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第 51 / 67 頁- 行政境外基金管理辦法 第4條 …訊合作契約應行記載事項，由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。第一項境外基金應以經本會核准或申報生效得募集及銷售者為限。
- 行政境外基金管理辦法 第8條 …機構應與其所委任之總代理人簽訂人員培訓計畫，其計畫要點由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。證券經紀商依本辦法擔任境外基金總代理人，得與投資人簽訂受託買賣外國有價證券契約為之。第一項擔任總代理人之證券經紀商，應加入…
- 行政境外基金管理辦法 第10條 …不同金融機構；提存金融機構之更換或營業保證金之提取，應經同業公會轉報本會核准後始得為之。營業保證金之提存、領取及更換等程序，由同業公會擬訂要點，報經本會核定；修正時，亦同。第一項境外基金管理機構家數之計算，如總代理人擔任…
- 行政境外基金管理辦法 第12條 …；第六款至第八款及第十一款事項，總代理人應於次月五日前向同業公會彙總申報轉送本會。總代理人就下列事項，應事先送同業公會審查核准並於三日內公告：一、銷售機構之變動情形。二、參與證券商之變動情形。三、所代理之境外基金於國內募…
- 行政境外基金管理辦法 第13條 …終了後十個營業日內編具月報，並經本會指定之資訊傳輸系統送同業公會彙送本會及中央銀行。但涉及投資比率之資料得於次月底前補送。總代理人所代理之境外基金，應依基金註冊地規定，編具年度財務報告，併同其中文簡譯本即時辦理公告。基金…
- 行政境外基金管理辦法 第22條 …前項委任所簽訂之總代理契約及銷售契約，其應行記載事項，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。銷售機構得與境外基金機構及總代理人共同簽訂銷售契約。總代理人及銷售機構依本辦法代理募集及銷售境外基金時，不得以契約排除法令…
- 行政境外基金管理辦法 第27條 …外基金機構委任之總代理人填具申請（報）書並檢具下列文件送同業公會審查，轉報本會核准或申報生效後，始得募集及銷售：一、符合第九條擔任境外基金總代理人之資格條件證明文件。二、境外基金機構與總代理人之總代理契約。三、境外基金機…
- 行政境外基金管理辦法 第27-1條 …由境外基金機構委任之總代理人，填具申請書並檢具下列文件送同業公會審查，轉報本會核准後，始得募集及銷售，並向證券交易所申請上市交易：一、前條第一項第一款至第三款、第五款至第七款、第九款、第十一款及第十五款規定之文件。二、境…
- 行政境外基金管理辦法 第39條 …之事項。前項投資人須知應於每季終了一個月內更新，其範本由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。投資人須知之更新或修正，總代理人應於更新或修正後三日內辦理公告。
- 行政境外基金管理辦法 第39-1條 …資人。前二項有關告知之內容及其變更之通知，其施行要點，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。境外基金總代理人及銷售機構應於本辦法九十九年九月三日修正發布後六個月內依前三項規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第42條 …制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則，並由總代理人送交同業公會審查。
- 行政境外基金管理辦法 第50條 …基金績效之預測。九、涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。十、違反同業公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。十一、其他影響投資人權益之事項。前項第十款之自律規範，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。
- 行政境外基金管理辦法 第51條 …之廣告、公開說明會及促銷，總代理人應於事實發生後十日內向同業公會申報。同業公會發現有前條第一項各款之情事，應於每月底前彙整函報本會；如涉及同條項第九款者，並應函報中央銀行。
- 行政境外基金管理辦法 第52條 …括充分瞭解客戶、商品適合度評估、受委任機構之變更或終止向同業公會申報且負協助及通知投資人之義務等作業原則。二、基金管理機構於註冊地取得資產管理證照或資格。三、私募境外基金受委任機構行為準則。前項第三款之行為準則，由同業公…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13條 …業務之人員，應具備下列資格條件之一：一、參加票券金融商業同業公會（以下簡稱票券商公會）或其認可之機構舉辦之業務人員測驗，持有合格證書。二、曾於最近一年內參加票券商公會或其認可之機構舉辦之票券金融業務訓練課程，累計十八小時…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13-1條 票券商業務人員應參加票券商公會或其認可之機構或業務人員所屬票券商舉辦之金融相關業務專業職前訓練或在職訓練，並取得合格成績。其中初任及離職滿二年後再任之業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練，在職人員應於任職期間參加在職訓…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第14條 票券商業務人員於執行職務前，應由所屬票券商向票券商公會辦理登記，非經登記不得執行職務。票券商公會對有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有第四條第一項各款規定之情事者。二、有第十二條規定之情事者。三…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第15條 票券商業務人員有異動者，票券商應於異動後二十日內，向票券商公會申報下列登記：一、業務人員有死亡、辭職、解僱、解任、資遣、退休等情事者，為註銷登記。二、業務人員於充任後，有前條第二項所列各款情事之一而被撤銷者，為撤銷登記。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第17條 …，未依第十三條第一項第一款或第二款規定取得資格條件者，票券商公會應予撤銷登記。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第7條 …民國證券櫃檯買賣中心。四、證券集中保管事業。五、證券商業同業公會。六、證券投資信託暨顧問商業同業公會。七、期貨商業同業公會。八、各證券金融事業。九、其他經主管機關指定之證券及期貨市場相關機構或事業。前項證券及期貨市場相關…
- 行政期貨交易所管理規則 第15條 …一定處所係指期貨交易所主營業所所在地、中華民國期貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體。
- 行政電子支付機構清償基金組織及管理辦法 第10條 …日為止。主任委員由本條例第四十四條第一項所定主管機關指定同業公會之理事長擔任；於主管機關指定同業公會前，由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會電子支付業務委員會之主任委員擔任。基金會設執行秘書一人，必要時得另增聘會計或稽核…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第3條 …之防範等事項之自律規範，由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）擬訂，報經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定；修正時，亦同。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第7條 …研究報告，其應記載事項、揭露事項及利益衝突防範等規定，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。
- 行政期貨交易法 第89條 期貨業非加入同業公會，不得開業。但該所屬區域未組織同業公會者，應暫時加入主管機關指定之同業公會。前項同業公會之設立、組織及監督，除本法另有規定者外，適用商業團體法之規定。
- 行政期貨交易法 第90條 全國期貨商業同業公會聯合會由下列成員組成之：一、期貨交易所。二、期貨結算機構。三、省商業同業公會聯合會或直轄市商業同業公會。四、其他經主管機關指定者。全國期貨商業同業公會聯合會之設立，於向內政部登記前，應先經主管機關許可…
- 行政期貨交易法 第91條 全國期貨商業同業公會聯合會為發揮自律功能及配合期貨市場之發展，得向其會員收取商業團體法所規定經費以外之必要費用；其種類及費率，由該聯合會擬訂，報請主管機關核定之。
- 行政期貨交易法 第92條 全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人，監事一人，依章程之規定，由會員選任。但理事、監事中至少應有四分之一由有關專家擔任之，其中半數由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任之；其遴選辦法，由主管機關定…
- 行政期貨交易法 第93條 期貨業商業同業公會及全國期貨商業同業公會聯合會章程應記載事項、業務之指導與監督，及其負責人與業務人員管理事項，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第94條 同業公會得依章程之規定對會員及其會員代表為必要之處分。