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第 5 / 12 頁- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6條 證券投資信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務人員應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-4條 …十一年十二月三十一日前，依事業規模及業務情況配置適足及適任之風險管理人員。風險管理主管及業務人員未符合第四條、第四條之一、第六條所定資格條件者，及未符合第八條第一項兼任職務規定者，應於中華民國一百十一年十二月三十一日前辦…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第8條 證券投資信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登錄範圍以外之業務。但他業兼營證券投資信託業務之內部稽核及風險管理人員，得由他業登錄之內部稽核及風險管理人員兼任相同性質之職務。證券投資信託事業之法令遵循人員不得由從事第…
- 行政證券商設置標準 第26條 …市場等。二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。三、內部控制及風險管理規畫書。四、律師之法律意見書。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第3條 …辦理新種業務前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …法令規定之情形下，訂定下列事項：一、確認客戶身分與洗錢及資恐風險管理目的所需之集團內資訊分享政策及程序。二、為防制洗錢及打擊資恐目的，必要時，依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求分公司（或子公司）提供…
- 行政不動產證券化條例 第21條 不動產投資信託受益證券之行銷、訂約、資訊揭露、風險管理與內部稽核及內部控制等應注意事項，由信託業商業同業公會會同有關公會擬訂，報請主管機關核定。受託機構辦理不動產投資信託業務，應依前項應注意事項規定辦理之。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第10-1條 …務報告一致，若有重大差異，應予揭露。五、公司應按治理、策略、風險管理及指標與目標等核心內容揭露永續相關財務資訊，並得依永續揭露準則相關規定使用在報導日無需過度成本或投入即可取得之所有合理且可佐證之資訊，及使用與其技能、能…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第18條 …明其無法合理估計之事實。六、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）列明最近年度及截至年報刊印日止，因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應措施，如…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第13條 …公司經理人職務以一個為限。金融控股公司應依據其投資管理需要、風險管理政策，及本準則之規定，定期對負責人兼任前條第一項職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第4條 …載明下列事項：一、作業委外之政策及原則，包括委外之決策評估、風險管理機制、核決層級及治理架構。二、專責單位及相關單位對委外事項控管之權責分工。三、委外事項範圍及委外程序。四、客戶權益保障之內部作業及程序。五、風險管理原則…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第6條 …外內部作業規範控管委外事項。二、就委外事項涉及客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督，並定期評估檢討將結果呈報董（理）事會或外國金融機構在臺分支機構之總機構授權人員，若有重大異常或缺失亦應儘速通報主管機關及中央銀行。…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第8條 第四條第二項第五款規定金融機構訂定之委外內部作業規範有關風險管理原則及作業程序，其內容應包括：一、建立作業委外風險與效益分析之制度。二、建立足以辨識、衡量、監督及控制委外相關風險之程序或管理措施：（一）評估委外事項之風險…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第10條 …機構應依金融機構監督訂定之標準作業程序，執行消費者權益保障、風險管理、內部控制及內部稽核制度。五、消費者爭端解決機制，包括解決時程、程序及補救措施。六、受委託機構聘僱人員之管理，包括人員晉用、考核及處分等情事。七、與受委…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第28條 …應確實建立客戶資訊保密機制，並對合作事項範圍、客戶權益保障、風險管理及內部控制，訂定內部作業制度及程序。二、要求合作業者辦理行銷事宜時，應符合第十九條第一項及第二項規定。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第7條 …畫執行情形。五、財務概況。六、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理事項。七、內部管理運作情形。八、特別記載事項。信用合作社經主管機關依法接管者，應就截至年報刊印日止之重要財務業務概況編製。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第15條 信用合作社應就財務狀況及財務績效加以檢討分析，並評估風險管理事項，其應記載事項如下：一、財務狀況：最近二年度資產、負債與權益發生重大變動之主要原因及其影響，若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度淨收益與…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第2條 …之自行查核或法令遵循。六、期貨交易之主辦會計。七、期貨交易之風險管理。八、辦理其他經核准之業務。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …內外其他期貨商任何職務。但期貨商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外期貨關係企業相同性質職務者，不在此限。前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。期貨商受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …制制度之情事，並應確保股東權益。期貨商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。
- 行政國際金融業務條例 第5條 …查、財務業務狀況之申報內容及方式、經理人資格條件、資金運用及風險管理之管理辦法，由金管會洽商中央銀行定之。依第三條第二款、第三款規定設立之國際金融業務分行，應專撥營業所用資金，其最低金額由金管會定之。
- 行政國際金融業務條例 第22-6條 …有關規定之限制。國際證券業務分公司有關財務、業務、資金運用、風險管理、向其他金融機構拆款或融資之期限與總餘額、與外匯指定銀行、國際金融業務分行或境外金融機構辦理外幣間買賣及其他應遵行事項之辦法，由金管會會同中央銀行定之。
- 行政國際金融業務條例 第22-9條 …違反第二十二條之六第二項所定辦法中有關財務、業務、資金運用、風險管理、向其他金融機構拆款或融資之期限與總餘額、與外匯指定銀行、國際金融業務分行或境外金融機構辦理外幣間買賣之規定。主管機關發現證券商之董事、監察人或受僱人，…
- 行政國際金融業務條例 第22-15條 …際保險業務分公司經營國際保險業務，有關財務、業務、資金運用、風險管理、主管機關檢查或委託其他適當機構、專業經驗人員檢查及其他應遵行事項之辦法，由金管會會同中央銀行定之。
- 行政國際金融業務條例 第22-18條 …反第二十二條之十五第二項所定辦法中有關財務、業務、資金運用及風險管理之規定。三、違反前條準用第八條規定。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第19條 …說明無法合理估計之事實。六、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）列明最近二年度及截至公開說明書刊印日止，因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第39條 …政策與制度等事項。二、公司應規劃其與子公司間整體之經營策略、風險管理政策與指導原則，俾供各子公司據以擬定相關業務之經營計畫、風險管理之政策及程序。三、公司應訂定其與各子公司間，包括業務區隔、訂單接洽、備料方式、存貨配置、…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第44條 公開發行公司宜訂定適當之風險管理政策與程序，建立有效風險管理機制，以評估及監督其風險承擔能力、已承受風險現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形。
- 行政期貨信託事業管理規則 第4條 …。四、執行基金之交易及投資。五、內部稽核。六、法令遵循。七、風險管理。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第47條 期貨信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務員，應具備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上者。二、依期貨商負責人及業務員…