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第 50 / 99 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司募集與發行股票，除受讓他公司股份、合併、收購或分割而發行股票及興櫃公司募集與發行股票未對外公開發行者外，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第20條 股票發行後，第一上市（櫃）公司及興櫃公司應於每月終了十日內向中央銀行申報「外國發行人於國內股票流通情形月報表」（附表三十八），並於本會指定之資訊申報網站公告。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第21條 …釋如有差異，以中文為準。前項年報申報及應行記載事項除準用公開發行公司年報應行記載事項準則之規定外，並應記載下列事項：一、年報之封裏：（一）董事會名單（設籍臺灣之獨立董事應增加記載國籍及主要經歷）。（二）國內訴訟及非訴訟代…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第22條 第二上市（櫃）公司募集與發行股票，應依案件性質檢具「外國發行人於國內募集與發行股票申報書」（附表六至附表九）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第二上市（櫃）公司申請上市或上櫃交易之股票，以已在…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第23條 第二上市（櫃）公司申報募集與發行之股票，其權利義務應與其在其他證券市場發行同種類之股票相同。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第24條 …，於海外證券市場出售。投資人將其持有第二上市（櫃）公司在國內發行之股票，於海外證券市場出售時，所發生之外匯收支或交易，應委託國內證券商依管理外匯條例相關規定辦理。股票經於海外市場出售後，投資人得於原出售股數範圍內，於海外…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 第二上市（櫃）公司募集與發行股票，應備置公開說明書，其內容除依外國發行人註冊地國及上市地國法令規定編製外，並應記載下列事項：一、公司概況（包括公司及集團簡介、集團架構、風險事項、股本、董事、監察人、經理人及主要股東資料）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第27條 …第十六條、第十八條及第二十條規定，於第二上市（櫃）公司募集與發行股票準用之。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第28條 外國發行人為第二上市（櫃）公司者，得參與存託機構發行臺灣存託憑證，並應依案件性質檢具「外國發行人參與發行臺灣存託憑證申報書」（附表十至附表十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第二上市（櫃）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 臺灣存託憑證發行後，除下列情形外，非經向本會申報生效，不得任意增加發行：一、依第二上市（櫃）公司之註冊地國法令，現金增資發行新股原股東有優先認購權時，或外國發行人無償配發新股，而辦理增發相對數額之臺灣存託憑證者。但以與經…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第30條 臺灣存託憑證發行計畫應載明下列事項：一、發行目的。二、預定發行日期、發行總金額、發行單位總數、臺灣存託憑證所表彰有價證券之數量及預計單位發行價格之決定方式。三、臺灣存託憑證持有人之權利義務。四、臺灣存託憑證所表彰之有價證…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第31條 …明下列事項：一、契約當事人之名稱、國籍、主營業所所在地。二、發行臺灣存託憑證之總額、發行單位總數、其所表彰有價證券之數量及預計單位發行金額。三、存託機構應盡善良管理人之義務，為臺灣存託憑證持有人之利益選任保管機構，並與保…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第33條 存託機構不得兼辦同一次臺灣存託憑證發行之承銷業務。存託機構應製作並保管臺灣存託憑證持有人名簿。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 第二上市（櫃）公司參與發行臺灣存託憑證，應備置公開說明書，其內容除依第二上市（櫃）公司註冊地國及上市地國法令規定編製外，並應記載下列事項：一、公開說明書之封面，應於右上角刊印臺灣存託憑證之代碼，並依序刊印下列事項：（一）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第35條 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證，除受讓本國公司股份、合併、收購本國公司或受讓本國公司分割而參與發行臺灣存託憑證者外，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 第二上市（櫃）公司參與發行之臺灣存託憑證已上市或在證券商營業處所買賣後，其股東始得以持有之已發行股份委託存託機構於國內發行臺灣存託憑證，並依規定檢齊相關書件提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿七個營業日生…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第39條 第二上市（櫃）公司同時符合下列各款條件，得檢具「外國發行人參與發行臺灣存託憑證總括申報書」（附表十五），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、臺灣存託憑證已於國內上市或在證券…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第40條 第二上市（櫃）公司於前條預定發行期間內發行臺灣存託憑證者，應先向應募人交付簡式公開說明書，並應於每次收足款項後之次一營業日，檢具發行臺灣存託憑證總括申報追補書（附表十六），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。前…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第41條 第二上市（櫃）公司總括申報發行臺灣存託憑證經申報生效後，有下列情形之一，其效力即告終止：一、有前條第五項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行單位數已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要而撤銷該次總括申報…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第42條 臺灣存託憑證發行後，存託機構應於每月終了十日內向中央銀行申報「臺灣存託憑證流通及兌回情形月報表」（附表三十九），並於本會指定之資訊申報網站公告。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第43條 外國發行人募集與發行債券，應依案件性質檢具「外國發行人於國內募集與發行債券申報書」（附表十七至附表十九）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。已參與發行臺灣存託憑證上市或上櫃之外國發行人，申報募集…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第45條 外國發行人申報募集與發行普通公司債，同時符合下列各款條件，得檢具「外國發行人發行普通公司債總括申報書」（附表二十），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，於預定發行期間內發行完成：一、第一上市（櫃）公司及興櫃…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第46條 外國發行人於前條預定發行期間內發行普通公司債，應於收足款項後之次一營業日，檢具「外國發行人發行普通公司債總括申報追補書」（附表二十一），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。外國發行人於前條預定發行期間內發行普通…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第47條 外國發行人總括申報發行普通公司債經申報生效後，有下列情形之一，即告終止：一、有前條第二項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行金額已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要而撤銷該次總括申報者。本次總括申報依…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第48條 外國發行人應在國內指定下列代理人辦理相關事項：一、債券發行代理人。二、付款（付息還本）代理人。三、轉換或認股代理人。前項代理業務中有關債券發行募集款項之結匯，應依第十條第二項規定辦理。第一項代理業務中有關付款（付息還本）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第49條 外國發行人募集與發行債券時，應於發行計畫中載明下列事項：一、預定發行日期。二、票面利率。三、付息方式。四、付息日期。五、債券種類、面額及發行總額。六、擔保情形。七、債權人之受託人名稱及其重要約定事項，且受託人限由金融或信…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 募集與發行債券，應備置公開說明書，其內容應依下列規定編製：一、第一上市（櫃）公司及第二上市（櫃）公司發行具股權性質之公司債，分別準用第十七條及第三十四條規定。二、外國發行人發行普通公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第51條 外國發行人募集與發行債券，應先向應募人交付公開說明書；發行轉換公司債或附認股權公司債者，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第52條 債券發行後，外國發行人應於每月終了十日內向中央銀行申報「外國發行人於國內債券流通情形月報表」（附表四十），並於本會指定之資訊申報網站公告。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第53條 第一上市（櫃）公司募集與發行轉換公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第三章第二節之規定。第一上市（櫃）公司募集與發行附認股權公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第三章第三節之規定。