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第 52 / 73 頁- 行政期貨結算機構管理規則 第4條 …員或期貨商財務、業務之查核。二、期貨交易之監視、結算、交割、保證金與權利金之作業及風險控管。三、期貨結算、交割之電腦作業及資訊管理。四、本期貨結算機構之內部稽核。期貨結算機構由期貨交易所或其他機構兼營者，其從事前項業務之…
- 行政期貨結算機構管理規則 第6條 …十五條規定提存賠償準備金。四、結算會員依第十二條規定繳存營業保證金之證明及依結算機構規定繳存交割結算基金之證明。五、結算機構、結算會員、非結算會員間有關結算、交割作業程序與所訂之契約。六、結算、交割、監視之電腦作業得以正…
- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …輸系統發生故障或中斷之情事。三、結算會員有逾時繳交或無法繳交保證金、權利金之情事。四、結算會員有逾時交割或交割不能之情事。五、期貨結算機構之負責人或業務人員，因執行職務涉訟、受訴訟上之判決、為強制執行之債務人或依本法應受…
- 行政期貨結算機構管理規則 第11條 …得為下列行為：一、發行無記名股票。二、與結算、交割業務無關之保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保。三、其他經本會規定之事項。
- 行政期貨結算機構管理規則 第12條 期貨結算機構經本會許可並依法登記後，應向國庫繳存營業保證金。期貨結算機構由期貨交易所或其他機構兼營者，經本會許可後亦同。前項營業保證金之金額為實收資本額百分之五，並應以現金、政府債券或金融債券繳存；其由期貨交易所或其他機…
- 行政期貨結算機構管理規則 第18條 …營業處所備置下列文件，供本會調閱查核：一、結算、交割、監視、保證金及權利金作業之相關文件。二、對結算會員財務、業務查核之報告及相關文件。前項文件之保存年限，除商業會計法及相關法令已有規定者外，期貨結算機構應訂定保存期限，…
- 行政期貨結算機構管理規則 第40條 …及本身利害關係時未行迴避。六、辦理期貨交易之結算、交割業務、保證金與權利金作業及監視，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。七、其他違反期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。期貨結算機構之董事、監察人、各委員會委員或…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …為同期者免附。六、已依期貨顧問事業管理規則第十條規定繳存營業保證金之證明文件。七、符合第五條第一項第七款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。八、符合第七條規定之證明文件。九、案件審查表。十、申請書及附件…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第10條 …，應於辦理公司變更登記後，向符合第二項規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機關核准或…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第14條 …示對公司本身有利及不利之事項，或有其他過度宣傳之內容。六、為保證獲利或負擔損失之表示。七、引用各種推薦書、感謝函、過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示。八、其他誇大、偏頗之情事或有欺罔相對人之虞。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …日即可生效。第一項案件之申報生效，不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳。第二項所稱營業日，指證券市場交易日。本準則所稱上市公司，指股票已依臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則（以下簡稱上市審查準則）第二…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …者。十七、為他人借款提供擔保，違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第五條規定，情節重大，迄未改善者。十八、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股者，而有下列情形之一：（一）違反本會公…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 …、付息日期。四、公司債券種類、每張金額及發行總額。五、擔保或保證情形。六、受託人名稱及重要約定事項。七、償還方法（如到期還本、到期前還本、收回或贖回條款之約定等）。八、上市或上櫃公司轉換公司債之上市或在證券商營業處所買賣…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第41條 …證之發行單位總數及每單位認股權憑證價格之計算方式。七、擔保或保證情形。八、受託人名稱及重要約定事項。九、償還方法（如到期還本、到期前還本、收回或贖回條款之約定等）。十、上市或上櫃公司附認股權公司債之上市或在證券商營業處所…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …印下列文字：（一）有價證券之生效，不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳。