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第 54 / 73 頁- 行政期貨交易法 第16條 …響市場交易秩序之虞者，並得對該期貨交易採取下列措施：一、調整保證金額度或收取時限。二、限制全部或部分期貨商受託買賣數量。三、限制期貨交易數量或持有部位。四、暫停或停止該期貨交易。五、其他為維護市場秩序或保護期貨交易人之必…
- 行政期貨交易法 第47條 …算與交割之程序及方法。二、結算確認、登錄與報告書。三、結算之保證金或權利金事項。四、到期交割之處理。五、交割結算基金之繳存、保管及運用。六、期貨交易市場之監視。七、服務費事項。八、違約事項之處理及罰則。九、緊急處理措施。…
- 行政期貨交易法 第48條 …市場秩序之虞者，得對結算會員採取下列必要之措施：一、調整結算保證金之金額。二、同一交易日內多次追繳結算保證金。三、命令了結全部或部分期貨交易契約。四、其他為維護市場秩序或保護期貨交易之必要措施。前項影響期貨市場秩序之標準…
- 行政期貨交易法 第49條 …算會員不履行結算交割義務時，應先以違約期貨結算會員繳存之結算保證金支應；如有不足，再由違約期貨結算會員之交割結算基金、期貨結算機構之賠償準備金、其他期貨結算會員之交割結算基金及其依期貨結算機構所定比例分擔金額支應。前項違…
- 行政期貨交易法 第50條 期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金，其結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳；其以有價證券抵繳者，抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例，由主管機關定之。前項結算保證金之收取方式、標準及有價證券抵繳之…
- 行政期貨交易法 第51條 期貨結算機構收取之結算保證金，應與其自有資產分離存放。期貨結算機構、結算保證金存放機構或期貨結算會員之債權人，非依本法之規定，不得對結算保證金請求扣押或行使其他權利。期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金，依自營與經…
- 行政期貨交易法 第60條 期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，其金額由主管機關定之。期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於前項營業保證金有優先受清償之權。期貨商因履行前項責任，致營業保證金低於第一項所定額度時，應予補足。
- 行政期貨交易法 第63條 …交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密。二、對期貨交易人作獲利之保證。三、與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失。四、利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易。五、利用他人或自己之帳戶或名義供期貨交易人從事交易。六、為誇大、偏…
- 行政期貨交易法 第67條 期貨商受委託進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權利金，並設置客戶明細帳，逐日計算其餘額。
- 行政期貨交易法 第70條 期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，存放期貨交易人之交易保證金或權利金，並與自有資產分離存放。前項期貨商或指定機構之債權人，非依本法規定，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利。
- 行政期貨交易法 第71條 期貨商除有下列情形之一者外，不得自客戶保證金專戶內提取款項：一、依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金。二、為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額。三、為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費。四…
- 行政期貨交易法 第72條 …一定成數，或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關應限期令其改善；未如期改善者，主管機關得視情節輕重限制其部分業務或撤銷其許可。前項成數、調整後淨資本之計算、…
- 行政期貨交易法 第75條 …，除有正當理由報經主管機關核准者外，應於二個營業日內，將客戶保證金專戶內款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交前項之其他期貨商，因移轉所生之費用，應由移轉之期貨商負擔。期貨商應於開業後二個月內，將其他期貨商同意於第一…
- 行政期貨交易法 第96條 …機關於期貨市場或期貨交易發生下列各款情事之一時，得以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施；其情況特殊者，得停止一部或全部之期貨交易：一、期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者…
