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行政金融資產證券化條例第108條 …、違反第九條第二項規定，受託機構未經主管機關核准或向主管機關申報生效，而發行受益證券。三、違反第七十三條第二項規定，未經主管機關核准或向主管機關申報生效，而發行資產基礎證券。
行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則第8條 …、到期日及發行條件。二、發行總金額。三、主管機關與本會核准或申報生效之文號及日期。四、受益證券之票面利率、本金持分、收益持分、受償順位、期間、發行條件及其他受益權相關內容；資產基礎證券之票面利率、受償順位、期間及發行條件…
行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則第14條 …該等專家之評估意見。四、本次公開招募受益證券或資產基礎證券於申報生效或申請核准時經本會通知應補充揭露之事項。五、創始機構出具所提供受託機構或特殊目的公司之書件無虛偽或隱匿情事之聲明書。六、其他必要補充說明事項七、其他本會…
行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法第13條 …不實之記載。（七）查明受託機構是否依主管機關核准或向主管機關申報生效之資產信託證券化計畫，經營特殊目的信託業務。（八）查明受託機構變更資產信託證券化計畫是否依本條例第十一條規定程序辦理。（九）查明受託機構是否依本條例第十…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第3條 …募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本採申報生效制。本準則所稱申報生效，指發行人依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說明或經本會退回者外，其案件自本會…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第5條 …申報募集與發行有價證券，自所檢附最近期財務報告資產負債表日至申報生效前，發生本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會申報外，應視事項性質檢附相關專家意見…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第9條發行人募集與發行有價證券，經申報生效後，應依照下列規定辦理：一、於申報生效通知到達之日起三十日內，依公司法第二百五十二條或第二百七十三條規定辦理。但發行人申報發行普通公司債案件應依櫃買中心審查準則及財團法人中華民國證券櫃…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第10條 …簽證規則辦理簽證。在公司登記之主管機關核准變更登記前，得憑經申報生效辦理現金增資或發行公司債之文件及收足股款或債款證明，作為辦理簽證之依據。前項股款或債款繳納憑證之製作，除不印製實體者外，得以證券交易所或財團法人中華民國…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第11條 …募集與發行有價證券，經發現有下列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效或核准：一、發行人申報發行普通公司債案件之募集期間，逾櫃買中心審查準則及櫃買中心國際債券管理規則所定期限者。二、前款以外之案件，自申報生效通知到達之日起…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第11-1條 …財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心經本會委託受理前二項案件，於申報生效後，經發現有本準則所定得撤銷或廢止其申報生效之情形者，本會得命受託機構撤銷或廢止其申報生效。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第12條 …附表二至附表十二），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行人所提出之申報書件不完備、應記載事項不充分或有第五條規定之情事，於未經本會通知停止其申報生效前，自行完成補正者，自本會及本會指定之機構…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第13條 …二項各款規定之案件，曾經本會退回、不予核准、撤銷或廢止。但自申報生效或申請核准通知到達之日起，尚未募足並收足現金款項而經本會撤銷或廢止，不在此限。（二）發行人申報年度及前一年度違反本法及相關法令規定受本會依本法第一百七十…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第16條發行人於停止申報生效送達日起，得就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，如未再經本會通知補正或退回案件，自本會及本會指定之機構收到補正書件即日起屆滿第十三條規定之申報生效期間生效。發行人經本會依前條規定停止其…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第19條 …會或董事會決議通過。發行人申報以低於票面金額發行股票，經本會申報生效後，應於公開說明書及認股書中以顯著字體載明公司折價發行新股之必要性與合理性、未採用其他籌資方式之原因及其合理性。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第19-1條 …報書（附表三之一），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿三年之上市或上櫃公司。二、申報時市值達新臺幣二十億元以上。三、…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第19-3條發行人總括申報發行新股經申報生效後，有下列情形之一，即告終止，並應於發生終止事由之日起二日內辦理公告：一、有前條第四項情事者。二、預定發行期間變更主辦證券承銷商者。三、預定發行期間屆滿者。四、預定總括發行之總股數已全數發…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第21條 …申報書（附表十四），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。公開發行公司依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿三個營業日生效。但金融控股、票券金融及信用卡等事業，申…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第22條 …申報書（附表十五），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、股票已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿三年者。但有下列情事之一，不在此限：（一）發行人屬公營事業。（二）發行人屬…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第24條發行人總括申報發行公司債經申報生效後，有下列情形之一，即告終止，並應於發生終止事由之日起二日內辦理公告：一、有前條第三項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行金額已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要者而…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第26條 …申報書（附表十七），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。公開發行公司依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第十二條第二項、第十五條、第十六…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第27條 …表十八、附表十九），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。上市或上櫃公司有第十三條第一項第二款情事之一者，於本會及本會指定之機構收到發行轉換公司債申報書即日起屆滿二十個營業日生效。上市或上櫃公司除…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第39條 …二十、附表二十一），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。上市或上櫃公司有第十三條第一項第二款情事之一者，於本會及本會指定之機構收到發行附認股權公司債申報書即日起屆滿二十個營業日生效。上市或上櫃公…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第55條 …報書（附表二十二），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行員工認股權憑證申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第十二條第二項、第十五條及第十六條規…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第56條 …之權利義務。十、其他重要約定事項。前項第一款所稱發行期間，自申報生效通知到達之日起不得超過二年。超過發行期間，其未發行之餘額仍須發行時，應重行申報。第一項第二款認股權人資格條件，至少應包括個人表現及績效等事項；發放審核程…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第57條發行人申報發行員工認股權憑證，經本會申報生效後，應於申報生效到達日之次日，公告其發行及認股辦法之主要內容，如以發行新股履約者，應將對股東權益可能稀釋之情形併同公告。發行人申報發行員工認股權憑證，經本會申報生效後，應於員工…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第60-3條 …（附表二十二之一），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行限制員工權利新股申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第十二條第二項、第十五條及第十六條…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第60-4條 …會同意，再提報董事會同意。第一項申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過二年未發行之餘額仍須發行時，應重行申報。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第60-7條發行人申報發行限制員工權利新股，經本會申報生效後，應於申報生效到達日之次日，公告其發行辦法之主要內容，且應將對股東權益可能稀釋之情形併同公告。發行人發行限制員工權利新股經申報生效後，應於新股發行日之次日，將發行情況輸入本…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第61條 …報書（附表二十三），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。未依本法規定辦理公開發行之有價證券，其持有人擬申報對非特定人公開招募時，應先洽由發行人向本會申報補辦公開發行審核程序，在未經申報生效前，不…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第64條有價證券持有人依第六十一條規定申報公開招募者，經向本會申報生效後，除已上市或上櫃公司之股票應委託證券承銷商為之外，應委託證券承銷商包銷，並應依本法第七十一條第二項規定，於承銷契約中訂明保留承銷股數之百分之五十以上由證券承…