「保證」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 50 / 73 頁- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第6條 …事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經本會核准者外，不得為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第7條 …記後，向得辦理保管業務，並符合本會所定條件之金融機構提存營業保證金新臺幣五百萬元。但證券投資顧問事業已依境外基金管理辦法第十條或證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第十條之規定提存營業保證金者，不…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第14條 …全權委託投資業務，而為使人誤信其有辦理該項業務之廣告。六、為保證獲利或負擔損失之表示。七、於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為。八、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。九、涉有個別有價…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-2條 …得辦理保管業務，並符合第七條第一項所定條件之金融機構提存營業保證金新臺幣五百萬元。
- 行政證券商設置標準 第7條 …代之。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記提存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷許可者，由本會通知領回。
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第10條 …如附件五）。十一、符合第六條規定之證明文件。十二、已提存營業保證金之證明文件。十三、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。十四、其他經本會規定應提出之文件。證券商未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當…
- 行政證券商設置標準 第10-2條 …申請人依前項申請改制為證券商，有關申請人資格、申請人應存入之保證金、申請改制許可與核發許可證照之書件及程序、本會得不予許可情形等事項，準用第四條、第七條、第九條至第十條之一規定。但第四條及第九條有關發起人及發起人會議紀錄…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第18條 …格式同附件五）。五、符合第六條規定之證明文件。六、已提存營業保證金之證明文件。七、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。八、其他經本會規定應提出之文件。金融機構未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當理…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第24條 …格證明文件。四、符合第六條規定之證明文件。五、已增加提存營業保證金之證明文件。六、已依第二十二條第二項或第三項規定簽訂使用電腦連線設備之契約。七、其他經本會規定應提出之文件。證券商未於前項期間內申請分支機構許可證照者，撤…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第24-1條 …及資格證明文件。四、符合第六條規定之證明文件。五、已提存營業保證金之證明文件。六、其他經本會規定應提出之文件。證券商未於前項期間內申請簡易分支機構許可證照者，撤銷其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期…
- 行政證券商設置標準 第29條 …證券買賣融資融券管理辦法第六條及依其他規定應提存及繳存之營業保證金及交割結算基金之總額。但嗣後再申請設置分支機構者，所應提存及繳存之營業保證金及交割結算基金，準用證券商管理規則第九條、第十條有關證券商設置分支機構所應提存…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第32條 …及資格證明文件。四、符合第六條規定之證明文件。五、已提存營業保證金之證明文件。六、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。七、其他經本會規定應提出之文件。外國證券商未於前項期間內申請分支機構許可證照者，撤銷其許可。但有…
- 行政證券商設置標準 第40條 …格證明文件。三、符合第六條規定之證明文件。四、已增加提存營業保證金之證明文件。五、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。六、其他經本會規定應提出之文件。證券商或兼營證券業務之金融機構未於前項期間內申請換發增加業務種類…
- 行政不動產證券化條例 第17條 …法人參與投資比率合計超過百分之十者。二、政府承諾承擔其債務或保證其營運收益者。前項所定標的，不含下列事項：一、依促進民間參與公共建設法第二十九條規定由主辦機關就公共建設非自償部分補貼其所需貸款利息或投資其建設之一部。二、…
- 行政不動產證券化條例 第18條 …可轉讓定期存單。四、購買經主管機關規定一定評等等級以上銀行之保證、承兌或一定等級以上信用評等之商業票據。五、購買經主管機關核准之其他金融商品。
- 行政不動產證券化條例 第25條 …投資信託基金，並遵守下列規定：一、除本條例另有規定外，不得為保證、放款或提供擔保。二、不得從事證券信用交易。三、不得對於受託機構所設立之各不動產投資信託基金及不動產資產信託間為交易行為。四、投資於任一公司短期票券之總金額…
- 行政不動產證券化條例 第43條 …信託計畫或不動產資產信託計畫之規定，由國內外金融機構或法人以保證、承諾、更換部分資產或其他方式，增強其信用。
- 行政中央信託局條例 第8條 …、預算決算之審議事項。四、高級職員任免之審定事項。五、放款、保證與投資業務授權額度之審定，及超過授權額度案件之核定事項。六、重要章則及契約之審定事項。七、本條例及本局章程規定之其他事項。前項各款職權，理事會得以一部或全部…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第20條 …來因應措施。（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施。（三）未來研發計畫及預計投入之研發費用。（四）國內外重要政策及法律變動對公司財務業務之影響及因應…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第3條 …礎證券之申請核准或申報生效，不得藉以作為證實申請或申報事項或保證受益證券或資產基礎證券價值之宣傳。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第5條 …追加募集或追加私募受益證券之申請核准或申報生效，不得藉以作為保證其申請事項或文件之真實或保證受益證券獲利之宣傳。
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 第3條 …銀行子公司於最近一次金融檢查或經主管機關審查，無備抵呆帳（含保證責任準備）提列不足、逾期放款列報不實、非授信資產損失準備提列不足等情事，或有該等情事但已改善者。（二）銀行子公司最近一次自行申報之財務業務項目，應符合下列所…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 第4條 …減資後之調整後淨資本額不得少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十，且其他財務比率亦須符合期貨管理相關規定，並不得影響原期貨業務之正常運作。五、證券投資信託子公司試算減資退回股本後，資本額不得低於證券投資信…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第2條 公開發行公司辦理資金貸與、為他人背書保證者，應依本準則規定辦理。但金融相關法令另有規定者，從其規定。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第4條 本準則所稱背書保證係指下列事項：一、融資背書保證，包括：（一）客票貼現融資。（二）為他公司融資之目的所為之背書或保證。（三）為本公司融資之目的而另開立票據予非金融事業作擔保者。二、關稅背書保證，係指為本公司或他公司有關關…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第5條 公開發行公司得對下列公司為背書保證：一、有業務往來之公司。二、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之公司。三、直接及間接對公司持有表決權之股份超過百分之五十之公司。公開發行公司直接及間接持有表決權股份達百分之九十…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第7條 …係指簽約日、付款日、董事會決議日或其他足資確定資金貸與或背書保證對象及金額之日等日期孰前者。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第11條 公開發行公司擬為他人背書或提供保證者，應依本準則規定訂定背書保證作業程序，經董事會通過後，送各監察人並提報股東會同意，如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者，公司應將其異議併送各監察人及提報股東會討論，修正時亦同。公開發行…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第12條 公開發行公司訂定背書保證作業程序應載明下列項目，並應依所定作業程序辦理：一、得背書保證之對象。二、因業務往來關係從事背書保證，應明定背書保證金額與業務往來金額是否相當之評估標準。三、辦理背書保證之額度，包括公開發行公司背…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第13條 公開發行公司之子公司擬為他人背書或提供保證者，公開發行公司應命該子公司依本準則規定訂定背書保證作業程序，並應依所定作業程序辦理。