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第 51 / 58 頁- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第5條 …、表報稽核與申報資料評等之研究及發展。四、金融機構申報資料之蒐集、整理及分析。五、與其他監理機關之資訊交換相關事宜。六、金融檢查國際事務活動之彙辦。七、金融檢查相關刊物之彙編。八、其他有關檢查制度事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第6條 …計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關金融控股公司檢查事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第7條 …計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關銀行業務檢查事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第8條 …內部稽核報告之處理。六、總稽核資格之審核。七、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。八、其他有關地方金融檢查事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第9條 …計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關證券票券檢查事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第10條 …計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關保險公司檢查事項。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第6條 …技環境等範圍及對子公司之監督與管理。四、資訊與溝通：係指公司蒐集、產生及使用來自內部與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在公司內部，及公司與外部之間皆能進行有效溝通。內部控制制度須…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第30條 …其所出具之內部控制制度聲明書所聲明之事項，應提供合理確信，並蒐集足夠、適切之證據，使會計師之簽證風險降至可接受之低水準，並應遵循下列事項：一、專案審查工作應由受有專業訓練，並具備適當能力者擔任之。二、會計師對於受查公司出…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第31條 …效性：（一）會計師評估受查公司內部控制制度設計之有效性時，應蒐集設計是否有效之證據；其蒐集之方法，包括查詢、檢查及觀察。（二）會計師評估內部控制制度設計之有效性時，應著重於內部控制制度整體是否能達成某一目標，而不是某一特…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …量，及非持有供交易之權益工具，應建立判斷及評估之作業流程，並蒐集合理之資訊佐證，相關控管措施，應納入其會計制度。四、按攤銷後成本衡量之金融資產－流動，指同時符合下列條件者：（一）期貨商係在以收取合約現金流量為目的之經營模…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第33條 …任會計師未曾擴大查核範圍者。7.前任會計師曾通知期貨商基於所蒐集之資料，已簽發或即將簽發之財務報告之可信度可能受損，惟由於更換會計師或其他原因，致該前任會計師並未對此事加以處理者。（二）關於繼任會計師：1.繼任會計師事務…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …前任會計師未曾擴大查核範圍。（4）前任會計師曾通知銀行基於所蒐集之資料，已簽發或即將簽發之財務報告之可信度可能受損，惟由於更換會計師或其他原因，致該前任會計師並未對此事加以處理。（二）關於繼任會計師：1.繼任會計師事務所…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第13條 …貨業務相關商情之調查。二、從事證券、期貨相關調查研究及資訊之蒐集。三、從事工商活動所需之各類管理及諮詢顧問服務。四、舉辦或參加與證券、期貨業務有關之研討活動。五、其他經主管機關核准事項或相關聯絡事宜。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第27條 …代表人辦事處，除主管機關另有規定外，僅得從事證券期貨相關資訊蒐集、聯絡、商情調查等非營業性活動。大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區代表人辦事處違反前項規定，主管機關得廢止其許可。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …適當作業流程，以形成結論並據以出具複核意見書；相關執行程序、蒐集資料及作成結論應詳實登載於複核案件工作底稿。3.執行複核程序時，應就估價報告之範圍、所使用之資料來源、估價所使用參數及估價方法、估價所採用之資訊及所執行之調…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第5條 …所有科技環境等範圍及對子公司之監督與管理。四、資訊與溝通：係蒐集、產生及使用來自內部與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在內部與外部之間皆能進行有效溝通。內部控制制度須具備產生規劃…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …等範圍及對子公司之監督與管理。四、資訊與溝通：係指各服務事業蒐集、產生及使用來自內部與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在事業內部，及事業與外部之間皆能進行有效溝通。內部控制制度須…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28條 …公司者，負責法令遵循之單位應督導國外分公司辦理下列事項：一、蒐集當地金融法規資料、落實執行法令遵循自行評估作業、確保法令遵循主管適任性及法令遵循資源（含人員、配備及訓練）是否適足等事項，以確保遵守其所在地國家之法令。二、…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …環境等範圍及對子公司之監督與管理。四、資訊與溝通：係指保險業蒐集、產生及使用來自內部與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在保險業內部與外部之間皆能進行有效溝通。內部控制制度須具備產…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …國外分公司者，法令遵循單位應督導國外分公司辦理下列事項：一、蒐集當地保險法規資料、落實執行法令遵循自行評估作業、確保法令遵循主管適任性及法令遵循資源（含人員、配備及訓練）是否適足等事項，以確保遵守其所在地國家之法令。二、…
- 行政證券商財務報告編製準則 第31條 …任會計師未曾擴大查核範圍者。7.前任會計師曾通知證券商基於所蒐集之資料，已簽發或即將簽發之財務報告之可信度可能受損，惟由於更換會計師或其他原因，致該前任會計師並未對此事加以處理者。（二）關於繼任會計師：1.繼任會計師事務…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第18條 …規之規定︰一、從事保險相關商情之調查。二、從事保險相關資訊之蒐集。三、其他相關聯絡事宜。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第38條 …業及陸資保險業在臺灣地區設立代表人辦事處，辦理保險相關資訊之蒐集、聯絡、商情調查等非營業性活動，不得有招攬、核保、理賠、費率釐算等行為。大陸地區保險業及陸資保險業在臺灣地區代表人辦事處違反前項規定者，主管機關得廢止其許可…
- 行政證券商管理規則 第35-2條 證券交易所得蒐集、處理或利用投資人之各類信用資料，並得請求證券商及經本會核准之機構提供相關資料。證券交易所應訂定前項資料之範圍、提供查詢之對象、內容及相關事項之作業辦法，函報本會核定；修正時亦同。證券交易所蒐集、處理或利…
- 行政金融消費者保護法 第10條 …、服務及契約之重要內容，並充分揭露其風險。前項涉及個人資料之蒐集、處理及利用者，應向金融消費者充分說明個人資料保護之相關權利，以及拒絕同意可能之不利益；金融服務業辦理授信業務，應同時審酌借款戶、資金用途、還款來源、債權保…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第11條 金融控股公司之子公司間交互運用客戶資料，基於行銷目的蒐集個人資料時，不得為行銷目的外之利用，並應切實依下列規範辦理：一、於揭露、轉介或交互運用客戶資料時，除法令另有規定、經客戶簽訂契約或書面明示同意者外，所揭露、轉介或交…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第13條 …或於營業處所內明顯位置公告。前項措施應包含下列內容：一、資料蒐集方式：各公司取得客戶資料之方式。二、資料儲存及保管方式：各公司取得客戶資料後，如何保存該等資料。三、資料安全及保護方法：各公司間有關資訊防火牆之建置方式及效…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第5條 非公務機關應依前條界定之個人資料範圍及其業務涉及個人資料蒐集、處理、利用之流程，評估可能產生之個人資料風險，並根據風險評估之結果，訂定適當之管理機制。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第8條 非公務機關應就下列事項，訂定個人資料之管理程序：一、蒐集、處理或利用之個人資料包含本法第六條所定特種個人資料者，檢視其特定目的及是否符合相關法令之要件；其經當事人書面同意者，並應確保符合本法第六條第二項準用第七條第一項、…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第9條 …之適當措施。二、針對所保有之個人資料內容，有加密之需要者，於蒐集、處理或利用時，採取適當之加密措施。三、作業過程有備份個人資料之需要時，對備份資料予以適當保護。