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第 50 / 53 頁- 行政金融控股公司法 第68條 本法施行前，已符合第四條第一款規定之同一人或同一關係人，應自本法施行之日起六個月內向主管機關申報。前項同一人或同一關係人如無第六條第二項所定之情形，應自本法施行之日起一年內依第八條規定向主管機關申請許可設立金融控股公司；…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 …載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件，均應一併揭露。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …聲明承銷手續費之收取不以其他方式或名目補償或退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等。二、銷售對象僅限櫃買中心國際債券管理規則所定之專業投資人者，應依前款第一目、第二目、第五目及第六目規定辦理。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …料。（二）公司設立未滿三年者，應揭露自設立後公司與發起人或其關係人間除業務交易行為以外之重要交易，包括財產交易與資金融通。其屬財產交易者，尚應揭露該標的之性質、所在及該交易價格之決定方式。向發起人或其關係人購入之資產，如…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …監察人及主要股東放棄現金增資認股之情形。所放棄之現金增資股洽關係人認購者，尚應揭露該關係人之姓名、與公司、董事、監察人、持股比例百分之一以上股東之關係及認購股數。（附表十六）（五）最近二年度及截至公開說明書刊印日止，董事…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第19條 …份未來移轉之條件及限制。五、受讓他公司股份之對象為關係企業或關係人者，並應列明與關係企業或關係人之關係、選定關係企業或關係人之原因及是否不影響股東權益之評估意見。六、股份交換之合作契約。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …十名二者孰低之授信客戶名稱及授信餘額。（附表四十二）（四）與關係人受（授）信用說明：列明最近二年度與截至公開說明書刊印日之前一季止之任一年曾占受（授）信用總額千分之一以上之關係人名稱及受（授）信用餘額。（附表四十三）（五…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第26條 …。六、預計可能產生效益。七、受讓他公司股份之對象為關係企業或關係人者，並應列明與關係企業或關係人之關係、選定關係企業或關係人之原因及是否不影響股東權益之評估意見。八、股份交換之合作契約。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第28條 …金流量。（六）槓桿度。五、適法性分析：（附表六十）（一）利害關係人擔保授信總餘額占淨值之比率。如為金融控股公司之銀行子公司另應揭露與單一利害關係人從事授信以外交易總額占銀行子公司淨值之比率及與所有利害關係人從事授信以外交…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …價圈購對外公開承銷之案件，證券承銷商及發行人等出具不得配售予關係人及內部人等對象之聲明書。十五、其他必要補充說明事項。發行人視所營事業性質，委請在業務、財務等各方面具備專業知識及豐富經驗之專家，就發行人目前營運狀況及本次…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第37條 …）列明未來年度之營業計畫。（六）逐項列明最近一年內發起人及其關係人間有無重大資產交易、資金融通及背書保證情形（附表七十），或其他交易事項。五、代收股款之銀行名稱、地址及發起人已依規定繳足股款之證明。六、招股章程。七、證券…
- 行政信用合作社非社員交易限額標準 第4條 …第七款規定辦理非社員授信業務，應適用信用合作社對同一人或同一關係人之授信限額標準規定。
- 行政海洋污染防治法 第46條 雇主不得因受僱人或利害關係人向主管機關或司法機關揭露違反本法之行為、擔任訴訟程序之證人或拒絕參與違反本法之行為，而予解僱、降調、減薪、損害其依法令、契約或習慣上所應享有之權益，或其他不利之措施。雇主為前項不利措施者，無效…
- 行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第12條 …法第三十七條準用銀行法第三十三條規定金額以上之案件（包括利害關係人擔任授信保證人及擔保品提供人之案件），應經三分之二以上理事之出席及出席理事四分之三以上之同意，並經全體監事同意。
