業之經理人與業務員無第五條規定情事之聲明書。六、董事、…
- 行政期貨經理事業設置標準 第22條 …得經營業務之推廣及招攬時檢具之財務報告為同期者免附。二、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規…
- 行政期貨經理事業設置標準 第26條 …與申請許可設置分支機構時檢具之財務報告為同期者免附。三、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。五、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第2條 …證券投資信託契約範本，應由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）洽商中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱信託業公會）擬訂，報經本會核定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10-1條 …任以其投資於該基金受益憑證之金額為限。基金借款契約範本由同業公會洽商信託業公會訂定，其內容應包括基金借款借貸主體、借款金額、借款期限、借款之償還方式及損害賠償責任歸屬，並報經本會備查；其修正時，亦同。證券投資信託事業運用…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第61條 …行義務；其有損害受益人權益之虞時，應即向本會申報，並抄送同業公會。證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產時，基金保管機構應為基金受益人之權益向其追償。基金保管機構執行基金保管業務，遇有依第一項規定請求證券投資信託事…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第63條 …託事業公告之。本會為第二項及第三項之指定或命令前，得由信託業公會協調其他基金保管機構業承受。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第66條 …實體，而以帳簿劃撥方式交付之。受益憑證事務之處理規則，由同業公會擬訂，報請本會核定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第72條 …法令及一般公認會計原則計算之。基金淨資產價值之計算，應由同業公會擬訂基金資產價值之計算標準及計算錯誤之處理方式，報經本會核定。每受益權單位淨資產價值，以計算日基金之淨資產價值，除以受益權單位總數計算之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第76條 …。第一項年度財務報告、半年度財務報告及月報之申報，應送由同業公會彙送本會。