（二）本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由發行人及其負責人與其他曾在公開說明書上簽名或蓋章者依法負責。（三）投資人投資前應至金融監…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …明書之方法。三、證券承銷商名稱、地址、網址及電話。四、公司債保證機構之名稱、地址、網址及電話。五、公司債受託機構之名稱、地址、網址及電話。六、股票或公司債簽證機構之名稱、地址、網址及電話。七、辦理股票過戶機構之名稱、地址…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …來因應措施。（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施。（三）未來研發計畫及預計投入之研發費用。（四）國內外重要政策及法律變動對公司財務業務之影響及因應…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第26條 …產買賣金額達公司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上、背書保證及資金貸與他人情形。但公司股票為無面額或每股面額非屬新臺幣十元者，前開有關達實收資本額百分之二十部分改以歸屬於母公司業主之權益百分之十計算之。（附表五十二至…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 …最近一年內發起人及其關係人間有無重大資產交易、資金融通及背書保證情形（附表六十六），或其他交易事項。五、代收股款之銀行名稱、地址及發起人已依規定繳足股款之證明。六、招股章程。七、證券承銷商評估總結意見。八、所營事業之目的…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第11條 …代理人依第十二條及第十三條規定，檢附明細表送達公司或繳交一定保證金予公司後，得向公司請求交付股東會紀念品，再由其轉交委託人，公司不得拒絕。前項股東會紀念品交付予徵求人、保證金金額及收取方式之訂定，公司應以公平原則辦理。
- 行政票券金融公司設立標準 第6條 …辦費者。二、取得公司登記證明文件後，依本法第三十六條規定存儲保證金或購買短期票券、金融債券及政府債券者。
- 行政票券金融公司設立標準 第10條 …司登記證明文件。三、驗資證明書。四、依本法第三十六條規定存儲保證金之證明。五、公司章程。六、發起人會議紀錄。七、股東名冊及股東會會議紀錄。八、董事名冊及董事會會議紀錄；設有常務董事者，其常務董事名冊及常務董事會會議紀錄。…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第7條 …支付薪資、考勤及考核等之政策及程序。五、融資循環：包括借款、保證、承兌、租賃、發行公司債及其他有價證券等資金融通事項之授權、執行與記錄等之政策及程序。六、不動產、廠房及設備循環：包括不動產、廠房及設備之取得、處分、維護、…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第8條 …二、票據領用之管理。三、預算之管理。四、財產之管理。五、背書保證之管理。六、負債承諾及或有事項之管理。七、職務授權及代理人制度之執行。八、資金貸與他人之管理。九、財務及非財務資訊之管理。十、關係人交易之管理。十一、財務報…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第13條 …處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之管理及關係人交易之管理等重大財務業務行為之控制作業。三、對子公司之監督與管理。四、董事會議事運作之管理。五、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第37條 …產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人之管理、為他人背書或提供保證之管理、關係人交易之管理、財務報表編製流程之管理及對子公司之監督與管理訂定相關作業程序表示意見，以單獨一段文字，於審查報告中作適當之說明。第一項專案審查所應…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第39條 …畫及預算、重大設備投資及轉投資、舉借債務、資金貸與他人、背書保證、債務承諾、有價證券及衍生性金融商品之投資、重要契約、重大財產變動及適用國際財務報導準則、專業判斷、重要會計政策與估計值變動之流程管理等之政策及程序。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第40條 …齡分析表及逾期帳款明細表、存貨庫齡分析表、資金貸與他人及背書保證月報表等，進行分析檢討。四、公司應配合法令規定之應公告或申報事項及其時限，及時安排各子公司提供必要之財務、業務資訊，或委託會計師進行查核或核閱各子公司之財務…
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第3條 …之二十替代之。五、受查者屬上市公司，對該子公司資金貸與及背書保證金額合計達受查者歸屬於母公司業主之權益百分之四十以上且達新臺幣三億元以上者；受查者屬非上市公司，對該子公司資金貸與及背書保證金額合計達受查者歸屬於母公司業主…
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …條。（八）定期存單如有提供擔保或質借者，應查明是否依所定背書保證作業程序辦理。（九）因增資而致銀行存款增加時，應查明來源及其運用情形，有無虛增虛減現象。（十）資產負債表日倘有已到期未存入銀行之應收票據，應查明是否已於次期…