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第 53 / 67 頁- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …別記載事項應載明：一、期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書。二、期貨信託事業內部控制制度聲明書。三、期貨信託事業應就公司治理運作情形載明下列事項：（一）董事會之結構及獨立性。（二）董事會及經理人…
- 行政期貨信託事業管理規則 第5條 …金經理人，指從事前條第三款規定業務並向中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）登記為基金經理人之業務員。
- 行政期貨信託事業管理規則 第6條 …所定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及同業公會等經主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定，訂定內部控制制度。期貨信託事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。第…
- 行政期貨信託事業管理規則 第9條 …貨信託事業有下列情事之一者，除依相關法令辦理外，並應函送同業公會彙報主管機關：一、開業。二、變更董事、監察人或經理人。三、期貨信託事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期…
- 行政期貨信託事業管理規則 第10條 …之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。前項所稱重大影響受益人權益之事項，指下列事項：一、存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，造成公司營運重大困…
- 行政期貨信託事業管理規則 第20條 …監察人承認之年度財務報告。前項年度財務報告之申報，應送由同業公會轉送主管機關。
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …資料，除其他法律另有規定外，應保守秘密。期貨信託事業應依同業公會規定訂定內部人員管理規範，並執行之。
- 行政期貨信託事業管理規則 第31條 …料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等相關事項，由同業公會擬訂管理規範，申報主管機關備查；其修正時亦同。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業宣傳資料、廣告物及相關紀錄…
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 …貨信託基金申購、買回事宜，應依期貨信託契約、公開說明書及同業公會期貨信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法…
- 行政期貨信託事業管理規則 第35條 …保存方式及年限，除依商業會計法及相關法令規定外，並應符合同業公會訂定之相關規定。前項同業公會訂定之相關規定，應申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨信託事業管理規則 第37條 期貨信託事業應於每月十日以前，向同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊。前項之相關表冊，其格式由同業公會擬訂，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨信託事業管理規則 第38條 …託事業公告。主管機關為第二項及第三項之指定或命令前，得由同業公會協調其他期貨信託事業承受。
- 行政期貨信託事業管理規則 第47條 …款或前款所定期貨交易分析人員或期貨商業務員之資格，並參加同業公會舉辦之期貨專業相關課程十五小時以上者，得從事第四條第五款之業務。第四十二條至本條第一項所定專業投資機構及其工作項目，由主管機關公告。
- 行政期貨信託事業管理規則 第47-1條 …二月三十一日前辦理補正，屆期未完成補正者，不得充任，並由同業公會撤銷其登記。
- 行政期貨信託事業管理規則 第48條 …期貨信託基金銷售業務之業務人員應具下列資格條件之一，並向同業公會辦理登記：一、符合前項資格條件者。二、符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第六條之一第一項所定資格條件，且參加同業公會所舉辦期貨信託法規測驗合格者。…
- 行政期貨信託事業管理規則 第49條 …事業負責人及前項人員之登記、異動，應由所屬期貨信託事業向同業公會辦理，非經登記不得執行業務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有期貨信託事業設置標準第五條規定之情事。二、不符合本規則所定之資格條…
- 行政期貨信託事業管理規則 第51條 …，申請登記為第四條第一款、第二款及第四款之業務員時，應依同業公會所定時數，參加職前訓練。
- 行政期貨信託事業管理規則 第62條 …信託基金者，其部門主管及業務人員，不適用本章規定，其應向同業公會辦理登記之部門主管及業務人員及資格條件，依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第23條 …：一、證券投資信託事業遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書。二、證券投資信託事業內部控制制度聲明書。三、證券投資信託事業應就公司治理運作情形載明下列事項：（一）董事會之結構及獨立性。（二）董事會…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …。簡式公開說明書範本格式由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，報經本會核定。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12條 …依前項規定提出申報，應取得中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）審查意見書。證券投資信託事業依第一項規定辦理下列各款案件，於本會收到申報書即日起屆滿一定營業日生效：一、辦理募集證券投資信託基金管理辦法…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第13條 …理者外，應檢附申請書，載明其應記載事項，連同應檢附書件送同業公會審查，轉報本會核准後，始得為之。證券投資信託事業所提出申請書件不完備或應記載事項不充分，經本會限期補正，屆期未完成補正者，得退回其申請案件。依第一項規定申請…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第21條 …項與證券投資信託事業所簽訂之銷售契約，其應行記載事項，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第22條 …業務，應出具基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約，送同業公會審查核准後始得為之。證券投資信託事業不得對基金銷售機構及其人員支付銷售契約約定以外之報酬、費用或其他利益。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第23條 …防制及法令所訂應遵循之作業原則，並由證券投資信託事業送交同業公會審查。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第24條 …款項收付者。基金銷售機構依前項辦理基金銷售業務者，應依照同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第28條 …託基金，如非以書面方式提出申請者，基金銷售機構應依法令或同業公會訂定之電子交易作業準則辦理。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第30條 …信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時，應遵守本會及同業公會對證券投資信託事業為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動所訂定之相關規定，並由證券投資信託事業於事實發生日起十日內向同業公會申報，如有違反，證券…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第30-1條 …資人。前二項有關告知之內容及其變更之通知，其施行要點，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。基金銷售機構應於本準則九十九年九月三日修正發布後六個月內依前三項規定辦理。基金銷售機構及其人員辦理基金銷售業務，不得向證券…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第31條 …資信託事業，並由證券投資信託事業於事實發生日起二日內，向同業公會申報並公告。基金銷售機構終止辦理前項業務後，於轉由其他基金銷售機構辦理前，應協助投資人辦理後續基金之買回、轉換或其他相關事宜。