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第 53 / 82 頁- 行政證券商設置標準 第18-2條 …請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。四、其他為保護公益，認有必要。依本章規定提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經本會限期補正，逾期不能完成補正者，退回其申請案…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第23條 …財務預測。四、董事會（理事會）議事錄。五、第十一條規定之內部控制制度（含分支機構）。六、已依第二十二條第二項或第三項規定取得電腦連線之承諾文件。七、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第23-1條 …財務預測。四、董事會（理事會）議事錄。五、第十一條規定之內部控制制度（含簡易分支機構）。六、其他經本會規定應提出之文件。證券商分支機構變更為簡易分支機構，準用前項第二款及第四款至第六款之規定，並檢具下列書件向本會申請許可…
- 行政證券商設置標準 第26條 …處理事項。四、董事會（理事會）議事錄。五、第十一條規定之內部控制制度（含分支機構或代表人辦事處）。六、設置分支機構者須檢具可行性評估報告：載明前往設立當地之選定因素；當地適用於外國證券商有關申請程序、審核標準、業務經營限…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第31條 …募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、第十一條規定之內部控制制度。五、其本國證券主管機關或相當機構所發證券商營業執照及證明第二十八條規定之文件。六、其本國及母公司所屬國證券主管機關同意其在中華民國境內設置分支機構之文…
- 行政證券商設置標準 第32-1條 …請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。四、其他為保護公益，認有必要。依本章規定提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經本會限期補正，逾期不能完成補正者，退回其申請案…
- 行政證券商設置標準 第39條 …財務預測。三、董事會（理事會）議事錄。四、第十一條規定之內部控制制度（含增加之業務種類）。五、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。六、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …證券期貨業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經董事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第6條 …洗錢及打擊資恐相關事宜，並依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則相關規定辦理自行評估。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具查核意見：一、洗錢及資恐風險評估與防制洗…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …於證券期貨業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機構辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命證券期貨業及其他…
- 行政不動產證券化條例 第17條 …下列標的：一、政府、公股占百分之二十以上事業、政府直接或間接控制之基金或法人參與投資比率合計超過百分之十者。二、政府承諾承擔其債務或保證其營運收益者。前項所定標的，不含下列事項：一、依促進民間參與公共建設法第二十九條規定…
- 行政不動產證券化條例 第21條 …信託受益證券之行銷、訂約、資訊揭露、風險管理與內部稽核及內部控制等應注意事項，由信託業商業同業公會會同有關公會擬訂，報請主管機關核定。受託機構辦理不動產投資信託業務，應依前項應注意事項規定辦理之。
- 行政檔案微縮儲存管理實施辦法 第20條 微縮片之保存場所，應有適當環境控制及安全管制措施，避免毀損或遺失。前項措施應參照檔案中央主管機關訂定之檔案庫房設施基準有關規定辦理。
- 行政檔案電子儲存管理實施辦法 第18條 電子媒體之保存場所，應有適當環境控制及安全管制措施，避免損壞或遺失。前項措施應參照檔案中央主管機關訂定之檔案庫房設施基準有關規定辦理。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …增進對公司治理運作情形瞭解之重要資訊，得一併揭露。（八）內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：1.內部控制聲明書。2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告。（九）最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第19條 …之關係人或信託業受託辦理不動產投資信託暨不動產資產信託之內部控制與稽核制度應行注意事項第十五條所定之關係人，承租投資標的不動產之租金金額占該不動產總租金收入百分之十以上，且其承租租金金額低於專業估價者估計之租金市場行情百…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 第3條 …（申請日期逾年度六個月者）已依會計師於查核簽證時所出具之內部控制改進建議書之建議確實改進。三、所填報或簽證會計師覆核之案件檢查表，除第四款之情形已具體改善經主管機關認可者外，未顯示有違反法令或公司章程之情事。四、最近一年…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 本條文有附件第6條 …年度（申請日期逾年度六個月者）會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進建議書及金控子公司改善情形。五、會計師覆核之案件檢查表及覆核意見書。六、最近一年遭主管機關重大裁罰或罰鍰新臺幣一百萬元以上處分之案件及其違法情事經主管機…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第12條 …為不得有利益衝突或違反金融控股公司與其轉投資事業及子公司內部控制之情事，並應兼顧集團內管理之制衡機制，確保股東權益。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3條 …、董事會至少有三分之一之席次，由獨立董事擔任。四、人員及內部控制制度符合第四條及第六條規定之條件。公司或受公司委託辦理股務之機構（以下簡稱代辦股務機構），辦理股務事務時，應注意維護股東之權益及證券交易之安全。股票已在證券…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-1條 …司之實收資本額、證券商股東、獨立董事、正副主管人員異動及內部控制制度修正時，應於異動或修正後五日內向本會指定之機構申報。未依前項規定辦理，或經本會或本會指定之機構限期補正，屆期仍未補正者，於未補正前不得受託辦理股東會相關…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第6條 …辦股務事務者或代辦股務機構應依本會指定機構訂定之股務單位內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度，並應由專責人員定期或不定期實施內部稽核，作成書面紀錄，備供查核。公司或代辦股務機構應依法令及內部控制制度之規定辦理股務…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-6條 …得由公司自行辦理統計驗證事務。辦理前項統計驗證事務者，其內部控制制度應包括書面及電子方式行使表決權之統計驗證程序；股東以書面方式行使表決權者，應就該書面是否為公司印製、股東是否簽名或蓋章予以驗證。第一項項統計驗證之程序及…
- 行政金融資產證券化條例 第92條 …產時，其會計處理符合第八十三條第二項規定者，特殊目的公司及其控制公司，不適用公司法第三百六十九條之十二第一項及第二項之規定。
- 行政大陸委員會主管財團法人預決算與會計處理及財務報告編製準則 第26條 財團法人得使用電子方式處理全部或部分會計資料；其有關內部控制、輸入資料之授權與簽章方式、會計資料之儲存、保管、更正及其他相關事項，本準則未規定者，依商業使用電子方式處理會計資料辦法辦理。採用電子方式處理會計資料者，得不適…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第4條 …益保障之內部作業及程序。五、風險管理原則及作業程序。六、內部控制原則及作業程序。七、其他委外作業事項及程序。金融機構對於作業委外負最終責任，應就委外事項之風險程度、重大性及對營運及客戶權益影響進行評估，依風險基礎方法採取…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第6條 …控管委外事項。二、就委外事項涉及客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督，並定期評估檢討將結果呈報董（理）事會或外國金融機構在臺分支機構之總機構授權人員，若有重大異常或缺失亦應儘速通報主管機關及中央銀行。三、督導受委託…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第8條 …作業委外風險與效益分析之制度。二、建立足以辨識、衡量、監督及控制委外相關風險之程序或管理措施：（一）評估委外事項之風險程度、重大性及對業務影響程度。（二）確保金融機構及受委託機構具備足夠之專業知識與資源。（三）考量相關風…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第9條 …第四條第二項第六款規定金融機構訂定之委外內部作業規範有關內部控制原則及作業程序，其內容應包括：一、訂定並執行委外事項範圍之監督管理作業程序。二、前款作業程序應納入金融機構整體內部控制及內部稽核制度內執行。三、監督受委託機…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第10條 …構監督訂定之標準作業程序，執行消費者權益保障、風險管理、內部控制及內部稽核制度。五、消費者爭端解決機制，包括解決時程、程序及補救措施。六、受委託機構聘僱人員之管理，包括人員晉用、考核及處分等情事。七、與受委託機構終止委外…