「證券」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 51 / 135 頁- 行政期貨信託基金管理辦法 第44條 …貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券時，應遵守下列事項：一、以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限。二、每一基金投資於任一受託…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第45條 …期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於依不動產證券化條例募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券時，應遵守下列規定：一、以經主管機關核准募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第48條 …信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及投資國外有價證券之種類及範圍，悉依募集地法令規定辦理。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第49條 …應遵守下列規定：一、不得投資於未上市、未上櫃股票、私募之有價證券及對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證。二、從事第三十八條第一項第一款至第二款之交易所收取與支付之保證金及權利金合計，占期貨信託基金淨資產價值不…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第52條 …得為放款。二、不得與本期貨信託事業經理之其他各期貨信託基金、證券投資信託基金、共同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第53條 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券，應依證券交易所及證券櫃檯買賣中心相關規定辦理，並應符合下列條件：一、每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十。但對符合一定資格條件之人募…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第55條 …貨信託基金資產。期貨信託事業運用期貨信託基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。期貨信託事業運用期貨信託基金為公債、公司債或金融債券投資，應以現款…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第56條 …託事業運用期貨信託基金投資於第三十八條第一項第四款之國外有價證券者，得委託提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易。期貨信託事業委託提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業間接向國外證…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第74條 …下列情事之一，並經主管機關核准者，不在此限：一、期貨交易所、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、外匯市場或其他相關市場非因例假日而停止交易。二、通常使用之通信中斷。三、因匯兌交易受限制。四、有無從收受買回請求或給付買回價金之其…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第81條 …內編具月報，向主管機關申報。前項年度財務報告，應經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證，並經基金保管機構簽署。對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業並應予以公告之。第一項年度財務報告及月報之申報，應…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第90條 …期貨信託基金持有期貨交易契約、期貨相關現貨商品及集中保管有價證券者，期貨信託事業應委託基金保管機構檢具期貨信託基金合併核准函向期貨商及證券集中保管事業申請辦理移轉相關事宜。
- 行政公營事業移轉民營條例施行細則 第4條 …本條例第六條第一項第一款所稱出售股份，指下列情形之一：一、依證券交易法令，以下列方式出售者：（一）股票上市或上櫃前公開銷售公股。（二）對非特定人公開招募出售公股。（三）於集中交易市場或證券商營業處所出售公股。（四）於海外…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第7條 …其他有關規定，經本會查核通知調整者，應予調整更正。調整金額達證券交易法施行細則第六條規定標準者，應重編財務報告，並檢送本會。
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第11條 …結算保證金。（二）結算保證金應註明係以現金或經本會核定之有價證券抵繳。十一、待出售非流動資產：（一）指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之非流動資產或待出售處分群組…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第17條 …，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十、私募有價證券者，應揭露其種類、發行時間及金額。三十一、因政府法令變更而發生之重大影響。三十二、因停止營業而發生之重大影響。三十三、公允價值資訊，應依國際財務報導準則第十…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第19條 …（一）資金貸與他人。（二）為他人背書保證。（三）期末持有有價證券情形（不包含投資子公司、關聯企業及合資權益部分）。（四）累積買進或賣出同一有價證券之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（五）取得不動產之金額達新…
- 行政期貨經理事業管理規則 第8條 期貨經理事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨經理事業業務之經營，應依法令…
- 行政期貨經理事業管理規則 第17條 …符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。期貨經理事業所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理掛失或解約，所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保，且非經主管機關核准，不得辦理提取或調換。但營業保…
- 行政期貨經理事業管理規則 第20條 …符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。三、購買國庫券、可轉讓銀行定期存單、商業票據或其他經核定之短期票券。四、其他經主管機關核准之用途。
- 行政期貨經理事業管理規則 第22條 …決定人員之學歷與經歷、最近二年經主管機關依本法第一百零一條、證券投資信託及顧問法第一百零四條、或證券交易法第五十六條規定處分情形，及當季前五年內從事交易或投資決定之戶數、委託資產總額、已了結帳戶正報酬與負報酬之戶數及未了…
- 行政期貨經理事業管理規則 第23條 …九、保管機構之指定及辦理相關事項之約定。十、受託期貨經紀商及證券經紀商之約定；約定對象如與期貨經理事業有相互投資關係或控制與從屬關係者，應於契約中揭露。十一、善良管理人之注意義務及保密義務。十二、報告義務。十三、委任人應…
- 行政期貨經理事業管理規則 第26條 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，於受託期貨經紀商或證券經紀商開立帳戶，應以委任人名義為之。期貨經理事業應依委任人之授權，代理委任人於受託期貨經紀商、證券經紀商從事交易或投資。期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨交…
- 行政期貨經理事業管理規則 第28條 …期貨結算機構。三、經主管機關核准擔任境外華僑及外國人投資國內證券保管機構之證券商。委任人指定前項第一款之銀行為保管機構時，應由委任人將委託資產交由該銀行保管，並委託其辦理前條第二項之相關事項。委任人指定第一項第二款之期貨…
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 …之期貨交易。二、經主管機關核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易。三、由其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金。四、除前款外之有價證券。五、有…
- 行政期貨經理事業管理規則 第34條 …規定：一、不得為放款。二、不得與本事業經理之各期貨信託基金、證券投資信託基金、其他期貨或證券全權委託投資帳戶、自行買賣期貨或有價證券帳戶、或自有資金間為交易或投資之行為。但經由集中交易市場且非故意發生相對交易之結果者，不…
- 行政期貨經理事業管理規則 第35條 期貨交易全權委任契約、受託期貨經紀商及證券經紀商之受託契約，應載明期貨經理事業運用全權委託資產從事交易逾越法令或期貨交易全權委任契約所定限制範圍者，應由期貨經理事業自負其責。
- 行政期貨經理事業管理規則 第50條 …，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年以上者。二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經…
- 行政期貨經理事業管理規則 第51條 …款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：（一）在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上者。（二）從事資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優良者。前項交易決定人員，如…
- 行政期貨經理事業管理規則 第51-1條 …領導與經營期貨經理事業之能力，除由期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業或證券投資顧問事業兼營者，得另依其他法令之規定外，並應具備下列資格之一：一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經…
- 行政期貨經理事業管理規則 第52條 …期貨交易分析人員資格者，指經同業公會或其委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會舉辦之期貨交易分析人員測驗合格之人。