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第 53 / 99 頁- 行政期貨經理事業管理規則 第34條 …且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。三、不得投資於本事業發行之有價證券。期貨經理事業非經委任人書面同意或契約特別約定者，不得有下列行為：一、投資於與本事業有利害關係之公司所發行之有價證券。二、投資於與本事業有利害關係…
- 行政期貨經理事業管理規則 第50條 …國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且取得第一款或前款所定期貨交易分析人員或期貨商業務員之資格，並參加同業公會舉…
- 行政香港澳門關係條例施行細則 第32條 本條例第三十三條所稱幣券，係指香港或澳門發行之貨幣、票據或有價證券。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第2條 發行人募集與發行海外有價證券，除法令另有規定外，適用本準則規定。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 …處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司（以下簡稱上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司），得申報募集與發行海外公司債、海外股票、參與發行海外存託憑證及申報其已發行之股票於國外證券市場…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第4條 本準則用詞定義如下：一、參與發行：指發行人依存託契約協助執行存託憑證發行計畫，並提供相關財務資訊予存託機構之行為。二、存託機構：指在中華民國境外，依當地國之證券有關法令發行存託憑證之機構。三、保管機構：指設於中華民國境內…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第5條 發行人有下列情形之一者，不得申報募集與發行海外有價證券：一、違反公司法第二百四十七條第二項規定或有公司法第二百四十九條所列情形之一者，不得發行無擔保海外公司債。但符合本法第二十八條之四規定者，不受公司法第二百四十七條規定…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第6條 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具中央銀行同意函後，向本會申報生效。發行人申報募集與發行海外有價證券，應洽請證券承銷商評估，並依規定提出評估報告。但發行普通公司債或依第十二條之一規定申報發行海外存…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第7條 發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿十二個營業日生效。因申報書件不完備或應記載事項不充分，或為保護公益而有必要者，本會得停止其申報發生效力。發行人所提出之申…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第8條 發行人申報募集與發行海外有價證券，自所檢附最近期財務報告資產負債表日至申報生效前，發生本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會申報外，應視事項性質檢附相…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 發行人有下列情形之一，本會得退回其募集與發行海外有價證券：一、有本法第一百五十六條第一項各款所列情事之一者。二、本次募集與發行海外有價證券計畫不具可行性、必要性及合理性者。三、前各次募集與發行及私募有價證券計畫之執行有下…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第10條 發行人募集與發行海外有價證券，於申報生效或申請核准後，經發現有下列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效或核准：一、自申報生效通知到達之日起，逾三個月尚未募足並收足現金款項者。但其有正當理由申請延期，經本會核准，得再延長三…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 海外有價證券發行後，應依照下列規定辦理：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書，應上傳至本會指定之資訊申報網站。但發行海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，得免上傳。二、在其資金運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第12條 發行人申報增資發行新股或以已發行股份參與存託機構發行海外存託憑證於國外證券集中市場交易者，應依案件性質分別檢具參與發行海外存託憑證申報書（附表一至附表五）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第12-1條 發行人申報以已發行股份參與存託機構發行海外存託憑證於國外店頭市場交易者，應提董事會或股東會通過，並檢具申報書（附表五之一）載明其上限總額額度及應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效。發行人於依前項規定申報生效後，投資…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第13條 發行人辦理現金增資、合併、受讓他公司股份、依法律規定進行收購或分割而發行新股參與發行海外存託憑證時，不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制。發行人申報以低於票面金額發行新股參與發行海外存託憑證，…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第14條 發行人得參與發行海外存託憑證之數額，除下列情形外，非經本會申報生效不得追加發行：一、依「華僑及外國人投資證券管理辦法」規定再發行者。但以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證經兌回後，得再發行者為限。二、海外存託憑證募集發…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第15條 發行人申報參與發行海外存託憑證，應檢具發行計畫，載明下列事項：一、發行目的。二、預定發行日期、發行總金額、發行單位總數、海外存託憑證表彰之有價證券之數額及預計單位發行價格之訂定方式。但依第十二條之一規定辦理者，則應載明海…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第17條 存託機構發行海外存託憑證後，對於受分配之現金股利、兌回並出售海外存託憑證所表彰有價證券所獲價款，及依第十四條第一項第一款或第三款規定，由投資人自行或委託存託機構在原兌回股數或上限總額範圍內自國內市場買入所表彰之原有價證券…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第19條 發行人經申報生效參與發行海外存託憑證，應於存託契約簽約日起二日內，於本會指定之資訊申報網站公告下列事項：一、海外存託憑證發行總金額、單位發行價格、發行單位總數及發行日期。惟其海外存託憑證係供海外公司債轉換者，得僅公告海外…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第20條 發行人經申報生效參與發行海外存託憑證，應於海外存託憑證發行後十日內檢附下列書件乙份，向本會申報：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書。但其海外存託憑證係供海外公司債轉換或認購者，得免予檢附。二、存託契約副本。三…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第21條 海外存託憑證發行後，參與發行人應於每月二十日及終了五日內，於本會指定之資訊申報網站分別輸入截至當月十五日止及前一個月底止之「海外存託憑證暨其所表彰有價證券流通餘額報表」（附表十四），並向中央銀行申報。遇有參與發行人辦理現…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第22條 發行人募集與發行海外公司債，依其性質應分別檢具募集海外公司債申報書（附表七至附表九）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行人已募集發行海外公司債，如依轉換或認股辦法約定以海外存託憑證供海外公司…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第23條 發行人申報募集與發行海外公司債，附轉換條件者，其發行辦法，應載明下列事項：一、請求轉換之程序。二、轉換條件（含轉換價格、轉換期間等）之訂定方式。三、轉換價格及其調整。四、轉換年度有關利息、股利之歸屬。五、轉換時不足一單位…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第24條 發行人申報募集與發行海外公司債附認股權者，其發行辦法，應載明下列事項：一、附可分離認股權者，其認股權憑證之發行單位總數及每單位認股權憑證價格之計算方式。二、認股條件（含認股價格、認股期間、認購股份之種類及行使比例或每單位…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第26條 海外公司債經申報生效後，應於發行訂價日起二日內，於本會指定之資訊申報網站公告下列事項：一、募集海外公司債總額，債券每張金額、發行價格及預定發行日期。二、募集海外公司債之利率。三、募集海外公司債償還方法及期限。四、有擔保者…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第27條 海外公司債經申報生效發行，應於海外公司債發行後十日內檢附下列書件乙份，向本會申報：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書。二、發行合約書副本。三、附可轉換或認購海外存託憑證條件者，其存託契約及保管契約副本。四、付…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第28條 海外公司債發行後，發行人應於每月二十日及終了五日內，於本會指定之資訊申報網站分別輸入截至當月十五日止及前一個月底止之「海外公司債異動情形報表」（附表十五），並向中央銀行申報。發行人受理海外公司債或認股權憑證投資人轉換或認…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第29條 發行人申報現金增資發行海外股票，或以已發行股份於國外證券市場交易者，應依案件性質分別檢具發行海外股票申報書（附表十二至附表十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第30條 發行人辦理現金增資、合併、受讓他公司股份、依法律規定進行收購或分割而募集與發行海外股票時，不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制。發行人申報以低於票面金額發行海外股票，應敘明未採用其他籌資方式之…