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第 50 / 99 頁- 行政國際金融業務條例 第22-19條 …提供業務或財務狀況資料或其他報告，或報經金管會核准並副知中央銀行者，處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰。主管機關除依前項規定處罰鍰外，並應令其限期辦理；屆期未辦理者，得繼續限期令其辦理，並按次處新臺幣一百二十萬元以上六…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …董事長、總經理或實質負責人於最近三年內，因違反本法、公司法、銀行法、金融控股公司法、商業會計法等工商管理法律，或因犯貪污、瀆職、詐欺、背信、侵占等違反誠信之罪，經法院判決有期徒刑以上之罪者。十六、因違反本法，經法院判決確…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第9條 …全部以換匯或換匯換利交易方式兌換為新臺幣使用，否則應報經中央銀行核准。上市或上櫃公司並應於變更時及嗣後每季結束後十日內，洽請原主辦承銷商對資金執行進度及未支用資金用途之合理性出具評估意見，併同第六款資訊輸入本會指定之資訊…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …構收到發行新股申報書即日起屆滿十二個營業日生效。但金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業以外之發行人，辦理下列案件，申報生效期間縮短為七個營業日：一、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理現金增資發…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第22條 …行人屬金融控股公司，且其符合金融控股公司法第四條第四款規定之銀行、保險或證券子公司已上市或在證券商營業處所買賣合計滿三年。二、申報年度及前二年度未有違反本法及相關法令規定受本會依本法第一百七十八條處分者。三、申報年度及前…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第26條 …二項、第十五條、第十六條、第二十一條第四項規定。但金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業，申報生效期間為十二個營業日。發行交換公司債時，應於發行及交換辦法中訂定下列有關事項：一、準用第二十九條第一項第一款至第八款、第十款…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第27條 …到發行轉換公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效。但金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業，申報生效期間為十二個營業日。依第一項規定辦理者，準用第十二條第二項、第十五條、第十六條及第二十一條第四項規定。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第39條 …行附認股權公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效。但金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業，申報生效期間為十二個營業日。依第一項規定辦理者，準用第十二條第二項、第十五條、第十六條及第二十一條第四項規定。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第55條 …，並準用第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。但金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業，申報生效期間為十二個營業日。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第60-3條 …，並準用第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。但金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業，申報生效期間為十二個營業日。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第68條 …第五條、第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。但金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業，申報生效期間為十二個營業日。依第一項規定辦理公開發行者，經申報生效後，經發現有第十一條第一項第四款至第七款所列情形之一，本會…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第72條 …業處所買賣之公司辦理減少資本者，為七個營業日。四、金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業之申報案件，為十二個營業日。依第一項規定辦理者，準用第五條、第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。申報生效後，經發現有第十一…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …業投資人者，應依前款第一目、第二目、第五目及第六目規定辦理。銀行、票券、證券、期貨、保險、金融控股及信託投資等特殊行業本會另有規定者，應依其規定辦理。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 …及背書保證情形（附表六十六），或其他交易事項。五、代收股款之銀行名稱、地址及發起人已依規定繳足股款之證明。六、招股章程。七、證券承銷商評估總結意見。八、所營事業之目的事業主管機關及重要之相關法令規章。九、其他依目的事業主…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 第3條 票券金融公司申請設立分公司，經主管機關洽商中央銀行，有下列情形之一者，應不予核准：一、最近一年內違反金融法規受處罰鍰超過新臺幣二百五十萬元或情節重大者。二、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。三、負責人因…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …，持有該公司已發行股份符合下列條件之一者。一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，徵求人應繼續一年以上，持有該公司已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上。二、前款以外之公司召開股東…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第6條 …擔任徵求人，其代理股數不受第二十條之限制：一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，股東及其關係人應持有公司已發行股份總數百分之十以上，並符合下列條件之一：（一）依金融控股公司法第十六條第一…
- 行政票券金融公司設立標準 第6條 申請設立票券金融公司者，應委託銀行代收股款，並以籌備處名義開設專戶存儲。前項專戶存儲之股款，於開始營業前不得動支。但於取得設立許可後，有下列情形之一者，不在此限：一、經發起人選出之董事及監察人全體同意，就發起人所繳股款範…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第17條 境外華僑及外國人投資國內證券，應指定經金管會核准之銀行或證券商擔任保管機構，辦理有關證券投資之款券保管、交易確認、買賣交割及資料申報等事宜；證券商擔任保管機構者，其客戶之款項應專戶存放於金管會核准之銀行。
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第22條 …撥領報支情形及餘額，核對未報銷之單據及作必要之調整。（四）就銀行對帳單與帳列金額核對，如有差異，應取得受查者編製之銀行存款調節表，並就調節項目予以抽查，且依審計準則505號規定向銀行發函詢證。（五）以現金簿與送金簿存根及…
- 行政票券金融管理法 第4條 …限在一年期以內之下列短期債務憑證：（一）國庫券。（二）可轉讓銀行定期存單。（三）公司及公營事業機構發行之本票或匯票。（四）其他經主管機關核准之短期債務憑證。二、票券金融業務：指短期票券之簽證、承銷、經紀或自營業務。三、票…
- 行政票券金融管理法 第7條 …經主管機關許可。但涉及大額資金移轉帳務清算之業務，並應經中央銀行許可。前項申請許可之條件與程序、廢止許可之條件、業務、財務與人員之管理及其他應遵行事項之辦法，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政票券金融管理法 第21條 …辦理之其他有關業務。前項業務，涉及外匯業務之經營者，應經中央銀行許可；涉及政府債券或公司債者，應經證券主管機關許可。票券金融公司不得經營未經主管機關核定之業務。
- 行政票券金融管理法 第23條 …票券商從事短期票券之買賣，其最低買賣面額，由主管機關會商中央銀行定之。經票券商承銷之本票；其發行面額，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政票券金融管理法 第26條 …記形式發行者之發行、登記及相關事項之辦法，由主管機關會商中央銀行定之。以集中保管機構保管或登記之短期票券為設質之標的者，其設質之交付，應以帳簿劃撥方式為之，不適用民法第九百零八條之規定。由集中保管機構辦理發行登記之短期票…
- 行政票券金融管理法 第28條 …用評等機構評等為一定等級以上；其持有總額並應受一定之限制。但銀行發行之可轉讓定期存單及金融債券，不在此限：一、以法人身分或推由其代表人當選為票券商董事或監察人之企業。二、持有票券商實收資本額百分之三以上之股東或票券商負責…
- 行政票券金融管理法 第31條 …券金融公司辦理短期票券之保證、背書總餘額，由主管機關會商中央銀行定之。為健全票券金融公司之經營，主管機關於必要時，經會商中央銀行後，得限制票券金融公司對特定行業所發行短期票券保證、背書之總餘額。
- 行政票券金融管理法 第33條 為健全票券商財務結構，主管機關於必要時，經會商中央銀行後，得就票券商各項業務、財務比率，定其上限或下限。票券商各項業務、財務實際比率未符主管機關依前項規定所定上限或下限者，主管機關得限制其盈餘分配或為其他必要之處置。
- 行政票券金融管理法 第35條 …關指定之項目，於股東會承認後十五日內，分別報請主管機關及中央銀行備查；年報應記載事項，由主管機關定之。票券金融公司應將資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表及其他經主管機關指定之項目，於其本公司所在地之日報或依主…
- 行政票券金融管理法 第36條 票券商應以現金、政府債券、經中央銀行認可之金融債券、公司債或其他債、票券，存儲於中央銀行或中央銀行指定之銀行作為保證金；保證金之金額、用途及管理事項，由主管機關會商中央銀行定之。