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第 53 / 73 頁- 行政票券金融管理法 第5條 …或勞務提供而產生，且經受款人背書之本票或匯票。三、經金融機構保證，且該金融機構經信用評等機構評等之短期票券。
- 行政票券金融管理法 第11條 …由主管機關以準則定之。票券商負責人及職員不得以任何名義，向被保證人、交易對象或其他客戶收受佣金、酬金或其他不當利益。票券金融公司負責人及職員，不得兼任他票券金融公司或金融機構任何職務。但因投資關係，並經主管機關核准者，得…
- 行政票券金融管理法 第15條 …機關核發營業執照：一、公司登記證件。二、驗資證明書。三、繳存保證金之證明。四、公司章程。五、股東名冊及股東會會議紀錄。六、董事名冊及董事會會議紀錄。設有常務董事者，其常務董事名冊及常務董事會會議紀錄。七、監察人名冊及監察…
- 行政票券金融管理法 第21條 …經紀、自營業務。五、政府債券之經紀、自營業務。六、短期票券之保證、背書業務。七、企業財務之諮詢服務業務。八、經主管機關核准辦理之其他有關業務。前項業務，涉及外匯業務之經營者，應經中央銀行許可；涉及政府債券或公司債者，應經…
- 行政票券金融管理法 第25條 票券商辦理短期票券或債券之簽證、承銷、經紀、自營、保證、背書或其他業務等，對於顧客之財務、業務或交易有關資料，除其他法律或主管機關另有規定者外，應保守祕密。
- 行政票券金融管理法 第28條 …易對象，且應經由信用評等機構評等為一定等級以上之其他金融機構保證或承兌；未經保證或承兌者，其發行人應經信用評等機構評等為一定等級以上；其持有總額並應受一定之限制。但銀行發行之可轉讓定期存單及金融債券，不在此限：一、以法人…
- 行政票券金融管理法 第29條 票券商辦理本票之承銷、保證或背書時，應對發行本票之公司詳實辦理徵信調查，查證其發行計畫及償還財源，並取得經會計師查核簽證之財務報表及查核報告書，以決定承銷、保證或背書金額。但承銷之本票經其他金融機構保證者，不在此限。
- 行政票券金融管理法 第30條 …券金融公司就同一企業、同一關係人或同一關係企業辦理短期票券之保證、背書，得予合理限制；其限額，由主管機關定之。前項所稱同一關係企業之範圍，依公司法第三百六十九條之一至第三百六十九條之三、第三百六十九條之九及第三百六十九條…
- 行政票券金融管理法 第31條 票券金融公司辦理短期票券之保證、背書總餘額，由主管機關會商中央銀行定之。為健全票券金融公司之經營，主管機關於必要時，經會商中央銀行後，得限制票券金融公司對特定行業所發行短期票券保證、背書之總餘額。
- 行政票券金融管理法 第36條 …公司債或其他債、票券，存儲於中央銀行或中央銀行指定之銀行作為保證金；保證金之金額、用途及管理事項，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政票券金融管理法 第49條 票券金融公司辦理短期票券保證、背書之授信業務，準用銀行法第三十二條至第三十三條之二、第三十三條之四及第三十三條之五規定。
- 行政票券金融管理法 第69條 …及行政訴訟程序，請求救濟。於訴願及行政訴訟期間，得命提供適額保證，停止執行。
- 行政境外基金管理辦法 第10條 …規定，向得辦理保管業務，並符合本會所定條件之金融機構提存營業保證金：一、擔任一家境外基金管理機構所管理之基金時，應提存新臺幣三千萬元。二、擔任二家境外基金管理機構所管理之基金時，應提存新臺幣五千萬元。三、擔任三家境外基金…
- 行政境外基金管理辦法 第27條 …構與總代理人簽訂之人員培訓計畫。四、總代理人依規定提存之營業保證金之證明文件。五、境外基金註冊地准予募集之證明文件。六、申請（報）募集及銷售境外基金為一個以上者，其明細表。七、境外基金最近年度財務報告與其中文簡譯本、投資…
- 行政境外基金管理辦法 第50條 …藉本會對該境外基金之核准或申報生效，作為證實申請（報）事項或保證境外基金價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金。四、對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 …十一、辦理短期票券、債券簽證、承銷、經紀或自營業務及短期票券保證、背書業務，其實際承作利率，未考量市場風險、本身資金成本、營運成本及預期風險損失成本等因素，以不合理之利率招攬或從事業務之行為。十二、其他經主管機關規定禁止…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第21條 …能力而違約時，其於期貨交易市場從事期貨交易，而未取得其應得之保證金、權利金，及經期貨結算機構完成結算程序後之利得。