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第 51 / 58 頁- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第28條 …、代表人辦事處發生重大偶發或舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。三、代表人變更前，應檢具變更後之代表人符合第二十五條第三項規定之證明文件，事…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。八、其他與防制洗錢及打擊資恐有關之事務。第一項專責主管應至少每半年向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告，如發現有重大違反法令時，應即…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第26條 會計師辦理第二十四條規定之查核時，若遇下列情況應即通報主管機關：一、受查公司或銀行於查核過程中，未提供會計師所需要之報表、憑證、帳冊及會議紀錄或對會計師之詢問事項拒絕提出說明，或受其他客觀環境限制，致使會計師無法繼續辦理…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …員會之獨立董事成員或監察人並提報董事會，且應督導所屬服務事業通報主管機關。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …密。十六、重大事件（如：重大違規、遭受重大損失之虞等）處理及通報機制之管理。十七、檢舉制度。十八、作業委託他人處理之管理。十九、其他經主管機關指定之事項。股票公開發行或主管機關指定之各服務事業，除應包括前項作業之控制外，…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第16條 …將肇致服務事業重大損失者，亦應作成報告陳核及通知各監察人，並通報主管機關。各服務事業設有獨立董事者，於依前二項規定辦理時，應一併交付或通知獨立董事。各服務事業於主管機關或國外分公司（或子公司）當地主管機關檢查結束或收到檢…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第27條 …察人報告，如發現有重大違反法令或遭主管機關調降評等時，應即時通報董事及監察人，並就法令遵循事項，提報董事會，其報告內容至少應包括上述事件原因分析、可能影響及改善建議。前項法令遵循主管名單，除證券商及期貨業另有規定外，應於…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28-1條 …服務事業調查後發現為重大偶發事件或違法案件，應主動向相關機關通報或告發。各服務事業應定期對所屬人員，辦理檢舉制度之宣導及教育訓練。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第32條 …中任一部分內容。四、因事業內部管理不善，發生重大舞弊案件，未通報主管機關。五、對事業財務與業務之嚴重缺失，未於內部稽核報告揭露。六、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。七、因事業配置之內部稽核人員顯有不足或不適任，未…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第4-1條 …立董事或監察人（監事）並提報董（理）事會，且應督導所屬保險業通報主管機關。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6-2條 …。三、建立資通安全防護、資通安全情資之評估因應與資通安全事件通報及應變相關機制。四、每年應將前一年度資訊安全整體執行情形，納入第二十五條第一項內部控制制度執行情形評估。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …稽核報告揭露。四、保險業因內部管理不善，發生重大舞弊案件，未通報主管機關。五、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。六、未配合主管機關指示事項辦理查核工作或提供相關資料。七、有事實證明曾有與客戶或辦理資金運用之交易對手…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第28條 會計師辦理第二十六條規定之查核時，若遇下列情況應即通報主管機關：一、受查保險業於查核過程中，未提供會計師所需要之報表、憑證、帳冊及會議紀錄或對會計師之詢問事項拒絕提出說明，或受其他客觀環境限制，致使會計師無法繼續辦理查核…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …察人（監事）或審計委員會報告，如發現有重大違反法令時，應即時通報董（理）事及監察人（監事），並就法令遵循事項，提報董（理）事會。前二項法令遵循單位及總機構法令遵循主管之設置，規定如下：一、保險業前一年度經會計師查核簽證之…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-1條 …前段規定之限制。四、法令遵循單位應建立法令遵循風險警訊之獨立通報、評估及處理因應機制。