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第 5 / 6 頁- 行政證券交易法 第36條 …已在證券交易所上市買賣者，應以抄本送證券交易所；有價證券已在證券商營業處所買賣者，應以抄本送主管機關指定之機構供公眾閱覽。公司在重整期間，第一項所定董事會及監察人之職權，由重整人及重整監督人行使。股票已在證券交易所上市或…
- 行政證券交易法 第38-1條 …由被檢查人負擔。繼續一年以上，持有股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司已發行股份總數百分之三以上股份之股東，對特定事項認有重大損害公司股東權益時，得檢附理由、事證及說明其必要性，申請主管機關就發行人之特定事…
- 行政證券交易法 第42條 公司對於未依本法發行之股票，擬在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，應先向主管機關申請補辦本法規定之有關發行審核程序。未依前項規定補辦發行審核程序之公司股票，不得為本法之買賣，或為買賣該種股票之公開徵求或居間。
- 行政證券交易法 第43條 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以現款、現貨為之。其交割期間及預繳買賣證據金數額，得由主管機關以命令定之。證券集中保管事業保管之有價證券，其買賣之交割，得以帳簿劃撥方式為之；其作業辦法，由主管…
- 行政證券交易法 第43-1條 …遵行事項之辦法，由主管機關定之。不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，除下列情形外，應提出具有履行支付收購對價能力之證明，向主管機關申報並公告特定事項後，始得為之：一、…
- 行政證券交易法 第43-3條 …申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券或不動產證券化條例之不動產投資信託受益證券。違反前項規定者，公開收購人應就另行購買有價…
- 行政證券交易法 第43-8條 …價證券，該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，而轉讓予具相同資格者。二、自該私募有價證券交付日起滿一年以上，且自交付日起第三年期間內，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，轉讓予符合第…
- 行政證券交易法 第155條 …其他影響集中交易市場有價證券交易價格之操縱行為。前項規定，於證券商營業處所買賣有價證券準用之。違反前二項規定者，對於善意買入或賣出有價證券之人所受之損害，應負賠償責任。第二十條第四項規定，於前項準用之。
- 行政證券交易法 第157-1條 …息明確後，未公開前或公開後十八小時內，不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券，自行或以他人名義買入或賣出：一、該公司之董事、監察人、經理人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …內部控制制度，應包括審計委員會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所買賣之事業，其內部控制制度，尚應包括對下列作業之控制：一、薪資報酬委員會運作之管理。二、防範內線交易之管理。股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第14條 …項之稽核項目外，尚應包括董事會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所買賣之各服務事業之每年年度稽核計畫，除應包括前三項之稽核項目外，尚應包括薪資報酬委員會運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之各服務事業…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第9條 …券交易所上市者，並應以副本通知臺灣證券交易所股份有限公司；於證券商營業處所買賣者，並應以副本通知財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。前項副本通知事項，於完成傳輸至公開資訊觀測站後，即視為已依規定完成通知。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第3條 …業得購買國內公開發行但未在證券交易所上市（以下簡稱未上市）或證券商營業處所買賣（以下簡稱未上櫃）之有價證券種類如下：一、股票。二、有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公司發行之普通公司債、可轉換公…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …自營帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券。六、非經客戶書面同意或契約特別約定者，不得…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …戶之委託投資資產，為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，不在此限。六、利用客戶之帳戶，為自己或他人買賣有價證券及其相關商品。七、將全權委託投資契約之全部或部分…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …產或受託之其他財產為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，不在此限。六、運用客戶信託財產買賣有價證券及相關商品時，無正當理由而將已成交之買賣委託，自信託帳戶改為…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …交易所股份有限公司營業細則、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則之規定列為變更交易方法有價證券者，或依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則規定列為櫃檯買賣管理…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 …）核准者外，應依下列方式為之：一、已於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，應於有價證券集中交易市場或證券商營業處所出售之。二、未於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，得自行洽商出售之。發行…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …意見轉報主管機關核准，其所發行之共同信託基金擬於證券交易所或證券商營業處所交易者，應依證券相關法令提出申請：一、共同信託基金募集發行申請書及計畫書。二、共同信託基金契約。三、前款契約與定型化契約範本異同之對照表。四、共同…
- 行政共同信託基金管理辦法 第23條 …等機構評定達一定等級以上。九、上市有價證券及經主管機關公告於證券商營業處所買賣之有價證券。運用於境外者，限於外國證券集中交易市場、美國店頭市場（NASDAQ）、英國另類投資市場（AIM）、日本店頭市場（JASDAQ）及韓…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …備專業投資人之自然人或法人或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則所稱專業客戶之自然人或法人身分，符合第一項第一款條件並經證券商確認具備充分之風險承擔能力者，得以書面向證券商申請為高…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第6條 …買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務。九、證券商營業處所經營衍生性金融商品及槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務。十、證券投資信託基金及境外基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之證券投資信託…
- 行政證券商管理規則 第19-5條 證券商營業處所經營股權相關衍生性金融商品交易不得為自身或配合客戶利用本項交易進行併購或不法交易之情形。
- 行政證券商管理規則 第21條 …之半年度財務報告及年度財務報告；其股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，並應依本法第三十六條規定辦理。但公開發行股票之證券商及金融控股公司之證券子公司，其公告申報年度財務報告不得逾會計年度終了後七十五日。前項財…
- 行政證券商管理規則 第36條 …中交易市場受託買賣者，應依證券交易所訂定之管理辦法辦理；屬在證券商營業處所受託買賣者，應依櫃檯買賣中心訂定之管理辦法辦理，上開管理辦法應函報本會核定。
- 行政證券商管理規則 第39條 …，其結算及交割方法，應依證券交易所營業細則或證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則之規定辦理。
- 行政證券商管理規則 第45條 證券商因辦理證券業務，獲悉重大影響上市或在證券商營業處所買賣之股票價格消息時，在該消息未公開前，不得買賣該股票或提供該消息給客戶或他人。
- 行政證券商管理規則 第47條 …交易所股份有限公司營業細則或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則關於合併規定之同意函或證明文件。十二、其他經本會規定應提出之文件。因合併擬成立新設證券商者，除應依前項規定辦理外，並應由新設證…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第10條 …應給付客戶之結餘款項。四、證券商因與客戶從事證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則所定金融商品交易而應給付客戶之結餘款項。五、證券商受託買賣外國有價證券及其複委託業務而應給付客戶之結餘款項。六、其他…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …合第二條、第四條之複核意見書。十六、非經由證券集中交易市場或證券商營業處所進行之投資行為，應提出交易價格合理性之說明。十七、依第二條第一項第八款前段規定，對金融控股公司、銀行、保險公司及證券商所為之投資，應提出若未於主管…