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第 5 / 37 頁- 行政期貨信託事業設置標準 第3條 經營期貨信託事業，應經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。但他業申請兼營期貨信託事業者，依第三章規定辦理。任何人非經前項許可，不得使用期貨信託事業或類似事業之名稱。
- 行政期貨信託事業設置標準 第6條 …擔任期貨信託事業之發起人者，自主管機關核發該期貨信託事業許可證照之日起三年內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人。
- 行政期貨信託事業設置標準 第17條 …設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司設立登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、股東無違反第十三條規定之聲明書。五、董事、監察人名冊及董事會議事錄。六、申請日前一…
- 行政期貨信託事業設置標準 第23條 …變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、期貨經理事業申請兼營期貨信託事業許可函影本、公司章程及公司變更登記證明文件。二、董事長、總經理符合期貨信託事業管理規則規定之資格證明文件。三、同業公會…
- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 …構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十條及第三十一條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第29條 …變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業許可函影本、公司章程及公司變更登記證明文件。二、董事長、總經理符合期貨信託事業管理規則規定之資格證明文件。三、同業…
- 行政期貨信託事業設置標準 第31條 …申請核發分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務時檢具之財務報告為同期者免附。二、同業公會出具之…
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十八條及第三十九條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第43條 …，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可設置分支機構時檢具之財務報告為同期者免附。三、同業公會出具之分支機構經理人…
- 行政期貨信託事業設置標準 第45條 期貨經理事業取得主管機關所核發兼營期貨信託事業許可證照後，向主管機關申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業者，應填具申請書，且檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、期貨經理事業兼營期貨信託事業許可證照影本。二、載明改制…
- 行政期貨信託事業設置標準 第46條 …託業法及其相關規定申請辦理登錄作業外，向主管機關申請核發許可證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、設置期貨信託事業者，應按第十一條第一項規定之最低實收資本額四千分之一計算。二、期貨信託事業設置分支機構者，為新臺幣三千…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第14條 …變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、期貨商許可證照影本。三、經營證券交易輔助業務之內部控制制度。四、辦理證券交易輔助業務之經理人與業務人員名冊及資格證…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第17條 …起六個月內，填具申請書並檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、期貨商分支機構許可證照影本。二、辦理證券交易輔助業務之經理人與業務人員名冊及資格證明文件。三、辦理證券交易輔助業務之經理人無本法第五十三條規定情事之聲…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第20條 證券交易輔助人應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第34條 期貨商依第十四條及第十七條之規定，向主管機關申請核發許可證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、期貨商申請經營證券交易輔助業務者，應繳納證照費新臺幣五千元。二、期貨商申請其分支機構經營證券交易輔助業務者，每增一分支機構…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第48條 …。因行政區域調整或門牌改編致地址變更而申請換發營業執照，免繳證照費。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第8條 …件。證券期貨控股事業辦理公司登記後，未於六個月內申請核發許可證照者，主管機關得廢止其核准。但有正當理由，於期限屆滿前，得申請主管機關核准延展；延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
- 行政國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法 第3條 …本條例第四條第一項第四款之業務，應檢具證券業務之許可函及許可證照之影本。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第11條 …定得經營之業務。前項業務往來對象已取得臺灣地區居留資格或登記證照者，比照與臺灣地區人民、法人、團體及其他機構往來。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第13條 …之匯出及匯入款。前項業務往來對象已取得臺灣地區居留資格或登記證照者，比照與臺灣地區人民、法人、團體及其他機構往來。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …臺幣之業務往來。前項業務往來對象已取得臺灣地區居留資格或登記證照者，比照與臺灣地區人民、法人、團體及其他機構往來；往來對象未取得臺灣地區居留資格或登記證照者，除新臺幣授信業務以銀行及信用合作社對未取得臺灣地區居留資格之大…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第63條 …。十六、法人資格證明文件及經登記地金融主管機關核發之銀行許可證照。十七、公司章程。十八、為指定在臺灣地區之訴訟及非訴訟代理人所簽發之授權書。十九、在臺灣地區訴訟及非訴訟代理人聲明書。二十、其他主管機關規定應提出之資料或文…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …、取得國際或本會認定機構舉辦之國內防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者。前項人員每年應至少參加十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練，訓練內容應至少包括新修正法令、洗錢及資恐風險趨勢及態樣。當年度取得國際或本會認定機構舉辦之國內…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第6條 …券投資信託及顧問法或證券交易法相關規定申請換發營業執照或許可證照，並於主管機關網際網路申報系統或主管機關指定之網站完成新增營業項目之登錄，登錄前應經總經理及法令遵循主管二人確認所登錄業務項目符合法令規定，且備妥中華民國信…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第7條 …許可之日起六個月內，依證券交易法相關規定申請換發分支機構許可證照，並於主管機關網際網路申報系統或主管機關指定之網站登錄營業項目，營業項目為辦理總機構信託業務專責部門經主管機關核准辦理之信託業務，登錄前應經總經理及法令遵循…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第13條 …，應檢具申請書，向主管機關申請許可，並辦理換發營業執照或許可證照，且於主管機關網際網路申報系統或主管機關指定之網站完成終止營業項目之登錄。前項申請書應載明下列事項：一、擬終止兼營之業務及理由。二、具體說明對原有客戶權利義…
- 行政保險公證人管理規則 第3條 公證人非依本規則取得執業證照，不得執行業務。
- 行政保險公證人管理規則 第5條 …曾應主管機關舉辦之公證人資格測驗合格者。三、曾領有公證人執業證照並執業有案者。四、具有專門職業及技術人員技師考試及格證明文件，並執行業務五年以上者。五、曾任總噸位一萬噸以上船舶船長五年以上者。六、領有經主管機關認可之外國…
- 行政保險公證人管理規則 第6條 …充任公證人公司之負責人。十一、已登錄為保險業務員。十二、執業證照經主管機關撤銷尚未滿五年。十三、涉及專門職業及技術人員之保險從業人員特種考試重大舞弊行為，經有期徒刑裁判確定。十四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪…
- 行政保險公證人管理規則 第7條 …一項各款所列情事者，得以個人名義或受公證人公司任用於取得執業證照後執行業務。公證人公司應任用公證人至少一人擔任簽署工作，向主管機關辦理許可登記，其人數並應視業務規模，由公司作適當調整，必要時主管機關得視情況，要求公司增加…