五、法令遵循單位應定期及不定期評估主要營運活動、商品及服務、資金運用或業務專案、有違反法令之虞之重大客訴等法令遵循風險管理情形，並建立…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-2條 …。保險業調查後發現為重大偶發事件或違法案件，應主動向相關機關通報或告發。保險業應定期對所屬人員，辦理檢舉制度之宣導及教育訓練。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36條 …者，應立即作成報告陳核，並通知監察人（監事）或審計委員會，及通報主管機關，設有獨立董事者，應一併通知。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-1條 …束或收到檢查報告後，總機構之內部稽核單位應依重大性原則，即時通報董（理）事及監察人（監事），並提報最近一次董（理）事會報告。報告事項應包括檢查溝通會議內容、主要檢查缺失、主管機關要求採行之重大缺失改善方案或可能採行之處分…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 …投資人權益之事件者，應提出處理方案，並應於事實發生日起三日內通報證券商轉知高資產客戶。擔任前條第二項境外結構型商品之境內代理人之證券商或本國銀行準用境外結構型商品管理規則第十條申報規定。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第3條 …、警示帳戶：指法院、檢察署或司法警察機關為偵辦刑事案件需要，通報銀行將存款帳戶列為警示者。二、衍生管制帳戶：指警示帳戶之開戶人所開立之其他存款帳戶，包括依第十三條第二項第五款但書規定所開立之存款帳戶。三、通報：指法院、檢…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第4條 …居留證等相關身分證明文件，已於期滿前遭註銷或屬逾期居留，或經通報行方不明者。（九）開戶人所留存之手機號碼與同一銀行內警示帳戶之開戶人所留存之手機號碼相同，且疑為犯罪行為人使用者。（十）存款帳戶所連結之虛擬帳號，於一定期間…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第5條 …，其剩餘款項則俟依法可領取者申請給付時處理。（二）存款帳戶經通報為警示帳戶者，應暫停該帳戶全部交易功能，匯入款項逕以退匯方式退回匯款行，並依主管機關規定通知其指定之機構。（三）存款帳戶屬衍生管制帳戶者，應即暫停該帳戶使用…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第6條 …依前條所列措施辦理外，並應於內部採取下列措施：一、循內部程序通報所屬總行或總管理機構之專責單位。二、將已採行及擬採行之處理措施一併陳報總行或總管理機構之專責單位。三、於銀行內部資訊系統中加以註記，提醒各分支機構加強防範。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第8條 …之款項若已遭扣押或禁止處分，復接獲法院、檢察署或司法警察機關通報為警示帳戶，該帳戶仍應列為警示帳戶，但該等款項優先依扣押或禁止處分命令規定辦理。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第9條 警示帳戶之警示期限自通報時起算，逾二年自動失其效力。但有繼續警示之必要者，原通報機關應於期限屆滿前再行通報之，通報延長以一次及一年為限。警示帳戶之開戶人對其存款帳戶被列為警示如有疑義，由開戶人洽原通報機關處理，銀行於必要…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第10條 警示帳戶嗣後應依原通報機關之通報，或警示期限屆滿，銀行方得解除該等帳戶之限制。屬衍生管制帳戶及依第四條第二款所列標準認定為疑似不法或顯屬異常交易之存款帳戶者，經銀行查證該等疑似不法或顯屬異常情形消滅時，應即解除相關限制措…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第11條 存款帳戶於中華民國一百十四年三月三十一日以前經通報為警示帳戶者，銀行經確認通報原因屬詐財案件，且該帳戶中尚有被害人匯（轉）入之款項未被提領者，應依開戶資料聯絡開戶人，與其協商發還警示帳戶內剩餘款項事宜，如無法聯絡者，得洽…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第13條 …分，並透過財團法人金融聯合徵信中心查詢國民身分證領補換資料與通報案件紀錄及補充註記資訊：一、臨櫃申請應實施雙重身分證明文件查核，身分證明文件，應具辨識力。二、網路申請應依中華民國銀行商業同業公會全國聯合會所定並經主管機關…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第19條 …公司應於大陸地區保險業主管機關許可其設立代表人辦事處後，立即通報主管機關。代表人辦事處裁撤時，亦同。臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司應於前項代表人辦事處設立前檢附下列資料，報主管機關備查：一…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第20條 …、代表人辦事處發生重大偶發或舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。三、代表人變更前，應報主管機關許可；保險業並應檢具變更後之代表人符合第十七條…