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行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第2條本準則所稱負責人，指金融控股公司之董事、監察人、總經理、副總經理、協理、經理或與其職責相當之人。
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第3條金融控股公司之發起人或負責人應具備良好品德，且無下列情事之一：一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經…
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第4條金融控股公司之董事長不得兼任總經理。但有下列情形之一，經主管機關核准者，不在此限：一、董事長或總經理因離職無法繼續執行職務。二、董事長或總經理經主管機關撤換或解任。三、董事長或總經理發生其他重大變故，無法繼續執行職務。金…
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第4-1條金融控股公司董事、監察人及總經理本人或其關係人同時擔任其他金融控股公司之董事、監察人或總經理，推定有利益衝突之情事。但依本法或銀行法令規定兼任者，不在此限。前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自…
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第5條金融控股公司應置總經理一人，負責綜理全公司業務，且不得有其他職責相當之人。其應具備良好品德、領導及有效經營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機構或金融控股公司工作經驗九年以上，並曾擔任總公司（總行）…
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第6條金融控股公司副總經理、協理、經理或與其職責相當之人應具備良好品德、領導及有效經營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機構或金融控股公司工作經驗五年以上，並曾擔任總公司（總行）副經理或同等職務三年以上，…
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第7條金融控股公司監察人之配偶、二親等以內之血親或一親等姻親，不得擔任同一金融控股公司之董事、經理人。前項之規定，於政府或法人之自然人代表亦適用之。
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第8條金融控股公司董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第9條金融控股公司之董事應具備良好品德，且其人數在五人以下者，應有二人，人數超過五人者，每增加四人應再增加一人，其設有常務董事者，應有二人以上具備下列資格之一：一、本法所稱金融機構或金融控股公司工作經驗五年以上，並曾擔任總公司…
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第10條主管機關對金融控股公司負責人是否具備本準則所定資格條件，得命金融控股公司於期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第11條金融控股公司負責人有發生當然解任情事時，當事人應立即通知金融控股公司。金融控股公司於知其負責人有當然解任事由後應即主動處理，並向主管機關申報及通知經濟部廢止或撤銷其相關登記事項。
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第12條除本法另有規定外，金融控股公司負責人因投資關係，得兼任轉投資事業及子公司職務。金融控股公司負責人之兼任行為及兼職個數應確保本職及兼任職務之有效執行。金融控股公司負責人兼任第一項職務者，除前項規定外，並應以維持金融控股公司…
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第13條金融控股公司負責人因投資關係兼任子公司職務，不受票券金融管理法第十一條第三項前段規定限制，但其資格條件仍應符合該子公司目的事業主管機關之相關規定。金融控股公司董事長或總經理兼任轉投資事業及子公司董事長職務以一個為限。但有…
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第14條金融控股公司負責人不得以個人或所屬金融控股公司及其子公司以外其他法人代表之身分，擔任所屬金融控股公司子公司之職務。但擔任所屬金融控股公司之境外子公司職務，依當地法令規定或商業習慣無法以所屬金融控股公司及其子公司法人代表之…
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第15條金融控股公司負責人因投資關係兼任子公司職務，該負責人不得以個人或所屬金融控股公司及其子公司以外其他法人代表之身分，同時擔任與該子公司相同類型之其他公司職務。但擔任所屬金融控股公司或其子公司之境外轉投資事業或境外子公司職務…
行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第17條 …四條之一及第九條第二項至第四項，自一百零八年七月一日施行。但金融控股公司董事或監察人任期於一百零八年七月一日尚未屆滿者，得自任期屆滿時，始適用之。
行政公開發行股票公司股務處理準則第44-11條 …條、企業併購法第十八條、第二十七條、第二十九條、第三十五條或金融控股公司法第二十四條第二項第一款、第二十六條第二項第一款所定之議案。四、股票未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣之公司，應以有委託代辦股務機構辦理股務…
行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法第13條 …務業務之公司登記證明文件或商業登記證明文件之公司。（二）所屬金融控股公司或該銀行直接或間接百分之百持股，依金控公司（銀行）轉投資資產管理公司營運原則第二點第一款規定，接受母公司委託辦理應收債權催收之資產管理公司。（三）依…
行政期貨商負責人及業務員管理規則第7-1條期貨商之負責人不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農（漁）會信用部、票券金融公司、證券業、保險業或其他期貨業之負責人。但下列情形，不在此限：一、因期貨商與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事…
行政金融監督管理委員會檢查局處務規程第6條金控公司組掌理金融控股公司與其銀行子公司及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五…
行政金融監督管理委員會檢查局處務規程第7條銀行業務組掌理非屬金融控股公司之本國銀行、外國銀行在臺分行及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報…
行政期貨顧問事業管理規則第19條 …、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受刑之宣告且執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。六、受本法第一百條第一項第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一項第二款、或信託業法…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第8條 …總經理或實質負責人於最近三年內，因違反本法、公司法、銀行法、金融控股公司法、商業會計法等工商管理法律，或因犯貪污、瀆職、詐欺、背信、侵占等違反誠信之罪，經法院判決有期徒刑以上之罪者。十六、因違反本法，經法院判決確定須負擔…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第22條 …列情事之一，不在此限：（一）發行人屬公營事業。（二）發行人屬金融控股公司，且其符合金融控股公司法第四條第四款規定之銀行、保險或證券子公司已上市或在證券商營業處所買賣合計滿三年。二、申報年度及前二年度未有違反本法及相關法令…
行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則第5條 …事業之證明文件，持有該公司已發行股份符合下列條件之一者。一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，徵求人應繼續一年以上，持有該公司已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上。二、前款以外…
行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則第6條 …或股務代理機構擔任徵求人，其代理股數不受第二十條之限制：一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，股東及其關係人應持有公司已發行股份總數百分之十以上，並符合下列條件之一：（一）依金融控股公司…
行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則第6-1條 …或依前條第一項規定委託信託事業、股務代理機構擔任徵求人：一、金融控股公司召開股東會，其依金融控股公司法第四條所規定之子公司。二、公司召開股東會，其依公司法第一百七十九條第二項所規定無表決權之公司。
行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第2條金融控股公司、銀行、證券、期貨及保險等事業發行人公告申報財務報告及每月營運之特殊情形，除各該事業之相關法令另有規定外，應依本辦法規定辦理。
行政境外基金管理辦法第52條 …境外基金之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經本會核准之法人或機構。二、符合本會所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。境外基金機構應第一項第二款對象之合…
行政票券商負責人及業務人員管理規則第4條 …完畢、緩刑期，滿或赦免後尚未逾五年者。六、違反本法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農…