- 行政信用合作社對同一人或同一關係人之授信限額標準 第3條 信用合作社對同一關係人之授信限額規定如下：一、信用合作社對同一關係人之授信總餘額，不得超過該信用合作社核算基數百分之六十，但最高以新臺幣三億四千萬元為限，符合第四條所定條件者，最高以新臺幣四億元為限；其中無擔保授信總餘額…
- 行政信用合作社對同一人或同一關係人之授信限額標準 第5條 …保授信總餘額不得超過該信用合作社核算基數百分之三。三、對同一關係人之授信總餘額不得超過該信用合作社核算基數百分之二十，其中對自然人之授信，不得超過該信用合作社核算基數百分之八。四、對同一關係人之無擔保授信總餘額不得超過該…
- 行政信用合作社對同一人或同一關係人之授信限額標準 第8條 信用合作社對同一人或同一關係人授信總餘額及無擔保授信總餘額，應由各社下次召開之社員代表大會於上開規定標準內自行訂定最高限額。
- 行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法 第3條 …股與股份轉換辦法。四、股東名冊。五、股權結構分析表。六、同一關係人持股明細表。七、經會計師簽證之風險性資產對自有資本比率報告。八、最近三年財務報告書。九、辦理與銀行法第三十三條有關利害關係人授信明細表及大額授信明細表。十…
- 行政信託業法 第7條 本法稱信託業之利害關係人，指有下列情形之一者：一、持有信託業已發行股份總數或資本總額百分之五以上者。二、擔任信託業負責人。三、對信託財產具有運用決定權者。四、第一款或第二款之人獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業，或…
- 行政信託業法 第10條 …最低實收資本額、發起人資格條件、章程應記載事項、同一人或同一關係人持股限額、申請設立許可應具備之文件、程序、不予許可之情形及其他應遵行事項，由主管機關以標準定之。
- 行政信託業法 第25條 信託業不得以信託財產為下列行為：一、購買本身或其利害關係人發行或承銷之有價證券或票券。二、購買本身或其利害關係人之財產。三、讓售與本身或其利害關係人。四、其他經主管機關規定之利害關係交易行為。信託契約約定信託業對信託財產…
- 行政信託業法 第27條 …之有價證券或票券。二、以信託財產存放於其銀行業務部門或其利害關係人處作為存款或與其銀行業務部門為外匯相關之交易。三、以信託財產與本身或其利害關係人為第二十五條第一項以外之其他交易。信託契約約定信託業對信託財產不具運用決定…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第9條 …託人、受託機構或特殊目的公司之任一機構具有本法第七條所稱利害關係人之關係者，信託業不得運用集合管理運用帳戶投資於該證券化商品。十四、不得投資於非屬第三條第二項經主管機關核准之管理及運用計畫所訂定運用範圍之投資標的。十五、…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第19條 …明可有效執行信託監察人之職務及維護受益人之權益。信託業之利害關係人及職員不得擔任其所設置集合管理運用帳戶之信託監察人。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第29條 …期編製對帳單交付委託人及受益人。信託業以信託財產與本身或利害關係人為本法第二十五條第一項或第二十七條第一項之交易者，應於交易報告書及對帳單中載明。第一項交易報告書及對帳單之記載事項、交付方式、交付時點、保存期限及其他應遵…
- 行政商業銀行設立標準 第8條 …轉投資相關法令規定之自評表。五、非金融業發起人，同一人或同一關係人所認股份超過百分之十者，其符合銀行法第二十五條第六項授權所定規定之申請書件。六、發起人會議紀錄。七、發起人等無銀行負責人準則第三條所列情事之書面聲明。八、…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第2條 …動產估價師及其他經主管機關核定之人員。本辦法所稱不動產證券化關係人，包括本條例所稱受託機構、不動產管理機構、不動產資產信託之委託人、信託監察人及其他參與不動產證券化過程者。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第3條 主管機關對不動產證券化關係人，均得委託專門職業及技術人員辦理查核。前項委託，得由主管機關令受查不動產證券化關係人選定專門職業及技術人員後為之。主管機關發現受查不動產證券化關係人選定之專門職業及技術人員有不適合擔任受託查核…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第4條 …收到主管機關公文後二日內，持主管機關之公文至受查不動產證券化關係人開始辦理查核。專門職業及技術人員辦理查核時，除就報表或資料稽核分析外，以實地查核為主。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第5條 …門職業及技術人員於必要時，得委託其他專家針對受查不動產證券化關係人特定事項表示意見、出具聲明或進行評鑑等工作，並準用中華民國會計研究發展基金會審計準則委員會發布之審計準則公報第二十號專家報告之採用規定。