- 行政電子支付機構管理條例 第11條 …支付款項保障機制說明，及經律師審閱或會計師認證信託契約、履約保證契約或其範本之法律意見書或報告。十三、經會計師認證得以滿足未來五年資訊系統及業務適當營運之預算評估。十四、其他主管機關規定之書件。前項第八款所定之業務章則，…
- 行政電子支付機構管理條例 第21條 …，併同代理收付款項之金額，應全部交付信託或取得銀行十足之履約保證。專營電子支付機構應委託會計師每季查核前項辦理情形，並於每季終了後一個月內，將會計師查核情形報請主管機關備查。第一項所稱交付信託，指與專用存款帳戶金融機構簽…
- 行政電子支付機構管理條例 第41條 …避免專營電子支付機構未依第二十一條交付信託或取得銀行十足履約保證，而損及消費者權益，專營電子支付機構應提撥資金，設置清償基金。專營電子支付機構因財務困難失卻清償能力而違約時，清償基金得以第三人之地位向消費者為清償，並自清…
- 行政證券投資信託及顧問法 第52條 …證券投資顧問事業經營全權委託投資業務者，應向金融機構提存營業保證金。信託業兼營全權委託投資業務已提存賠償準備金者，免提存營業保證金。營業保證金之提存方式、金額及得為提存金融機構之資格條件，由主管機關定之。因全權委託投資業…
- 行政證券投資信託及顧問法 第70-1條 …券投資建議為目的之客戶招攬或投資勸誘行為。三、為有價證券投資保證獲利或負擔損失之表示。四、引用各種推薦書、感謝函、過去績效或其他易使人誤認有價證券投資確可獲利之類似文字或表示。五、冒用政治、財經、金融、影視、其他著名人士…
- 行政證券投資信託及顧問法 第80條 …人權益之必要，得命令符合一定條件之證券投資信託事業應提存營業保證金；其一定條件、營業保證金之提存方法、提存比率、停止提存之條件及其保管、運用之方法，由主管機關定之。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …期貨信託基金應用括弧以不同顯著顏色標明保本比率及基金之類型（保證型或保護型）；傘型期貨信託基金應標明「傘型期貨信託基金」文字；指數股票型期貨信託基金應標明「指數股票型期貨信託基金」文字。二、基本交易及投資方針。三、期貨信…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 …名或名稱、地址、網址或電子郵件信箱及電話。三、期貨信託基金經保證機構保證者，保證機構之名稱、地址、網址及電話。四、受益憑證事務代理機構之名稱、地址、網址及電話。五、期貨信託基金之財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，其信託監察人）及基金保證機構之職責。四、期貨信託基金交易及投資。五、風險因素。六、收益分配。七、申購受益憑證。八、買回受益憑證。九、受益人之權利及費用負擔。十、期貨信託基金之資訊揭…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 …貨信託基金資產者，其信託監察人之報酬）。十九、期貨信託基金經保證機構保證者，保證機構之業務性質、財務狀況、信用評等、保證條件、範圍、保證費及保證契約主要內容；並以釋例說明保證機制及高於保證金額之潛在回報之計算方法。二十、…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …貨交易契約之發行者、交易對象等。2.保護型期貨信託基金未設立保證機構，應載明本基金無提供保證機構保證之機制，係透過投資工具達成保護本金之功能。（二）傘型期貨信託基金：應分別敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析；其應…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第15條 …風險。六、投資地區政治、經濟、法規變動之風險。七、交易對手及保證機構之信用風險。八、全權委託專業機構執行期貨交易或投資之風險。九、其他投資標的或特定投資策略之風險。十、從事期貨相關現貨商品交易之風險。十一、出借所持有之有…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …准得自行保管期貨信託基金資產者，其信託監察人之姓名或名稱）、保證型期貨信託基金保證機構名稱及期貨信託基金存續期間。二、期貨信託基金發行總面額及受益權單位總數。三、受益憑證之發行。四、受益憑證之申購。五、期貨信託基金之成立…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第26條 …款、第二款規定之事項。（三）期貨信託事業、基金保管機構及基金保證機構之職責。（四）期貨信託基金交易及投資：第十四條第一款至第四款及第八款規定之事項。（五）風險因素：第十五條規定之事項。（六）收益分配：第十六條規定之事項。…
- 行政期貨信託事業管理規則 第17條 …信託事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或符合主管機關核准或…
- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 …除符合公司法第十六條第一項規定，並經主管機關核准者外，不得為保證、票據之背書、或提供財產供他人設定擔保。