保護基金依前項規定，償付每一證券投資人或期貨交易人之金額上限、對每一證券商或期貨商之全體證券投資人或期貨交…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第11條 …付開辦費者。二、取得公司登記證明文件後，依第三十八條規定繳存保證金或購買政府債券、金融債券者。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第13條 …、公司登記證明文件。三、驗資證明書。四、依第三十八條規定繳存保證金之證明。五、公司章程。六、發起人會議紀錄。七、股東名冊及股東會會議紀錄。八、董事名冊及董事會會議紀錄；設有常務董事者，其常務董事名冊及常務董事會會議紀錄。…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第17條 …、依第十四條規定指撥營運資金之證明。四、依第三十八條規定繳存保證金之證明。五、公司章程。六、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之所在地。七、董事、監察人、總經理、副總經理及辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人名…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第38條 短期票券集中保管結算機構應繳存新臺幣一億元作為保證金。前項保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存於中央銀行。
- 行政電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第31條 …十一條第一項規定辦理將支付款項全部交付信託或取得銀行十足履約保證之證明文件。四、核對專營電子支付機構依本條例第二十二條第二項規定運用支付款項，其運用比率符合主管機關之規定。五、核對專營電子支付機構己依第二十三條規定辦理款…
- 行政期貨交易所管理規則 第3條 …期貨交易契約之設計與研究。二、期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業。三、與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業。四、期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理。五、會員或期貨商財務、業務之查核。六、本期貨交易所之內部…
- 行政期貨交易所管理規則 第8條 …資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、會員或期貨商有逾時繳交保證金或無法繳交保證金之情事。四、期貨交易所之負責人或業務人員，因執行職務涉訟、受訴訟上之判決、為強制執行之債務人或依本法應受解除職務處分之情事。五、董事、監察…
- 行政期貨交易所管理規則 第9條 期貨交易所經本會許可並依法登記後，應向國庫繳存營業保證金。前項營業保證金之金額為新臺幣五千萬元，並應以現金、政府債券或金融債券繳存。期貨交易所兼營期貨結算業務者，應依期貨結算機構管理規則之規定，另行繳存期貨結算業務之營業…
- 行政期貨交易所管理規則 第14條 …契約規格與經本會審查合格之相關證明文件。二、期貨交易、監視及保證金權利金作業之相關文件。三、期貨交易所對其會員或期貨商財務業務查核之報告與相關文件。前項文件之保存年限，除商業會計法及相關法令已有規定者外，期貨交易所應訂定…
- 行政期貨交易所管理規則 第34條 …及本身利害關係時未行迴避。六、辦理期貨集中交易市場中之交易、保證金與權利金作業及監視，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。七、其他違反期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。期貨交易所之董事、監察人、各委員會委員或其…
- 行政期貨交易法 第3條 …履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約。四、槓桿保證金契約：指當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約。五、交換契約：指當…
- 行政期貨交易法 第14條 期貨交易所應向國庫繳存營業保證金；其金額及辦法由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第15條 …項：一、期貨交易市場之使用。二、交易制度。三、結算制度。四、保證金、權利金計算之方法。五、期貨商之管理。六、期貨交易市場之監視。七、緊急處理措施。八、違約事項之處理及罰則。九、其他依主管機關規定之事項。前項業務規則規定事…